服务创新型中小企业券商加大力度布局北交所

9月2日，北交所迎(yíng)来宣布设立三周年。经过(guò)三年发展(zhǎn)，服务创新型中小企业券商加大力度布局北交所北交所(suǒ)实(shí)现优质企业初步聚集(jí)、市场交(jiāo)投逐步活跃、产品体系不断丰富。随着高质量建设持续推进，诸多券商进(jìn)一步加大对北交所的资源投入和业(yè)务布局。

多家券商相关负(fù)责(zé)人表示，将践行“普惠金(jīn)融”理(lǐ)念，持(chí)续服务成长型创新(xīn)型(xíng)中小企业，坚定投入北交所(suǒ)相关业务，持续(xù)深(shēn)度(dù)参与北(běi)交所市场建设，助力北交(jiāo)所建设特色鲜明、功能完(wán)备、生态优良的市场体系。

多项(xiàng)业务成(chéng)效显著

北(běi)交所设(shè)立三年来，累(lèi)计上市251家企业，其中国家级专精特新“小(xiǎo)巨人”企业占比超过一半。申(shēn)万宏源有关负(fù)责人告诉中国证(zhèng)券报记者(zhě)，自(zì)北交所开市以来(lái)，申万宏源累计保荐21家企(qǐ)业上市融资，位居全(quán)行(xíng)业第二。“我们见(jiàn)证了大量企业从(cóng)初创到挂牌新三板再到北交所(suǒ)上市的完整发展历程，深感创(chuàng)新型中小(xiǎo)企业对于推动我国经济转型(xíng)和(hé)高质量发展的重要作用，也更加明确将北交所(suǒ)作为(wèi)我们的(de)重点战略方向。”

在投行业务承(chéng)压的背景下，多家券商以北交(jiāo)所市场作(zuò)为重要发(fā)力抓手，不断提升执业质量(liàng)，严格筛选拟在北(běi)交所上市的优(yōu)质(zhì)企业。

中信证券(quàn)投资银(yín)行管理委(wěi)员(yuán)会主任马尧介绍，中信(xìn)证券组建北交所专(zhuān)业服务团队，推动对(duì)创新型中小(xiǎo)企业的增量覆盖，为北交所筛(shāi)选符(fú)合国家战略、具有较高(gāo)技术(shù)壁垒、细分领域核心竞争力突出的(de)企业。“目前，公司北交所项(xiàng)目储备(bèi)充足，重点推荐项目涉及新能源(yuán)汽车热管理核心零部件、航空零部件、智能激光加工设备、稀(xī)土永磁(cí)行业先进真空装备(bèi)、特材压力容器等高端装备制造(zào)领域(yù)优质企业。”马尧说。

银(yín)河证(zhèng)券有关负责人表示，公司(sī)致力于支持创新型中小企业和科技企业发展，始终将北交所(suǒ)业务作为战略(lüè)发展重点，紧跟北交所改革步伐，全力配合北交所创新发展，财富管理、投资银行、投资、做市和研究(jiū)等条线均将北交所业务作为重点，成效显著。2023年，银河证券新开北交所权限账户数达到9.6万户，累计培育北交所权限账户35.1万户，行(xíng)业排名第一；2024年上半(bàn)年，新开北交所权限账户2.7万户。

在债券业务方面，2024年，银河证券成为全市场第一家开通北交所债券交易单(dān)元的券商，参与投资北交所信用债4只；今(jīn)年5月，银河证券助力北交所(suǒ)牵头(tóu)的全(quán)市场首单20年期特(tè)别国债成(chéng)功发行。

做市交易是北交(jiāo)所市场一项重要的制度创(chuàng)新，自2023年北交所做市制度上线(xiàn)以来，在(zài)提升流动性(xìng)、平抑波动性方面发挥了(le)积极作用。证监会分别于2024年(nián)7月、2024年8月批复了国元证券、财信(xìn)证券的北交所做市资格。截至目前，已有19家(jiā)券商获得北交所做市交易业务资(zī)格。同时，开源证券、上海(hǎi)证券、首(shǒu)创证(zhèng)券等(děng)券商的北交所做市资(zī)格申请已(yǐ)获得证监会(huì)的反馈(kuì)意见(jiàn)。

马尧表(biǎo)示，中信证券搭建并优(yōu)化了做市交(jiāo)易平台，可(kě)以同时满足策略(lüè)交易、风险管(guǎn)理、监控统计等功能，支(zhī)持多类型品种交易。北交所(suǒ)设立以来，中信证券累计(jì)为54家北交所公司提供(gōng)做市服务，做市(shì)数量位居市场(chǎng)第二。

拓展服务(wù)广度和深度(dù)

申万(wàn)宏源前述负责人表示(shì)，公司累计服务超过3000家中(zhōng)小(xiǎo)企业(yè)，构建了“研究+投行+投资(zī)”的中小企业服务产(chǎn)业链(liàn)，普惠金融(róng)理念根植于公司的企业文化。未来，公司将(jiāng)不断加(jiā)大投(tóu)入，长期布局北交所业(yè)务，坚持服务创新型中小企业。一方面，通过(guò)设立专精特新基金，加大对(duì)创新型中小企业的投资力度；另一方(fāng)面，积极拥抱(bào)北交所(suǒ)市场，增加人员投入，加大服务力(lì)度，拓展普惠金融(róng)服务的广度(dù)和(hé)深度，提高服务的频次(cì)和质量。

“除了北交所上市(shì)业务，公司还将(jiāng)关注挂牌及上市(shì)企业后(hòu)续的并购(gòu)重组需求，帮助客户实现纵向产业链做长做专(zhuān)、横向整合做大做强的目标。”该负责人说。

银河证券有(yǒu)关负责人(rén)表(biǎo)示，看好北交所后(hòu)续发展，将加大力(lì)度发展北交(jiāo)所(suǒ)各项业务。后备企业方面，北交所已(yǐ)受理企业中(zhōng)有很多国家级(jí)及省级“专(zhuān)精特新”企业，经营业绩良(liáng)好，对北交所未来的估(gū)值提升将起到提振作(zuò)用；2024年以来，公(gōng)募基金积极布局北(bě服务创新型中小企业券商加大力度布局北交所i)交所，二季度共有43只基金前(qián)十大持仓名单中包含北交所公司(sī)。投资北交所(suǒ)的公募基金逐步增多，显示出市场对这(zhè)一板块的信心。

马尧表示，下(xià)一阶段，中信证券将继续把北交所(suǒ)业务作为公司层面的重要战略方向，不断增强行业理(lǐ)解能力、价值发现能(néng)力、尽(jǐn)职调查能力及资产(chǎn)定价能力，围绕国(guó)家政策导向聚焦新质生产力企业，积极推(tuī)动优质企业在北交所上市。中信证券将多措(cuò)并举持续提(tí)升北交所投资者数量(liàng)，丰富北交所投教专(zhuān)栏内容，帮助投资者进一步掌握政策和规则，引导理性投资，促进(jìn)市场平(píng)衡健康发展。此外，公司将继续提升北交所做市参(cān)与度，扩(kuò)大做市规模，完(wán)善北交(jiāo)所做市报价策略。

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