青岛大摩证券实习生直接从事营销工作？ 被罚暂停新增客户六
个月

　　青岛证监局2024年8月(yuè)30日发布公告，青(qīng)岛大摩证券(quàn)投资有限公司因(yīn)多(duō)项违规行为，被(bèi)责令暂停新增客户6个(gè)月。

　　此次处罚的主要原因包括公司未在网
站公示投诉电(diàn)话，未及(jí)时更新证 券投资顾问信息(xī)链接；2023年8月6日前未对证(zhèng)券投资顾(gù)问协议(yì)实行编号管理；未建立起(qǐ)有(yǒu)效的数据治理组织(zhī)架构以及数据(jù)全生命周期管理机制，未确保(bǎo)数据统一管理、持续可控和安全存储；未在作(zuò)出分支(zhī)机构负责人免职决定(dìng)之日起(qǐ)5个(gè)工作日内进行免职备案；聘用未在中国(guó)证券业协(xié)会登记(jì)为证券从业人(rén)员的员工直接(jiē)从事(shì)营销工(gōng)作，且部分为实习(xí)生。

　　公告显示，上述行为违反了《证券 投资(zī)顾问业务暂行规定》第十二条、第十四条(tiáo)第一款，《证券基(jī)金经营机构信息技(jì)术(shù)管理办法》第二十九条、第六(liù)十条(tiáo)第一款和(hé)《证券基金(jīn)经(jīng)营机构董事、监事、高级管理人员(yuán)及(jí)从业人员监督管理办法》第三条第二款、第三条第三款、第四十一条、第五十(shí)六条的有关规定。上(shàng)述违规事(shì)实反映出公司合规管
理、内部控制管控失(shī)当，风险控制内部管理制度不(bù)健全，执行不到位，违反了《证券投资顾问(wèn)业务暂行规定》第三条、第九条的规(guī)定。

　　青岛证监局表示，依据《证券投资顾问(wèn)业务暂青岛大摩证券实习生直接从事营销工作？ 被罚暂停新增客户六个月(zàn)行规定青岛大摩证券实习生直接从事营销工作？ 被罚暂停新增客户六个月》第三十二(èr)条的规定，决(jué)定对青岛大(dà)摩(mó)采(cǎi)取(qǔ)责令暂停新增客(kè)户
6个月的监督管理措施。

责任编辑(jí)：公司观察

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