江西辖区举办“合规先行 护航发展”期货行业合规宣讲活动

为引导辖区期货经营机构(gòu)牢固树(shù)立合规(guī)意识，提升合规建设能(néng)力，近日，江西证监局指导江西(xī)省(shěng)证券期货业协(xié)会从行业遴选出一批优秀(xiù)从业人员(yuán)组(zǔ)建期货行业合规宣(xuān)讲团(tuán)，并举办主题为“合规先行 护航发(fā)展”的期货(huò)行业合规宣讲活动，宣讲范围(wéi)覆盖辖区所有期货经营机构。

活(huó)动现场，宣讲团成员结(jié)合自身合规管
理(lǐ)工作经历(lì)，分别围绕期货业(yè)务、员工执(zhí)业行为、投资者适当性、居间(jiān)人管理等问题多发领(lǐng)域介(jiè)绍(shào)常(cháng)见合规风(fēng)险点，梳(shū)理近年来的违法违规案例，分(fēn)享合规管理工作经验。

江西证监局相关负责同志指出，期(qī)货经营
机构是经营和管理风险的专业机构，金融风(fēng)险具有显著的外溢性，这对行业合规(guī)展业提出(chū)了(le)更加严格
的要求(qiú)。一是提高政治站位。牢固树立合规意江西辖区举办“合规先行 护航发展”期货行业合规宣讲活动识(shí)，坚(jiān)守合规底线，正确处理好(hǎo)合规管理(lǐ)与经营发(fā)展的关系，杜绝短视恶性竞争和损(sǔn)害投资者合法权益的展(zhǎn)业行为，将合(hé)规管理放(fàng)在首位，着眼机构(gòu)长远发展(zhǎn)。二是加强内控管理。严格执行法律法规和内部管理制度，从严(yán)从(cóng)实加强对业务和人员的合规管控(kòng)，完善合规内控机制(zhì)，加(jiā)强合规展业培训，有效防范员工展业的道德风险、廉洁风(fēng)险。三是(shì)压实合规责任。树立全员合规意识，压实业务部门(mén)的合规责任(rèn)，把合规的
要求体现在制度机制上、贯穿于业(yè)务全流程、落
实到(dào)每个业务单元(yuán)的执行过 程中。各机构(gòu)负责人作为合规管理的第一(yī)责任人，要切实担起责任，把合
规建设作为常态化重点工作，抓实抓细抓(zhuā)牢，有效提升机构合规管理水平。

下一步，江西证监局将(jiāng)以强监管、防(fáng)风(fēng)险、促高质(zhì)量发展为(wèi)主线，充分发挥省证券期货业协(xié)会自律职能，夯实(shí)辖区期货行业合规江西辖区举办“合规先行 护航发展”期货行业合规宣讲活动基础(chǔ)，全面提升合规建(jiàn)设(shè)水(shuǐ)平，为资本市场高质量发展贡献期货力量。（厉(lì)平 ）

校对(duì)：彭其华(huá)

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