中金公司收警示函！多名员工曾买卖股票

北京证(zhèng)监局发布关于对中国(guó)国(guó)际金融(róng)股份有限公司采取出具警示函(hán)行政监管措施的决定。

经查，该公司合规管理存在以下(xià)问题：

一是聘用未取得从业资格的人(rén)员开(kāi)展相
关证(zhèng)券业务；

二是多名员(yuán)工曾存在买卖股票、出借个人证券(quàn)账户的行为，公司(sī)对员(yuán)工行为(wèi)监测监控不到位。根据相关规定，北京证(zhèng)监局决(jué)定对该公司(sī)采取出具 警示函的行(xíng)政监管措(cuò)施。

全文：

中国(guó)国际金融股份有限公司(sī)：

经查，你公司合规管理存在以(yǐ)下(xià)问题：一是聘用未取得从业资(zī)格的人员开展相关证券业(yè)务；二是多名(míng)员工曾存在买卖股票(piào)、出借个人证券账户的(de)行为,公司对员工中金公司收警示函！多名员工曾买卖股票行为(wèi)监测监控不到(dào)位。违(wéi)反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条、第(dì)六条第(dì)四项的规定(dìng)。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(fǎ)(2020年修订)》三十二(èr)条第(dì)一款的规定(dìng)，我局(jú)决定对你公(gōng)司采取出具警示函(hán)的(de)行政监管措施。

你公司应引以为(wèi)戒(jiè)，认真查找和整改(gǎi)问题,加强对从业人员行为管理(lǐ)，切实提升合规(guī)管理(lǐ)水平，杜绝此类问题再次发(fā)生。

如果对(duì)本监督管理措施(shī)不服,可以在收
到本(běn)决定书之(zhī)日起60日内向中国证券监(jiān)督管(guǎn)理委员会提出(chū)行政复议申请，也可以在收到本决(jué)定(dìng)书之日起中金公司收警示函！多名员工曾买卖股票6个月内(nèi)向有管辖(xiá)权的(de)人民法院提起(qǐ)诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理(lǐ)措施(shī)不停止执(zhí)行(xíng)。

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