淳厚基金股权转让违规！八项监管措施来了

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专题：起底淳厚基金内斗(dòu)始末：上位、套利、举报与控制权

　　9月14日晚间，上海证监局网站披露了今年3月、8月针对淳厚基金(jīn)及其(qí)股东、高管的8项(xiàng)行政监管(guǎn)措施，详细(xì)阐述了淳厚基金旗下公募基(jī)金产品2024年半年(nián)报披露的关于基金(jīn)管理人及其高(gāo)级管理人员受稽查或处罚等情况。

　　具体来(lái)看，其中涉及(jí)淳厚(hòu)基金内部治理结(jié)构(gòu)不健全(quán)、违反《公开募集证券投资基金信息披露(lù)管理办法》相关(guān)规定(dìng)，以(yǐ)及 淳厚基(jī)金多位个(gè)人股东在决定处分持有的公司股权时未按规定及时履行重大事项报(bào)告义务、淳厚基金第二大股东(dōng)柳志伟与(yǔ)多(duō)人签订淳厚(hòu)基金股权转(zhuǎn)让协(xié)议并支付股权转让(ràng)款等重(zhòng)大违规行为(wèi)。

　　股权转让存在违规行为

　　9月14日上(shàng)海证监(jiān)局消息，今年(nián)3月，上海证监局针对淳厚基金(jīn)及其股东、高管出(chū)具多项行政监管措(cuò)施。

　　第(dì)一，淳厚基金未依法履行股权事务管(guǎn)理 义务，在已知悉(xī)公 司相关股(gǔ)权变动的情(qíng)况下(xià)，未能准确判断股(gǔ)东对公司经营(yíng)管理(lǐ)的影响并依法及时报告(gào)相关信息。公司存在前述违规问(wèn)题(tí)，反映出公司(sī)内部治(zhì)理结构不(bù)健全，且其行(xíng)为严重危(wēi)及公(gōng)司的稳健运行。上海证监局决(jué)定：责令淳厚基金自收(shōu)到(dào)该决定(dìng)书之(zhī)日起(qǐ)3个月内改正，整改期间暂停受理公司公(gōng)募基金产品注(zhù)册(cè)申(shēn)请(qǐng)及新增私(sī)募资(zī)产管理计划备(bèi)案。

　　第二，贾红(hóng)波任职(zhí)的淳厚基(jī)金未依法履行股权事务(wù)管
理义(yì)务，在已知(zhī)悉 公司相关股权变动的情况下，未能准确判断股东对公司经营(yíng)管理的影响并依(yī)法及时报告相关信息。贾红(hóng)波作(zuò)为公司董事长，是公(gōng)司股权事务管理的第(dì)一(yī)责任人，对公(gōng)司上述(shù)行为负有(yǒu)责任。上海证监局决定：认定(dìng)贾红波为不适当
人(rén)选，自收到该决定书之日起3年内，不得担任公募基金管理人的董事、监事和高级(jí)管理人员。公司应当在收到该(gāi)决(jué)定书之日起30个工(gōng)作日内，作出免除贾红波相关职务的决定。

　　第三，淳厚基金未依法履(lǚ)行股权事务管理义务，在已知悉公司相关股权变动(dòng)的(de)情况下，未能准确判断(duàn)股东对(duì)公司经营(yíng)管理的影响并依法及时报告相关信息(xī)，不符合(hé)有(yǒu)关(guān)规定(dìng)。邢媛任职作(zuò)为公司股东和(hé)总经理，对公司上述(shù)行为负有责任。上海证监(jiān)局决定：对邢媛采取(qǔ)监(jiān)管谈话的行(xíng)政监管措施。

　　第四，邢媛在决定处分持有的淳厚基金股权时，未按规定及时履行重大(dà)事项报告义务。上海(hǎi)证监局决定：责(zé)令邢媛在(zài)收到(dào)该决定书之日起30个工作(zuò)日内改正，在改(gǎi)正违法行为前不得行使股东表决权、分红权、优先认(rèn)购权、查阅复制权(quán)及公司(sī)章(zhāng)程规定 的其他股东权利。

　　第五，柳志伟与多人签订淳 厚基金股权转让协议 并支付股权转让款，严重影响公司股权(quán)结构和公司(sī)治理稳定，对公司(sī)运作产(chǎn)生重大
影(yǐng)响，柳志伟未(wèi)按规定(dìng)及时(shí)履行重大事项报告义(yì)务。上海证监局决定：责令柳 志伟在收到该决定(dìng)书(shū)之日起60个工作日内改正，并在前述期限内将持有的淳
厚基金全部(bù)股(gǔ)权转让给合格(gé)的(de)受(shòu)让人
。在全(quán)部股权(quán)转让完(wán)成前，柳志伟(wěi)不得(dé)行使股东表决权、分红权、优(yōu)先认购权、查阅复制权及(jí)公(gōng)司章程规定的其他股东权利。

　　第六，李(lǐ)雄厚在决定处(chù)分持有的淳(chún)厚基金股权时，未按规定及(jí)时履行重大事(shì)项报告义务。上海证(zhèng)监局决定：责令李雄厚在收(shōu)到(dào)该决 定书之日起30个工作(zuò)日内改正(zhèng)，在改正违法行为(wèi)前不得行使股(gǔ)东表决权、分红权、优先认购权、查阅复制权及公(gōng)司章程(chéng)规定的其他股东权(quán)利。

　　第七，董(dǒng)卫军在决(jué)定处分持有的淳厚基(jī)金(jīn)股权时，未按规定及时履行重大事项报告(gào)义务。上海证(zhèng)监局决定：责令董卫军(jūn)在收(shōu)到(dào)该(gāi)决定书之日起(qǐ)30个工作(zuò)日内改正，在(zài)改正违法行(xíng)为前不得行使股东表决权、分红(hóng)权、优先(xiān)认(rèn)购权、查阅(yuè)复制权及公司章程规定的其(qí)他股东权利。

　　印(yìn)证此前公告(gào)内容

　　此前有投资者发现，淳厚(hòu)基(jī)金旗下公募基金产品2024年二(èr)季报时疑似出现遗漏，均未载明该报告的(de)真实性得到“董(dǒng)事会及董事保(bǎo)证”，与现行规定不符。同样的情况(kuàng)还出现在(zài)淳厚基金旗下基金产(chǎn)品的(de)2023年年报和2024年(nián)一季报
之中。并且，淳厚基金旗下产品2023年年报中还未(wèi)按规定载明报告“已经2/3以上独立董事签字同意(yì)，并(bìng)由董事长签(qiān)发”。

　　8月31日，淳厚基金披露了旗下(xià)公(gōng)募基金(jīn)产品2024年中期报告以及相关
澄(chéng)清公告，淳厚基金此前的信息披露事件并非(fēi)人为失(shī)误，涉及公司董
事长(zhǎng)贾红波被处罚、二股(gǔ)东柳志(zhì)伟多重身份等问题。

　　淳厚基金表示，公司董事长贾红波早在今年3月就(jiù)被监管机构认定为行业不适当人员，且根据相关法(fǎ)规(guī)及公司制度要(yào)求，被暂 停其在公司的董事(shì)长(zhǎng)、董事职权。《证券(quàn)投资基(jī)金信息披露内容与格式准则
第(dì)2号(hào)<年度报告的内容(róng)与格式>》中“重要提示”部分的要求表述“董事长签发”，事实上已无(wú)法在该公司的半(bàn)年 报中有效满(mǎn)足。

　　并且，公司确有发现二(èr)股东柳志伟具有(yǒu)三(sān)重身份的切实有效的证据线索。结合公(gōng)开信(xìn)息，其
确系涉嫌利用(yòng)多重身份进行司法套利、监管(guǎn)套利等一系列较为严重的违法违规行(xíng)为。4月24日，公司已将上述证据线索及有关情况(kuàng)整理后(hòu)正式(shì)向监管机构提交了相关报告，待监管机构(gòu)进一(yī)步查证核(hé)实及出具处理意见。

　　9月14日上海(hǎi)证监局消息，今(jīn)年8月，上海证监局出
具了关于对淳厚基(jī)金采取责令改正措(cuò)施
的决定：淳厚基金公开披露的基金产品2023年年度报告、2024年(nián)一季度报告(gào)、2024年二季度报告违反了《公开(kāi)募集证券投资基金信息披露管理办法》的相关规定，上海证监局现决定对(duì)淳厚基金采取责令改正的行政(zhèng)监管措施。

　　Wind数(shù)据显示，淳厚基金成立于2018年，截(jié)至2024年二季度末
，淳(chún)厚基金的公募非货管理规模达到(dào)352.94亿元，在个人系公募(mù)机构(gòu)中排名第六(liù)。淳(chún)厚基 金股东由6位
个人股东(dōng)组成，邢媛、柳志伟(wěi)、李雄厚、董卫军、李文忠、聂日明分别持有(yǒu)淳厚基金31.2%、26%、21%、10%、10%、1.8%的(de)股权。

责任编辑：石秀(xiù)珍 SF183

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