又有外资券商设立，获证监会反馈！

　　【导读】瑞穗(suì)证(zhèng)券设(shè)立获证监会(huì)反馈，关注董(dǒng)事长、总经(jīng)理胜任能力！

　　中国基(jī)金报记者吴君

　　近日，瑞穗证券（中国）有限公(gōng)司（以下简称瑞穗证券[中国] ）的设立申请文件获得中国证监会反馈意见，监管关(guān)注其母公(gōng)司财务报表、长期信用(yòng)评级及展望，拟(nǐ)设公司的经营范围、拟申请各(gè)项业务牌照的规划、拟设公司董事长和总(zǒng)经理的胜任(rèn)能力等(děng)多个方面。

　　近年来外资券商进入(rù)中国市场的步伐逐渐加(jiā)速，目前已有渣打证券(quàn)（中国）、法巴(bā)证券（中国）等几家外商独资券商设立，受到(dào)市场关注。

　　瑞穗证(zhèng)券（中国）设立申请获监管反馈

　　9月(yuè)6日晚间，证(zhèng)监会网站(zhàn)发布了《瑞穗(suì)证(zhèng)券（中国）有限公司设立申请文件反馈意见》。证监会对日本瑞穗证券株式会社（以下简称日本瑞穗证券）独资设立(lì)瑞穗证券（中国）的申请文件提出三点反馈意见。

　　第一，证监会要求瑞穗集团、日本(běn)瑞穗证券提供2023年度经审计财务报表（2023年4月至2024年3月）；补充更新提供近三年长期信用评(píng)级及(jí)展望；更(gèng)新近(jìn)三年证券承销、资产证券化业务的国际排名(míng)情(qíng)况，补充提供(gōng)证券经纪业务国(guó)际排名(míng)情况，说明相关(guān)数据来(lái)源(yuán)及权威性。

　　第二，证(zhèng)监(jiān)会表示，根据(jù)申请材(cái)料，拟(nǐ)设(shè)瑞穗证券（中国）初期(qī)以债券(quàn)业务为主，开(kāi)拓国内债券的销售和交易；股权方面仅开展承销。要求补充说明证券经纪、证券自营是(shì)否亦不(bù)涉及股权业务。请结合拟设证券公司(sī)经(jīng)营范围，补充说明拟申请各项业务(wù)牌照初期、中期具(jù)体业务规划。

　　此外，证监会关注到，拟设瑞穗证券（中国）董事长、总经理均(jūn)不具备与拟任职(zhí)务相关的证券基金业务(wù)经验，要求就其胜任能力进行论证。

　　第三，新《公司法》已于2024年7月(yuè)1日起施行。证监会要求日本(běn)瑞穗证(zhèng)券根据有关(guān)要(yào)求，做好拟设(shè)证券公司章程(chéng)、内部治理机制设计等与新《公司法(fǎ)》的衔接。此外，要求根据《证(zhèng)券基(jī)金经营机构董事、监事、高级管理人员及(jí)从业人员监督管理办法》第十条的规(guī)定，完(wán)善拟设瑞穗证券（中国）高管提名安(ān)排，并在公司(sī)章程等制度中予(yǔ)以固化。

　　事实上，去(qù)年11月，日本瑞穗证券向中国证监会提(tí)交《证券(quàn)公司设(shè)立审(shěn)批(pī)》申请(qǐng)材料。今(jīn)年6月19日瑞穗证券（中(zhōng)国）的设立申(shēn)请(qǐng)获得证监会受理。

　　6月24日，日本(běn)瑞穗金融集团向媒(méi)体表(biǎo)示，中国证(zhèng)监会已受理其在中国成立证券公司(sī)的申请。如果获得批准，集团旗下的日本瑞穗证券将成立全额(é)出资的子(zi)公又有外资券商设立，获证监会反馈！司。开(kāi)业后将主要从(cóng)事中(zhōng)国企业等债(zhài)券承销业务，以及中国债券市场(chǎng)的销售和交易业务。

　　公开资料(liào)显示，日本(běn)瑞穗证券是日本最大的(de)金融控股(gǔ)集团瑞穗金融集团旗下(xià)金融机(jī)构之一，也是(shì)日(rì)本五大综(zōng)合性券商之一，由新光证券股(gǔ)份(fèn)有限公司与瑞穗证券股份有限(xiàn)公司于(yú)2009年5月7日合并而(ér)来。日本瑞(ruì)穗证券的发展历史最早可(kě)追溯至1891年(nián)，原名为山叶证券(quàn)。2000年10月(yuè)，由兴银证券与第一劝业(yè)证券、富士(shì)证券合并成(chéng)立了瑞穗证券，此后又与新(xīn)光证券合并成为瑞穗证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司。

　　官网显示(shì)，截(jié)至今年一季度末，日本瑞穗证券员(yuán)工数量(liàng)6820人，其(qí)在欧美(měi)及亚洲多个(gè)国家开展证券相关(guān)业务。2005年，其在北京和上海同时设立代表处，主要职能是收(shōu)集(jí)及分析中(zhōng)国市场(chǎng)的相关信息，并与瑞穗(suì)证券亚洲加强合作，积极开展中国市场(chǎng)的相关业务。

　　此前已有两家日资券商进入中国市场，野村证券和大和证券已(yǐ)经在中国设立(lì)野村东方国际证券和大和证券（中(zhōng)国(guó)）有限责任公司，如果未来瑞穗证(zhèng)券（中(zhōng)国）顺利获批展业，将成为第三家在华的日资券商。

　　外资券商(shāng)抢滩(tān)中国市场

　　近年来，外(wài)资券商进入中国市场的步伐逐渐加快。比(bǐ)如，2023年1月，渣打证券(quàn)（中国）有限公司获准(zhǔn)设(shè)立，成为国(guó)内首家新设的外商独资证券公司(sī)；2024年4月(yuè)，中国证监会核准法国巴黎银行(xíng)在中国(guó)设立(lì)的法巴证(zhèng)券（中国）有限公司(sī)。

　　相关统计数(shù)据显示(shì)，目前外资参控股券商合计有18家；其中(zhōng)，外商(shāng)独资券商有4家，包括高(gāo)盛（中国）证券、摩根大通证券(quàn)（中国(guó)）、渣(zhā)打证券（中(zhōng)国），还有今年刚刚获批设立的法巴证券（中国）。

　　从证监会网站证券公司设立信息可以看到，目前除了瑞穗证券（中国），还有(yǒu)花旗证券（中国）有限公司、青岛意(yì)才证券有限(xiàn)公司、日兴证券有限公(gōng)司(sī)等外资券商正摩拳擦(cā)掌等待入场。

　　业内人士认为，随着越来越多(duō)外资券商进入中国市场，国内证券(quàn)行业的竞争将(jiāng)更为激(jī)烈(liè)。外资券商有其特色，其股东往往拥有(yǒu)遍布全球的业务(wù)网络和丰富的跨国经验，不仅在销售上(shàng)，在投研又有外资券商设立，获证监会反馈！上也能实现全(quán)球覆盖，拥有独特全球视野。另外，外资券商在衍(yǎn)生(shēng)品市场和资产管理领域的经验较为丰富，在风险管理方面拥有成(chéng)熟的体系。因此，外资(zī)券(quàn)商在QFII等外资机构客户(hù)业务、海外IPO、跨境资产管理等方面具备一定优势。从长(zhǎng)期来看，外资券商进入中国市场，有利于促进国内证(zhèng)券行业的发展

　　编辑：舰长

　　审核：木鱼

责任编辑：凌辰

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道又有外资券商设立，获证监会反馈！