青岛大摩证券实习生直接从事营销工作？ 被罚暂停新增客
户六个月

　　青岛证监局(jú)2024年8月30日发布公(gōng)告，青岛大摩证券投资有(yǒu)限(xiàn)公司因多项违规行为，被责令暂停新增客户(hù)6个月(yuè)。

　　此次处(chù)罚的主要原因包括公(gōng)司未在网站公示(shì)投诉电话，未(wèi)及时更新证券(quàn)投资顾(gù)问(wèn)信息链接；2023年8月6日前未对证券投资顾问(wèn)协议实行编号管理；未(wèi)建立起有效的数据治理组织(zhī)架(j青岛大摩证券实习生直接从事营销工作？ 被罚暂停新增客户六个月ià)构以及数据全生命周期管(guǎn)理机制(zhì)，未确保数据统一管理、持续可控和安全(quán)存储；未
在(zài)作出分支机构负责人免职(zhí)决定之日(rì)起5个(gè)工作日内进行免职备案(àn)；聘用未在中国(guó)证券业(yè)协会登记为(wèi)证券从业人员
的员工直(zhí)接从事营销工作，且部分为实习生。

　　公告显示，上述行为违反了《证券投资(zī)顾问业务暂行规定》第十二条(tiáo)、第十四条第一款，《证券基金经营机构信息技术管理办法(fǎ)》第二十九条、第六十条第一款和《证券基金经营机构董事、监(jiān)事、高级管(guǎn)理人员及从业人员监督管理办法》第三条第二款、第三条第 三款、第四(sì)十一条、第五十六条的有关规定。上述(shù)违规事实反映出公司合规管理、内(nèi)部控(kòng)制管控失当，风险控制内部(bù)管理制度不健全，执行(xíng)不到位，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条、第(dì)九条的(de)规定。

　　青岛(dǎo)证监局表示，依据《证券投资顾(gù)问业务暂行规(guī)定》第三(sān)十二(èr)条的(de)规定，决定对青岛大摩采取责令暂停新增客户6个月的监督(dū)管理措施。

责任编辑：公司观察

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