北京证监局：对中国
国际金融股份有限公司出具警示函

证券时报e公司讯，北京(jīng)证监局发
布关于对中国国际(jì)金融股份(fèn)有限公司采取出具警示函行(xíng)政监管措施的决(jué)定。经查，该(gāi)公司合规管(guǎn)理存在以下问题：一是 聘用(yòng)未取得从业资格的人员开(kāi)展相关证券业务；二是多名员工曾存(cún)在买卖股票、出借个人证(zhèng)券账户的行为(wèi)，公(gōng)司对员工(gōng)行为监(jiān)测监控不到位。根据相关规定，北京证监局决定对该公司采取出具警示函的行政(zhè北京证监局：对中国国际金融股份有限公司出具警示函ng)监管措施。

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