金融圈震惊！期货公司副总非法获利近1.6亿元，法院判了！

近日，人民法院案例库(kù)公布了一则期(qī)货(huò)公司部门副总经理(lǐ)挪用资金非法获利(lì)的案例。

案例详情(qíng)显示，主犯赵某甲利用(yòng)职务(wù)便利，以(yǐ)欺骗方(fāng)式改变公司资金保管状态用于个人(rén)营利，从中谋取巨额利益，部分资金甚至被用于(yú)操纵证券市(shì)场，最(zuì)终被判处有期徒刑9年。此外，两位(wèi)从犯分别被判处有期徒刑六年。

期货公司(sī)资管(guǎn)部副总涉(shè)违法配资(zī)操(cāo)作

先来看下基本案情。

2017年11月至2018年5月，鲁某期货(huò)股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称鲁某期货(huò)公司(sī)）通过某银行募集资金陆续(xù)发行鲁(lǔ)某万泰资产管(guǎn)理计 划（以下简称FOF基金）三至七 期(qī)。

为适应资产(chǎn)管理业务监(jiān)管要求，鲁某期货公司(sī)决定(dìng)将基金产品投(tóu)资于私募基金(jīn)，并引入场外期权交易模 式维护基金净值，以保障基金产品获得稳定的收益
。

然而(ér)，在运作过程中，赵某甲利 用担任这家期货公司资产管理部副总经理(lǐ)及FOF基金(jīn)投资经理的职务便利，在资产管理部员工赵某乙的协助下，开始联系(xì)私募基金公司，并在公司不知情(qíng)的情况下，开展通道业务。即由鲁(lǔ)某期(qī)货公司FOF基金购买私募(mù)基金公司发行的私募证券投资基(jī)金，再由私募基金公司让渡私募基金全部交易权(quán)限和大部分风险管理（以(yǐ)下简(jiǎn)称风控(kòng)）权限。

2018年2月至11月，赵某甲将两家私募基金公司发行的基(jī)金产品在证券公司(sī)进行融资后，通过雷某
介绍(shào)将8亿(yì)元(yuán)基(jī)金交易份(fèn)额出借(jiè)于施某等人开展场外配(pèi)资(zī)业务。赵某甲等人从中赚(zhuàn)取(qǔ)巨额(é)利息，期(qī)间赵某甲让施某将约1400万元配资利(lì)息转到本人及赵某乙妻子银行账(zhàng)户(hù)，最终归赵某甲实际(jì)支配(pèi)和使(shǐ)用。

2018年5月至(zhì)8月，赵某甲为自行开展配资业务，在被告人(rén)朱某、赵某乙等人协助下，以同学、前同事(shì)关(guān)系为基(jī)础组织配资团队。赵某甲等人先后联系、对接了(le)其他私募基金公司开展通道业务(wù)，发行基金产品，将FOF基金募集的资金5.36亿元，在(zài)证券公司进行融资后(hòu)用于 配资。

自2018年6月至2019年1月，赵某甲等人共获取配资利息等违法所得约1.59亿元。其中，1亿余元被赵某甲用于实施操纵某(mǒu)股票。

法院生效裁判认
为，赵某甲利用(yòng)职务便利(lì)，在朱某(mǒu)、赵(z金融圈震惊！期货公司副总非法获利近1.6亿元，法院判了！hào)某乙的帮助下，挪用本单位向客户募(mù)集的资金归个人使用，或者(zhě)用于(yú)操纵证券市场的犯罪活动，并从中(zhōng)谋取巨额非(fēi)法利益，上(shàng)述被告(gào)人的(de)行为(wèi)均构成挪用资金罪(zuì)，且数额
巨大。

在挪用资金犯罪金融圈震惊！期货公司副总非法获利近1.6亿元，法院判了！中，赵某(mǒu)甲(jiǎ)起主要作用，系(xì)主犯；朱某、赵某乙起次要作用，系从犯。

具体而言，赵某甲利用担任公司资产管理部副总经理管理(lǐ)、运营FOF基金产(chǎn)品(pǐn)的(de)职务(wù)便利，在赵某(mǒu)乙(yǐ)、朱某的协助下，与五(wǔ)家私募基金公司联系发(fā)行私募基金作为FOF基金产(chǎn)品的投资通道，向(xiàng)鲁某期货公司隐瞒由其本(běn)人实际控(kòng)制FOF基金(jīn)资金，用于为他人配资及自己成立公司为他
人配资
。

上诉被驳回，主犯被判处(chù)有期徒刑九年(nián)

综上所述，法院认为赵(zhào)某甲的行为构成挪(nuó)用(yòng)资金罪，且数额巨大。赵某乙和朱某作为共犯，也应当承担相应的刑事责任。因此，法院(yuàn)作出(chū)了赵某甲犯挪(nuó)用(yòng)资金罪，判处有期徒刑(xíng)九年；赵某乙和朱某分别犯挪用资金罪，判处有期徒刑六年(nián)的(de)判
决。

宣(xuān)判后，被告人(rén)赵某甲、朱某、赵某乙均提出上诉。之后，法院驳回上诉，维持原判。根据(jù)人民法院案例库公(gōng)布的信息(xī)，本案有两大裁判要旨。

第一，赵某甲(jiǎ)利用担(dān)任期货公司管理、运营基金产品的职务便(biàn)利，以虚(xū)构事实(shí)、隐瞒真相(xiāng)的方法，与(yǔ)其他私募基金公司联系发行私募基(jī)金作为基(jī)金产品的(de)投(tóu)资通(tōng)道，由其本人实际控制基金资金(jīn)，用于营利或(huò)用于违(wéi)法犯(fàn)罪活(huó)动牟取(qǔ)非法利益的，属于刑(xí金融圈震惊！期货公司副总非法获利近1.6亿元，法院判了！ng)法第二百七十二条规(guī)定的“挪用本单位资金归(guī)个人使用”。

第二，行为人明知其他行为人通过 私募基金(jīn)产品开展通(tōng)道(dào)业务的目(mù)的是为他人配资谋(móu)取个人利益，并非(fēi)资金募集公司正当的业务方式(shì)和经营行为，仍积极联系、对(duì)接私募基金公司，并提供银行账户用(yòng)于收(shōu)取(qǔ)配资利息，配合开展场外期权业(yè)务(wù)等事宜；或者(zhě)与其(qí)他行为人共同组织团队、经营管理(lǐ)公司，参与(yǔ)相(xiāng)关事(shì)宜的，系对挪(nuó)用资金行为的实施和完成起帮助作用，成(chéng)立共同犯罪。

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