北京证监局责令中金公司增加合规检查次数

证(zhèng)券北京证监局责令中金公司增加合规检查次数(quàn)时报e公司 讯，北京(jīng)证监局发布关于对中国(guó)国际金融股份有限公司采取责令增加合规检查次数(shù)行政监管措施的决定，经查，公司存(cún)在自(zì)营和投(tóu)顾账户间发生交易(yì)，利益冲突(tū)管理不(bù)到位，开展场外(wài)期权(quán)业(yè)务(wù)不审慎，对子公司业务(wù)和投资行为管理不到(dào)位，公司治理不(bù)规范的情况，反映出(chū)公司未能有效实施合规(guī)管(guǎn)理，内(nèi)部控制不完善，违(wéi)反了相关规定(dìng)。决定(dìng)对公司采取如下监督管理措施：责令公司就上(shàng)述问题认真整改，并自监督管理措
施决定作(zuò)出之
日起1年内，每3个月开展(zhǎn)一次内 部(bù)合规 检(jiǎn)查，并在每次检查后10个工作日内，报送合规检查报告(gào)。

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