北京证监局：对中国国际金融股份有限公司出具警示函

证券时(shí)报e公司(sī)讯，北京证监局发布关于对中国国际金(jīn)融股份有(y北京证监局：对中国国际金融股份有限公司出具警示函ǒu)限(xiàn)公(gōng)司采取(qǔ)出具警示函行政监管措施的决定。经查(chá)，该公司合规管理(lǐ)存在以下问题 ：一是聘用未取得从业资格(gé)的(de)人员开展相关证券业务；二是多名员工曾存在买 卖股(gǔ)票、出借(jiè)个人证券账
户的行(xíng)为，公司对员工行为(wèi)监测监(jiān)控不到位。根据相关规定，北京证监(jiān)局(jú)决定对该公司采取出(chū)具警示函的行政监管措(cuò)施。

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