证监会加强离职人员监管 大幅削减“职务身 份价值”

证券时报记者 程丹

4月2证监会加强离职人员监管 大幅削减“职务身份价值”6日(rì)，证监会就(jiù)《证监会系统离职人(rén)员(yuán)入(rù)股拟上市(shì)企业监管规定（试行）》（下称《离 职人(rén)员(yuán)监管规定》）公开征求意见，进一步加强证监(jiān)会系(xì)统离职人(rén)员入股拟上市企业的管理，维护资本市场的公开、公平、公正。

具体 来看，《离(lí)职人员监管(guǎn)规定》新增三方(fāng)面规定。一是拉长发行监管(guǎn)岗位(wèi)和会管干部离(lí)职(zhí)人员的入股禁(jìn)止期，在(zài)离职人员(yuán)离职前三年(nián)内曾任职发(fā)行监管岗位的，或者离职前属于会管干部(bù)的，入股(gǔ)禁止(zhǐ)期为(wèi)离职后十(shí)年内。二是扩大(dà)离职人员监管(guǎn)范围。将从严审核的(de)范围从离职人员本人扩(kuò)大至离职(zhí)人员及其父母、配偶、子女及其配偶
。三是细化中 介机构核查要求。根(gēn)据审核实(shí)践及复核关注问题，中介(jiè)机构应对离职人员入股拟证监会加强离职人员监管 大幅削减“职务身份价值”上市(shì)企业相关(guān)事(shì)项开展全面 核查，做到(dào)程序完(wán)备、依据充分 、结论明确。

现行的(de)相关 规定
，是证监会在2021年5月出台的《监管规则(zé)适用指引——发行类第2号》（下称《2号指引》），其中明确(què)规定离职人员(yuán)不当入股(gǔ)情形和中介机构把(bǎ)关责任，确定由证监(jiān)会(huì)对入股行为进(jìn)行专项核查，安排内审部门实施独立复(fù)核，形成纵横交错的离(lí)职人员入(rù)股行为审核把关机制。《2号指引》发布实施以来，证 监会对离职人(rén)员入股拟上(shàng)市企业严格依法(fǎ)推进审核复核程序(xù)，大幅削减离职人员 “职务身份价值”，离职人员入股拟(nǐ)上市企(qǐ)业得到有效监管，这类企(qǐ)业平均审核周期明显延长(zhǎng)。市场普遍(biàn)感受到，证监会系统离职人员(yuán)入股不会给(gěi)企(qǐ)业带来任何便利，反而影响了企业的上市进程。

证监会表示，《离职人(rén)员监管规定(dìng)》的发布意在从严(yán)从紧整治政商“旋转门”，严(yán)防离职 人员利用在职时公权力、离职后影(yǐng)响力(lì)获取不当(dāng)、不法(fǎ)利益。下一 步将继续严把入口关，加强与纪检监察部门协(xié)作，发现违法违纪线 索的坚决移交有关部门处理，维护公平公正公(gōng)开的发行监管秩(zhì)序。

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