一波罚了21人！又一单券商员工违 规炒股集体处罚 ，监管紧盯密防呈现五大关注点

　　财联(lián)社9月16日讯（记者 林坚）证券从业(yè)人员违规炒股再
现严监管，北京
证监局同日开出批量罚单。

　　9月14日，北京证监局
公布2则罚(fá)单，其一是对寇玥等20人出具警示(shì)函，其二(èr)是(shì)对庄江斌采取出具监(jiān)管谈话行政监(jiān)管措施，处罚事由均是(shì)上述证券从业人员，曾存在买卖(mài)股票的行为。

　　记者注意到(dào)，上 述罚单涉及券商主要(yào)为(wèi)中金公司及中金(jīn)财(cái)富，从业岗位多为(wèi)一般证券业务或投资顾问，其中，寇(kòu)玥、邓洪林、王同舟(zhōu)、瞿佳(jiā)茜、许思睿、季(jì)显明(míng)为中金公(gōng)司员(yuán)工；付梦洁、丰(fēng)华容、张(zhāng)释文、蒋浩俊(jùn)、庄(z一波罚了21人！又一单券商员工违规炒股集体处罚，监管紧盯密防呈现五大关注点huāng)江(jiāng)斌(bīn)等(děng)人则来自中金财富(fù)。

　　除了炒股外(wài)，从业人员出借账户的违规情况同样遭严查。就(jiù)在14日当天(tiān)，北京证监局对王罡玄、陶(táo)嘉乐、韩旭、戴(dài)子锐等人采取出具警示函行政监管措施的决定。

　　监管紧盯(dīng)违规炒股五大(dà)关注点

　　24人被警告(gào)，1人被谈话，北京证监(jiān)局上述3则罚单波及人员广，具备极强警(jǐng)示(shì)意义。事实上，为(wèi)维(wéi)护证券市场公平秩序(xù)，监管对从业人员违规炒股历来紧盯密防。

　　记者注意到，尤其今年来，监管严(yán)查从业人员违规炒股威力不减，相关罚单主要存(cún)在五大明显特征：

　　券商内部(bù)自查或是更优解

　　多年来，证券从业人员违规炒股是屡禁不止的(de)监管“顽疾”，与此同时，证(zhèng)监(jiān)会依法严厉打击证券从业人员违规交易股票行为的决策部署也在持续生效。

　　在完善制度机制(zhì)方面，今年8月上旬，券商2024年度分类(lèi)评(píng)级结果(guǒ)出炉，评价体系内再度明确了对董监高人员、主要业 务人员违规买卖股票、违规代客理财等问题(tí)予以扣(kòu)分，传导合规风控为(wèi)本的鲜明导向。

　　不(bù)仅如此(cǐ)，在最新(xīn)一期的券商文化建设评级中(zhōng)，也新增“因存在从业人(rén)员违规炒股情形 ”的考评，突出了扣分性约束。

　　在强化监管执法方面，对违规行为“露头就打
”的决(jué)心也在罚(fá)单力度和密度上清晰体现(xiàn)。此外，证监系(xì)统也将进(jìn)一步构(gòu)建“一处违规、处(chù)处受限”的惩戒机制，加强违规行为的(de)通报警(jǐng)示，并开展专项治理行动(dòng)。

　　在持续净化(huà)行业生(shēng)态方面，将(jiāng)完善从业人员执(z一波罚了21人！又一单券商员工违规炒股集体处罚，监管紧盯密防呈现五大关注点hí)业(yè)行为基本规范和操守准(zhǔn)则，建立健全从业人员分类(lèi)名单制度(dù)和执业声誉管理机制(zhì)，加(jiā)快(kuài)形成从业人员管理“严”的氛围 。

　　与罚单、扣分或(huò)检(jiǎn)查相比，券(quàn)商内部自查或(huò)许是更好的(de)源头性、预防性(xìng)解法。

　　今(jīn)年8月，财联社记(jì)者获悉，有券(quàn)商在甄别员工违规炒(chǎo)股的严查行
动中，发现至少百名员(yuán)工存在以他(tā)人（亲人）账户名义炒股情况。

　　整体一波罚了21人！又一单券商员工违规炒股集体处罚，监管紧盯密防呈现五大关注点(tǐ)来看，券商自查措施主要包括：一是更新(xīn)本人及家属账户信息、汇报是否存
在股(gǔ)票交易记录(lù)，二是加紧(jǐn)警示教育以及培训，三是对员工股票交易行为进行追溯，四是借助科技(jì)力量，加(jiā)强IP局域(yù)网对员(yuán)工炒股的精(jīng)准监测。

责任编辑：韦子蓉

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 一波罚了21人！又一单券商员工违规炒股集体处罚，监管紧盯密防呈现五大关注点