证监会发布离职人员入股拟上市企业新规：拉长入股禁止期，将从严审核范围从本人扩大至亲属

专题：证监会(huì)新规！拉长离职人(rén)员入股禁止期(qī) 扩大对离职人员从严监管的范围

　　每经记者(zhě) 王海(hǎi)慜每经编辑彭(péng)水萍

　　证监(jiān)会最新发布《证监会系(xì)统离(lí)职人员入股拟上市企业监管规定(dìng)（试行）》（以下简称(chēng)《离职人员监管规定》）。《离职人员监管规定》共计12条，旨在加(jiā)强证监会系(xì)统离职人员入(rù)股拟上市(shì)企业的管理，维护资本市场的公开、公平、公正。《离职(zhí)人员监管规定》自2024年10月8日起实施。

　　据证监会介绍，《离(lí)职人员监管规定》在《监管规则(zé)适用指引(yǐn)——发行(xíng)类(lèi)第2号》（以下(xià)简称《2号指引》）基础(chǔ)上(shàng)制定，并新增三方面要求：拉长离职人员入股禁止期；将从严审核的范(fàn)围从离(lí)职人(rén)员本人扩大至其父母、配偶、子(zi)女及其配(pèi)偶；细化中(zhōng)介(jiè)机构核查(chá)要求。

　　另(lìng)外，《离(lí)职(zhí)人员监管规定》自今年10月8日起实施后，上(shàng)述《2号指(zhǐ)引》将同时废止。

　　证监(jiān)会今日在官(guān)网发布(bù)《证监会系(xì)统离职(zhí)人员入股拟上市企业监管(guǎn)规定(dìng)（试行）》，今(jīn)年4月27日至5月11日，证监会曾就《离职人员证监会发布离职人员入股拟上市企业新规：拉长入股禁止期，将从严审核范围从本人扩大至亲属监管(guǎn)规定》向社会公开征求意见。而有关证监会系统离职人员入(rù)股拟上市企业现行的规(guī)定(dìng)主要依(yī)据《2号指引》。

　　证监会表示，现行《2号指(zhǐ)引》发(fā)布实施以来(lái)，证监会对离职人员入股(gǔ)拟上市企业严格(gé)依法推进(jìn)审核复(fù)核程序，大幅(fú)削减离职人员 “职务身份(fèn)价(jià)值”。为从严从紧整治政商“旋转门”，严防离职人员利用在职时公权力、离职后影响力获取不当(dāng)、不法利(lì)益，证(zhèng)监会进一步(bù)强化离职人员入(rù)股行为的(de)监管，并在《2号指引》基础上，制定《离职人(rén)员监管规定》。

　　《离职人员监管规定》包含了《2号指引》主要内容，并(bìng)新增三(sān)方面要求：

　　一是拉长离职人员入股禁止期。将发行监管岗位或会(huì)管干部离职人员入股禁止期延长至10年；发行(xíng)监管岗(gǎng)位或会管(guǎn)干部以外的(de)离(lí)职人(rén)员，处级及以上离职人员入(rù)股禁止期从3年延长(zhǎng)至5年，处级(jí)以下离职(zhí)人员从2年延长(zhǎng)至4年。

　　二是(shì)扩大对离职人(rén)员从严监管的范围。将从严审核(hé)的范围从离职人员(yuán)本人扩大至其父母、配偶、子女及其配偶。

　　三(sān)是细化中介机构核查要求。中(zhōng)介机构要对离职人员投资背景、资金来源、价格公平(píng)性、清理真实性等做(zuò)充分核查，证监会对有关工作核(hé)查复核。制度执行中(zhōng)，证券(quàn)交易所向拟上市企(qǐ)业、中介机构等各(gè)方做好(hǎo)政策解(jiě)读和引导等工作。

　　具体而言，《离(lí)职人(rén)员监管规定》第二条规定(dìng)，对于申请(qǐng)首(shǒu)次公开发行股票、存托凭(píng)证(zhèng)并在上海、深(shēn)圳证券交易所上市，或向不特定合(hé)格投资者公开发行股(gǔ)票并在北(běi)京证券交易所上市的企业（以下简称(chēng)发行人），保荐(jiàn)机构、发行人律师、申报会计师应(yīng)当按照本规定要求，做好离职人员(yuán)入股核查工作，研(yán)判是否属于不当入(rù)股情形并发表(biǎo)明确意见(jiàn)。

　　发行人、保荐机构及发行人律师应当提交离职(zhí)人员入股情况(kuàng)的专项说明。离职人员应当配合中介机(jī)构的核查工(gōng)作。而上述所(suǒ)称(chēng)不(bù)当入股情形包括在入股(gǔ)禁止期内入股；利用原职务影响谋取投资机会；入股过程存在价格不公允等利益输送(sòng)情形；通过代(dài)持方式入(rù)股；入(rù)股资(zī)金来源违法违规(guī)；以及其他不当(dāng)入股情形。

　　值得注意的是，根据《离职(zhí)人员监(jiān)管规定》，上述(shù)所称离职人(rén)员，是指(zhǐ)发(fā)行人申报时相关股东为离开证监会系统未满十年的(de)原工作人员(yuán)，具体包(bāo)括以下四类：

　　（一）从证监会会机关、派(pài)出机构、证(zhèng)券交易所、全国股转公(gōng)司(sī)离职的人员(yuán)；

　　（二）从证监会其他(tā)会管单位离职的原会管干部；

　　（三）在证监(jiān)会发行监管司或公众公证监会发布离职人员入股拟上市企业新规：拉长入股禁止期，将从严审核范围从本人扩大至亲属司监管司借调(diào)累计满十二个月并(bìng)在借调结束后三(sān)年内离职的证(zhèng)监会其他会管单位人员；

　　（四）从证监会会机关(guān)、派出机构、证(zhèng)券交易所、全国股(gǔ)转公司调动到证监会其(qí)他会管(guǎn)单位并在调动后三年内离(lí)职的人员。

　　另外，上述《离职人员监管规定》中所称的发行监管岗位，包括(kuò)证监会(huì)发(fā)行监管司和公众(zhòng)公司监管司、证券交易所负(fù)责发行审(shěn)核注册及拟上市企业督导和现场检查工作、全国股转公(gōng)司负责(zé)挂牌业务、上海(hǎi)和深圳(zhèn)证券(quàn)交易所负责(zé)上市服务和发行承销(xiāo)监(jiān)管工作、全国股转公司（北京证券交(jiāo)易所）负责市场服务工作、北京证(zhèng)券交易所负责发行承销监管工作、证(zhèng)监会派出机构(gòu)负(fù)责辅导监管及拟上市企业现场检查工作相关岗位。

　　同时，《离职人员监管(guǎn)规定》也规定(dìng)了相(xiāng)关豁(huō)免情形。其(qí)中第十(shí)条(tiáo)指(zhǐ)出，发行人在新三板挂牌期(qī)间，证监会离(lí)职人员通过集合竞价、连续竞价、做市交易等公开交易方式取得发(fā)行人股份的，不适用本规定(dìng)有关核查要(yào)求。离职人员因持有上市(shì)公司、新三板挂牌企业股份间接持(chí)有(yǒu)发行人股份(fèn)，或者因继承、执(zhí)行法院判决或(huò)仲(zhòng)裁(cái)裁决(jué)取得发行(xíng)人股份的，不(bù)适用本规(guī)定有关核查要求。

　　封面图片来源(yuán)：视觉中(zhōng)国-VCG41N1176602140

责任编辑：刘万里 SF014

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