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人征 信发威！多位券商高管，有“违法失信”记录

证券业版(bǎn)个人征信(xìn)制度实施满2年，威(wēi)力显(xiǎn)现。

近日，信达证券一口气聘任了三位高管，其中包括九州证券原董事长，魏(wèi)先(xiān)锋(fēng)聘请其为(wèi)该公司
副总经 理。

不(bù)过，中国证券业协会(huì)（下称“中(zhōng)证协”）的个人(rén)公示信息显示，魏先锋有一条“违法失信”信息。一时间，信达证券也因聘任有(yǒu)“违法失(shī)信”履历人员而引发外界争议。无独有偶(ǒu)，券(quàn)商中国(guó)记者日(rì)前也收(shōu)到举(jǔ)报邮件称金(jīn)元证券聘(pìn)任有“违法失信”信息(xī)记(jì)录的高管。

券商(shāng)中(zhōng)国记者调(diào)查获悉，除了上述高管，不少券商业务(wù)条线人员的公示信息(xī)中——尤其是投行领域等都增添了(le)“违法失信(xìn)”信息，这其实与(yǔ)中证协(xié)2022年9月1日正式实施的《证券行业
执(zhí)业声誉信(xìn)息管理办法(fǎ)》有关，证(zhèng)券从业人(rén)员的正负面信(xìn)息(xī)包括监管警示函、谈话等处(chù)罚 信息，均被采集、记录和公开，从而警示(shì)从业人员，要加强自(zì)律，珍惜维护好自己的(de)执业声誉。

不过，也有业内人士认为，直(zhí)接(jiē)公示信息显示为“违法失(shī)信”，措辞或不够严谨，容易令外界误认为是司(sī)法领域的违法失信(xìn)、“老赖”等行为，建(jiàn)议修订为“负面(miàn)声誉”等更精准(zhǔn)词(cí)汇。

在职高管增添(tiān)“违法失信”信息(xī)

8月28日(rì)，信(xìn)达证券公告，公司董事(shì)会聘任魏先锋等3位为公司高管，魏先锋从此(cǐ)前的公司业务总监 职务升职为(wèi)公司副总经理。

履(lǚ)历显示，魏先(xiān)锋曾任职于武汉外国语学(xué)校、岳华会(huì)计师事(shì)务所、中瑞岳华会计师事务所、昆(kūn)吾九鼎 投资管理有限公司、九(jiǔ)州证(zhèng)券，曾(céng)任信达证(zhèng)券业务总监。

不过，中(zhōng)证协从业人员信息显示，魏先锋具有1条(tiáo)“违法失(shī)信”信息，这引(yǐn)发信达证券是(shì)否聘任“违法失信”高管(guǎn)的争(zhēng)议。

券商中国记者了解到，在加盟信达证券之前，魏先(xiān)锋曾担(dān)任九州(zhōu)证券（现华源(yuán)证券）董事长。2021年10月，作为(wèi)九州证券董事长(zhǎng)魏(wèi)先锋，被青(qīng)海证监局采取监管谈话措施。原因是，魏先锋作为(wèi)九州证券董事长签署相关(guān)“对赌”协议知情不(bù)报，合规意识淡漠。

无(wú)独有偶(ǒu)，就在8月(yuè)26日，券商中国记者 收到相关举 报邮件，举报(bào)金元证券聘任“违法失信”人员田原为高(gāo)管。

据券商中国记(jì)者了解，田原的(de)“违法 失信”信息也与此前被采取监(jiān)管(guǎn)谈话的行政(zhèng)措施有关。

公开信息显示，金元证券副总(zǒng)经(jīng)理 田原(yuán)曾担任五矿证券副总(zǒng)经理，在去年6月(yuè)，深圳证监(jiān)局曾发布一则(zé)《关(guān)于(yú)对田原采取监管谈话措施的决定(dìng)》的公告。公告披露，经查五矿证(zhèng)券私募资产管(guǎn)理业务存在以下问题：一 是债券
投资决策和风 险(xiǎn)管控存在问题。二是非标(biāo)资产(chǎn)投资管理不规范。三是(shì)资管新规整改不到位，过渡期内
新增不合规产品。四是关联交易管理机(jī)制不完善。田原作为(wèi)五矿证券时任资产管理业(yè)务部门负责人，对上述违规行为负有管理责任，深圳证监局决(jué)定对其采取监管谈(tán)话的行政监管(guǎn)措(cuò)施。

例如，北京某头(tóu)部券商(shāng)高管分管(guǎn)的(de)股票质押业务由于具有不审慎情况而负有领
导(dǎo)责任，今年(nián)4月被北京证(zhèng)监(jiān)局
出具警示函，为其(qí)增添(tiān)了一条“违(wéi)法失信”信息(xī)。沪上某头(tóu)部券商多位高(gāo)管也因为监管谈话(huà)，被记上了“违法失信”信息。

投行与研究领域“违法失信(xìn)”情况不少

实际上，中证协公示的从业人员
信息(xī)中新增“违法失信”最多的领域可能是投行和研究等领域。

近年来(lái)，投行业务(wù)是严(yán)监(jiān)管(guǎn)的主阵地(dì)之一，为加强投行业务监管，压严压实保荐机(jī)构责任，投行类罚(fá)单层(céng)出不穷，诸多投行保代被罚。

券商中国记者注意到，不少头部投行公示(shì)的保荐代表人中(zhōng)，具有“违法(fǎ)失(shī)信”记录的人员(yuán)数量达两
位数。例如，截至中证协8月(yuè)29日数据，海(hǎi)通证券共443名保荐代(dài)表人，有21人有“违法失信”记录，其中7人有2条违法失信记录。中信证券626名保代中，17人有“违(wéi)法失信(xìn)”记录，其中2人有2​证券业版个人征信发威！多位券商高管，有“违法失信”记录条违法失信记录(lù)。中信建投607名保代中，19人有“违法失信”记(jì)录，其中(zhōng)1人有2条违法失信记录。

<​证券业版个人征信发威！多位券商高管，有“违法失信”记录font cms-style="font-L strong-Bold">与此同(tóng)时，在研(yán)究(jiū)领域，不(bù)少(shǎo)因研报合规问题、研究所合规问题而曾被监管部门出具(jù)罚单的分析师都添了一笔记录。

例如，最近传(chuán)出降职为方正证券研究所副所长的刘章明，就有一条“违法(fǎ)失信”记录，是因为年初方(fāng)正证券研报业务合(hé)规问题而受罚。

今年(nián)1月，湖南(nán)证监局对方正证券采取(qǔ)责令改
正措施，而2023年5月份上(shàng)任的方正证券研究所所长刘章明被出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。湖(hú)南证监
局(jú)称，经查，方正证(zhèng)券在开(kāi)展发布证券研究报(bào)告业务过程中，存在发布证券研究报告前泄露证券研(yán)究报告 内容和观点的情形。刘章明作为公司发布(bù)证(zhèng)券研究报告业务部门行政负责人，对上述情形负(fù)有领导责任 。

又如，国泰君安研究所原所长(zhǎng)黄燕铭也有一条“违法失信”记录。2023年6月，上海证监局曾对(duì)国
泰君(jūn)安出具警示函。上海证监(jiān)局表(biǎo)示，经查，发现国泰君安关于发(fā)布证(zhèng)券研(yán)究报告业务质量控制和合(hé)规审查的制度规定不完善，未建立有效的证券研究报告市(shì)场影(yǐng)响评估机制，未对某证券(quàn)研究报告相关敏感信(xìn)息可能对市场产生的影响进行审慎评估。而作为当时的研究所所长，黄燕铭对研究(jiū)所存在的问题负有管理责任，因此也被出具(jù)警示(shì)函。

证券业版个人征信记(jì)录威力(lì)显现(xiàn)

外(wài)界(jiè)看似比(bǐ)较严重的“违法失信”信息，实则主(zhǔ)要(yào)是监管处罚(fá)信息(xī)直(zhí)接同步挂钩(gōu)到个人履历上，这主要(yào)与2022年证券业版个人(rén)征信发力有关。

2022年
9月1日，《证券行(xíng)业执业声誉 信息管理办法》正式实(shí)施，被誉为证券业版个人(rén)征(zhēng)信。中证
协同步更新从业人员(yuán)的(de)公示信(xìn)息栏目。公示信息在原(yuán)来的(de)基础上，新(xīn)增了“表彰奖(jiǎng)励”“违法失信”“其他正面信息”“其他负面信息”等栏目。

“这(zhè)个执业声誉，差不多是将从(cóng)业人员职业经历过程中的重大奖惩、正负面信息都收录进去了，是个人的从业档案，对个人的执业会起到一定的约束作用。从业人员要珍惜自己的执业声誉。”一位头部券商人士向记者表示。

据了解，《关于进一步加(jiā)强中国证(zhèng)券业协会(huì)自律管理职(zhí)责的意(yì)见》提出，协会(huì)要“构建市场化的自(zì)律约束、道德约束、诚信约束(shù)、声誉约束机制”。为贯彻落(luò)实《意见》，进一步建立健全证券行业执业声誉管理机制，加强对行业(yè)主体的自律约束、声(shēng)誉(yù)约束(shù)，充(chōng)分发挥市场化约束机(jī)制的作(zuò)用，服务好注(zhù)册制改革，协会组织(zhī)起草了《管理办法》。

具体而言，个人的(de)基(jī)本信息包括个人姓名、性别、国籍、证件类型、证(zhèng)件号码，以及所在机
构、部门、职务(wù)、登记类(lèi)别和编号（如有）等。

诚信信(xìn)息包括表彰奖励信息(xī)和(hé)违(wéi)法失信信息(xī)。表彰奖励信息包括表彰奖励名称、作出单位、作出时间(jiān)、表彰奖励类别等。

而违法(fǎ)失信信息包括违(wéi)法失信名称、作出单(dān)位、作出时间、违(wéi)法失信类(lèi)型等。比如：中国证监(jiān)会及其派(pài)出机构作(zuò)出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施；证券期货市场行业组织实施的纪律处(chù)分措(cuò)施和法律、行政法规、规章规定的管理措施；拒不履行已达成的证券期(qī)货纠纷调解协议；因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法(fǎ)院判处刑罚；以不正当手段(duàn)干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作，被予以行政处罚、纪(jì)律处(chù)分(fēn)，或(huò)者因情节较轻，未受到处罚(fá)处理，但被纪律检查或行政监察机构认定的信息；协(xié)会作出的自(zì)律(lǜ)管理措(cuò)施；协会认定的其他情况。

因(yīn)此，上述高管、投行、研究等领域人员增加的“违法失信”信(xìn)息，主要是被(bèi)证监会或地方证监局作出的行政(zhèng)处罚、采取的(de)监管措施(shī)等信息的同步。这意味 着，在严监管形势之(zhī)下(xià)，行业的每家券(quàn)商可能或多或少会有(yǒu)从业人员
背负上“违法失(shī)信”信息。

责编：叶舒(shū)筠

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