联泰环保（603797）被处罚，股民索赔可期

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　　2024年9月6日，广东联泰(tài)环保（维权）股份有限公(gōng)司（简称：联泰环保，代码：603797）发布(bù)《关于收到中国证(zhèng)券监督管理委员(yuán)会广东监(jiān)管局<行(xíng)政处罚决定书>的公(gōng)告》。

　　经中国证监会广东证监局查明，联泰环保涉嫌信息披露违法违规的事(shì)实如(rú)下：一、联泰(tài)环保的关联人情况。截至2023年12月31日，时任联(lián)泰环保副董事长(zhǎng)黄婉茹是联泰环保实际控制人之一。黄婉茹、汕头市得成投资有限公司、达濠市政建设有限公司为联(lián)泰环保案涉期间的关联人。联泰环保（603797）被处罚，股民索赔可期

　　二、联泰环保未(wèi)按规定及时披露(lù)关联方2022年至2023年1月非(fēi)经营性资金占用。2022年累计发生(shēng)额 11.18亿元，占联泰环保当期经(jīng)审计净(jìng)资(zī)产的38.04%；2023年1月(yuè)累(lèi)计发生额3.7亿元，占联泰环保最近(jìn)一期经(jīng)审计净资产的12.36%。联泰环保未按规定及时披露上述关(guān)联方非经营性资金(jīn)占用情况。截至2022年12月22日，前述11.18亿元(yuán)占用资金已归还；截至2023年3月30日，前述3.7亿元占用资金(jīn)已归还。

　　三(sān)、联泰环保2022年半年度报告、2022年年(nián)度报(bào)告存在重大遗漏。联泰环保在202联泰环保（603797）被处罚，股民索赔可期2年(nián)半年度报告中遗漏披露(lù)关(guān)联方非经营性资金占用累计发生额4.68亿(yì)元，占联泰(tài)环保2022年半年度报告净(jìng)资产的15.70%；联泰环保在2022年年度报告(gào)中(zhōng)披(pī)露关联方非经营性资金占用累(lèi)计发生额8.3亿元，遗漏披露(lù)2.88亿(yì)元，占联泰环保当期经审计净资产(chǎn)的9.80%。联泰环保(bǎo)上(shàng)述(shù)定(dìng)期报告存在重大遗漏。

　　四、联泰(tài)环保对上海(hǎi)证券交易所2022年年报信息披露监管工作函的回复公告存在虚假记载(zài)。2023年6月20日，联泰环保在回(huí)复(fù)公(gōng)告中称(chēng)，公司2022年第三季度、第四季度关联(lián)方(fāng)非经营性资金占用合计8.3亿元，截止(zhǐ)回(huí)复公告日，公司不存在其他(tā)关联方非(fēi)经营性资金占(zhàn)用的情形。该回复公告存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　故(gù)中国证(zhèng)监会广东证监局决定：对联泰环保及相关责任人(rén)员责令改正(zhèng)，给予警告，并各处罚款。

　　之前,2024年(nián)5月1日，联泰环保发(fā)布《关于(yú)收到中国证(zhèng)券监督管理委员会立案告知书(shū)的(de)公告》。2024年7月30日(rì)，联泰环保发布《关于收到中(zhōng)国证券监督管理委员会广(guǎng)东监管局<行政处罚事先告知书>的公告》。

　　根据《民法典(diǎn)》、《证券法》及最高人民法院的关于虚假陈述民事赔(péi)偿司法解释的规定，上市公司(sī)、控股股东、实际控制人、董监高人员及其中介机(jī)构等因虚假陈述等的证券欺(qī)诈行为导致证券投资者权益受损的，应(yīng)承担民事赔偿责(zé)任，赔偿范围包括：投资差(chà)额、佣金、印花税(shuì)和利息损失等。权益(yì)受损的证券投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼。

　　由(yóu)于联泰环(huán)保涉嫌信息披露违法违规，被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监会处罚(fá)，为维护证券投资者合法权益，上海汉联律师事务所宋一欣(xīn)律师向曾经购(gòu)买过联泰环保(bǎo)网的(de)证券投资者展开诉讼代理征集，代理投资者索(suǒ)赔(péi)诉讼，权益受损的证券投资者(zhě)可以向前述律师进行索赔登记。（宋一欣律师专栏）

　　宋一欣律师认为，联(lián)泰环保案的索赔条件(jiàn)为：2022年8月27日到2024年(nián)4月30日期间买入联泰环保股票或债券等证券市场公开发行产品(pǐn)，并(bìng)在2024年5月1日及之后卖出或继(jì)续持有(yǒu)的受(shòu)损(sǔn)投资者(zhě)，可以办理索赔登记。（联泰环(huán)保维权(quán)入口）

　　律师对本案的提(tí)示与说明

　　1.上述提示的索赔条件仅供参考(kǎo)，不涉及投(tóu)资者任何证券投资决策和证券买卖建议。索赔的(de)最终条件将根据中(zhōng)国(guó)证监会(huì)行政处罚的结论进一(yī)步调整(zhěng)，并以相关法院最终(zhōng)生(shēng)效的判决(jué)所认定的法律时点、赔付对(duì)象、赔(péi)付范围(wéi)、赔付标准(zhǔn)、会(huì)计(jì)计算方式为准(zhǔn)。

　　2.以行政处罚决定为特(tè)征的前置条件取消后，投(tóu)资者虽然可以直接诉讼，但由于调查手(shǒu)段有限，以立案调查(chá)通(tōng)知或行政监管措施决定作为直接诉讼的依据起(qǐ)诉存(cún)在败诉的风险(xiǎn)，所以，我作为专业律师提示投资者：行政处罚决定仍然应当作(zuò)为提起诉讼的必要(yào)前提之一。

　　3.在拟(nǐ)提起(qǐ)的民事侵权诉讼案件中，上市公司退(tuì)市与(yǔ)否，都不(bù)影(yǐng)响民事索赔侵权诉讼的进(jìn)程，但有可能会影响诉讼的(de)进度(dù)。而进入破产程(chéng)序(包括(kuò)重整、预(yù)重整或清(qīng)算)，则影响诉讼进(jìn)度(dù)的可能会较大。如发生(shēng)代表(biǎo)人诉讼，您可以选择参加或不参加(jiā)、加入或退出。

　　4.投(tóu)资者索赔登记或(huò)预登记应提(tí)供下列材(cái)料：（1）《身份证》复印件(jiàn)。（2）《证券(quàn)账户(hù)开(kāi)户信息(xī)确认单》原件(加盖证券公司营业部(bù)印章)。（3）从首次买入该股票/债券/权证(zhèng)等至今(jīn)的《证券交易记录流水》原件(加盖证(zhèng)券公司营业部(bù)印章)。

　　（本文(wén)由上海(hǎi)汉联(lián)律(lǜ)师事务所(suǒ)宋一欣律师供稿，不代表新浪财经的观点。宋一欣律(lǜ)师，1992年起律师执业，现为上海汉联(lián)律师事务所合伙(huǒ)人(rén)。服务领域主(zhǔ)要包括资(zī)本(běn)市场(chǎng)、证券市场、金融市场(chǎng)的法律服(fú)务及投资者/金融(róng)消费者权益维护。执业至今(jīn)，为10000余件/起证券诉讼事务或股东纠(jiū)纷事务提供过(guò)法律服务(wù)。编著有《证(zhèng)券法原理与实务》、《证券民(mín)事赔偿实务手(shǒu)册》、《股市维权》、《中国证券民(mín)事赔偿(cháng)案件司(sī)法裁(cái)判文书汇(huì)编》、《董事(shì)责任保险与(yǔ)投资者权益保护》等书籍。执业证号：13101199210628065）

责任编辑(jí)：韦子蓉(róng)

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