自查、现场检查、整改……私募业监管加强

券商中国记(jì)者从业内获悉，近日，多地证(zhèng)监局下发通知(zhī)，要求辖区(qū)内私募进行相关自查。此外，监管部门对于私(sī)募的现场检查工作仍在持续推进中(zhōng)。

有(yǒu)业内自查、现场检查、整改……私募业监管加强人士指出，私(sī)募业强化监管已是大(dà)势所趋，在“扶优限劣”的导向下，一批存在问(wèn)题的中小私募将(jiāng)会(huì)加速出清。

多地监管部(bù)门要求私募自查

8月26日，四川证监局发布通知，组织开展私募基金管理人信(xìn)息报送自查工作，要求辖区私募基金管理人据实填写(xiě)并上传(chuán)《信(xìn)息报(bào)送自查情况表》。对于表中所列信(xìn)息与中(zhōng)基协登记信息不一致的，四川证监局要(yào)求机构在填表时注明计(jì)划整(zhěng)改时间，最晚整改时限不得晚于10月31日。

同样在(zài)8月(yuè)21日，江苏证(zhèng)监局下发通知，宣布开展(zhǎn)私募基(jī)金(jīn)管理人(rén)合规自查。江苏(sū)证监局在通知中称，经排查，发现部(bù)分私募基金管理人(rén)存在以下异常情况：（一）工商(shāng)与中基协(xié)登记的机(jī)构名称不一(yī)致；（二）工商与中基协登记的(de)法人代表人不一致；（三）工商(shāng)与中基协登记的出资人名称不一致(zhì)；（四）专职员工人数不足5人；（五）法定代表人、执行事务合伙人或其委(wěi)派代表职务空缺；（六(liù)）合规风控负责(zé)人职务空缺。江苏(sū)证监局(jú)要求私募管理人及时(shí)开展合规自查(chá)，认真填写《合规(guī)自查表》和《公司情况说明》，并及时上报。

而在更早的8月9日，中基协发送《关于私(sī)募基金管理人向协会(huì)履行信息变更报送(sòng)手(shǒu)续的提示》，要求(qiú)私(sī)募基金管理(lǐ)人以下信息(xī)发生变更时，应当及时向协会(huì)履(lǚ)行变更手续：（一）名称、经(jīng)营范围、资本金、注册地址、办公地址等基本信(xìn)息；（二）股东、合伙人、关联方；（三）法定代表(biǎo)人、高级管理人员(yuán)、执行事务合(hé)伙人或其委派代表；（四）控股股东、实(shí)际控制人、普通(tōng)合伙人。中基协要求各机构做好自查(chá)，如发(fā)现相关事项(xiàng)已变更但尚未(wèi)向协会提交变更申请的，应(yīng)按照有关(guān)规定及时向协会履行信息变更报(bào)送手续。

除了要求自查，监管部门还在持(chí)续(xù)加(jiā)强对于相关私(sī)募的现(xiàn)场检查工作。有私募人士向券商中国记者表示，监(jiān)管(guǎn)在(zài)该私募现场(chǎng)检(jiǎn)查时，主要检查了投资交易方面的情况，特(tè)别是交易决策流程和关联交易等问题，另外还对投(tóu)资者信息披露问题进行了检(jiǎn)查。“如(rú)果是常规现场检查，监管是为了帮助(zhù)私募‘体检’，协助其更合规经营。”

私募业加(jiā)速出清

私募业强化监管已是大势所趋，在这样的(de)背景下，行业正在加速出(chū)清。

据中基协网站信息，截至(zhì)8月30日，今年共有94家私募在协会(huì)完成登记，较去年同期锐减超过七成(chéng)，其中新登记证券类私募仅有32家。今年来已注销(xiāo)私募(mù)1198家，其中证券类私募、股权类(lèi)私募分别有386家、770家。在注销类型上，协会注销、主动注销、12个月无在管注销的分别有359家(jiā)、702家、127家。仅8月2日当天，就有170家私募管理人被(bèi)注销，注销类型均为“协会注销”。

在业内(nèi)人(rén)士(shì)看来(lái)，“伪私募”“乱私募(mù)”的加速出(chū)清，有助于促进行业健康持续发展，越来越多私募机构将进一步强(qiáng)化(huà)合规意识(shí)，提(tí)高合规风控(kòng)水平。

中基协公布的7月私募基(jī)金管理人登记及产品备(bèi)案月(yuè)报(bào)显(xiǎn)示，截至2024年7月末，存续私募基金管理人共有20732家，管理基金数量150543只，管理基金规模19.69万亿元。其中，私募证券投资基金管理人(rén)8186家；私募股权、创业(yè)投资基金管理人12316家；私募资(zī)产配置类基金管理人8家；其他私募投资基金管理人(rén)222家。

校自查、现场检查、整改……私募业监管加强对：冉(rǎn)燕青

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道自查、现场检查、整改……私募业监管加强