证监离职人员入股拟上市企业新规落地

　　每经记者 王海慜    每经编辑 彭水萍    

　　日前，中国证券监督管理委员会（以下简称(chēng)证(zhèng)监会）最新发布《证监会系统离(lí)职人(rén)员入股拟上市企(qǐ)业监管规(guī)定（试行）》（以下(xià)简称《离职人员监管规定(dìng)》）。《离职(zhí)人员监管(guǎn)规(guī)定》共计十二条，旨(zhǐ)在加强证(zhèng)监(jiān)会系统离证监离职人员入股拟上市企业新规落地职人员入股拟上市企(qǐ)业的管理，维护资本市场的公开、公(gōng)平、公正。《离职人员监管规定》自2024年10月8日起实施。

　　据证监会(huì)介绍，《离职人员监管规定(dìng)》在《监管(guǎn)规则适用指引——发行类(lèi)第2号》（以下简称《2号指引》）基础上制定，并新增三方(fāng)面要求：拉(lā)长离(lí)职人员入股禁止(zhǐ)期；将从严审核的范围从离职人员(yuán)本人扩大(dà)至其父母、配偶、子女(nǚ)及(jí)其配偶；细化中介机构核查要求。

　　另外(wài)，《离职(zhí)人员监管规定》自今年10月8日起(qǐ)实施后(hòu)，上述《2号指引》将同时(shí)废止(zhǐ)。

　　进一步(bù)加强监管

　　今年4月27日
至5月11日，证监会曾就《离职人员监管规定》向社会公开征求意见。

　　证监会表示，现行《2号指引》发布实施以来，证监会(huì)对离职人员入股拟上市企(qǐ)业严 格依(yī)法推进(jìn)审核复核程序，大幅削减离职人(rén)员“职务身份价值(zhí)”。为(wèi)从严从紧(jǐn)整治政商“旋转门”，严防离职人员利(lì)用在职时公
权力、离职后
影响力获取不当、不法利益，证监会进一步强化(huà)离职人员入股行为(wèi)的监(jiān)管，并在《2号指引》基础上，制定《离职人员监管规定》。

　　《离职人员监管规定》包含了《2号指引》主要内容，并新增三方面(miàn)要求：一是拉长离职人员 入股禁止(zhǐ)期。将发行(xíng)监(jiān)管 岗位或
会管干部离职人员入股(gǔ)禁止期延长至10年；发行监管岗位或会管干部以(yǐ)外(wài)的离职人(rén)员，处级及以上离职人员入股禁止期从3年延长至5年，处级以(yǐ)下离职人员从2年延长至(zhì)4年。二是扩大对离(lí)职人员从(cóng)严监管的范围(wéi)。将(jiāng)从严审核的范围从离职人员本人扩大至其(qí)父母、配偶(ǒu)、子(zi)女及其配偶。三是细化中(zh证监离职人员入股拟上市企业新规落地ōng)介机构核查要求。中介机构要对离(lí)职人员投资背(bèi)景、资金 来(lái)源、价格公平性、清理真实性等做充分核查，证监会对有关工(gōng)作核 查复核。制度执(zhí)行中，证券(quàn)交(jiāo)易所向拟上市企业、中介机构等各方(fāng)做好政策解(jiě)读和引导等工作。

　　具(jù)体而言，《离职(zhí)人员监管规定》第二条规定，对于申请首次公开(kāi)发(fā)行股票、存托凭证(zhèng)并在上(shàng)海、深圳证券交易所上市，或向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市(shì)的企业（以下简(jiǎn)称发行人(rén)），保荐机构、发行人律师(shī)、申报(bào)会计师应当(dāng)按照本规定要求，做好离职人(rén)员入股(gǔ)核查工作，研判是否属于不当入股情形并发表明确
意(yì)见。

　　发行人、保荐机构及发行人律(lǜ)师应当提交离职人员(yuán)入股情况的专项说明(míng)。离职人员应当配合中介机构的核查工作。而上述所(suǒ)称不(bù)当入股情形包括在(zài)入股禁(jìn)止期内入股；利用原(yuán)职(zhí)务影(yǐng)响
谋取投资机会；入 股过程(chéng)存(cún)在价格不公允等利益输(shū)送情形；通过(guò)代(dài)持方式入(rù)股；入股(gǔ)资金来源违法违规；以及其他不当(dāng)入股情(qíng)形。

　　离职人员包括四类

　　值得注意(yì)的是，根据《离职人员监管规定》，上述所(suǒ)称离(lí)职人员，是指发(fā)行人申报时相(xiāng)关股东为离开证监(jiān)会系统未满十年的原工作人(rén)员(yuán)，具体包括以下四类：

　　（一）从证监会会机关、派出机构、证券交易所(suǒ)、全国股转公司离职的人员；（二）从证(zhèng)监会其他会(huì)管单位离职的原会管干部(bù)；（三）在证监会发行监
管司或公(gōng)众公司监管(guǎn)司借(jiè)调累计满十二个月并(bìng)在借调结 束后三年内离 职的证监会其他会管单位人(rén)员；（四）从证监会会机关、派出机构、证券交易所(suǒ)、全国股转(zhuǎn)公司调动到证监会其他会管单位(wèi)并在调动后三(sān)年内离职(zhí)的(de)人(rén)员。

　　另外，上述《离职人员(yuán)监管规定》中所称的发行监管岗(gǎng)位，包(bāo)括证监会发行监管(guǎn)司和公众公司监管(guǎn)司、证券交易所负责发行审(shěn)核注(zhù)册及拟上市企业督导和现场检查工(gōng)作、全国(guó)股转公司负责挂(guà)牌业务、上海和深圳证券交易所(suǒ)负责上市服务和发(fā)行承销监管工作、全(quán)国股转公司（北京证券(quàn)交易(yì)所）负责(zé)市(shì)场服务工作、北京证券交易所负责(zé)发行承销(xiāo)监管工作、证(zhèng)监会派出机构负责辅导监管及拟(nǐ)上市企业现场检查(chá)工作相关岗(gǎng)位。

　　同时，《离职人员监(jiān)管规定》也规定(dìng)了相关豁免情形。其中(zhōng)第十条指出，发行(xíng)人在新(xīn)三板挂牌期间(jiān)，证监会离职人员通过集合竞价、连续竞价、做市交易等公(gōng)开交易(yì)方(fāng)式取得发(fā)行人股份的，不适用(yòng)本规(guī)定有关核查(chá)要求。离职人员因持有上市公司、新三板挂牌企业股(gǔ)份间接持有发行人股(gǔ)份，或(huò)者因继承、执(zhí)行法院判决(jué)或仲裁裁决(jué)取得发(fā)行人股(gǔ)份的，不适用本规定有关核查要求。

责任编辑：何松琳

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