北交所、全国股转公司一季度券商执业质量评价出炉第一创业登上榜首

日前，北交所、全国股转公(gōng)司发布了2024年(nián)第一季度券商执业质量评(píng)价结果，全面反映了券商在(zài)北(běi)交所、新三板市场(chǎng)的执业质量。从评价(jià)结果可(kě)以看出，2024年第一季度券商执业质量北交所、全国股转公司一季度券商执业质量评价出炉第一创业登上榜首(liàng)评价(jià)的排名出现大洗牌，榜(bǎng)首以及前(qián)十名中的过(guò)半席位均出现(xiàn)变化。

榜首变更为(wèi)第一创业

执业质量评价体系由专业(yè)质量得分、合规质量扣分两部分组成，专业质量得分主要(yào)涉及券商的投行、经(jīng)纪、研究三大业务维度。得分的计算(suàn)方式为基础分(fēn)100分，加上专业质量得分，再减去合规(guī)质量扣分。本次共有101家券商参评。

101家券(quàn)商中，98家(jiā)券商的得分在(zài)100分以上，位于前三名的分别是第(dì)一创业、中泰证券和中(zhōng)信建投，得分分别为(wèi)137.15分、135.73分、127.08分。开源证券、中信证券、民生证券(quàn)、万(wàn)联证券、中国银河、浙商证券紧(jǐn)随(suí)其后，得分均超过120分。

与2023年年度评价结果相比，2024年第一季度评价结果排(pái)名发生了不(bù)小的变化(huà)。具(jù)体来看，2023年(nián)年度排名前三位分(fēn)别(bié)是中信证券、申万宏(hóng)源(yuán)和中(zhōng)信建(jiàn)投，而2024年第一季度，第(dì)一创业的排名(míng)从此前的(de)第48名跃升至第1名(míng)，中泰(tài)证券从第7名上升到第2名。

从2024年第一季度专业质量得分情况(kuàng)来(lái)看(kàn)，部分中(zhōng)小特色券商持续深(shēn)耕发(fā)力，表现优异。第一创业的得分(fēn)为37.15分(fēn)，位列第一，中泰证券、开源证券和中信建投的得分均超过30分。

在细(xì)分业务(wù)项得分方面，北交所保荐业务(wù)和发行并(bìng)购业务的最高分均出自第一创业，北交所做市业务的最高分来自国金证券；全国股转系统推荐挂牌业务、发行并购业务和(hé)持续督导业务的最高分均来(lái)自开(kāi)源证券，全国(guó)股转系统做(zuò)市业务的最高分来自东(dōng)北证券。研(yán)究业务方面(miàn)，开源证券也位列第一。

北交所成券商必(bì)争之地

当(dāng)下，券商纷纷发力北交所业务，加大投入、招兵买马(mǎ)、优化布局。执业质量评价排名的(de)变动侧面反映出了券商在北交所业务的竞(jìng)争加剧。

大型综合券商紧抓市场改革带来(lái)的全新机遇，各业务条线全面发力，多项指标保持(chí)市场(chǎng)领先地位。与2023年一季度相(xiāng)比，2024年一季度，十大头部券商中有七家排(pái)名上升，多家跻身前(qián)10。其中，中金公司从第42名跃升至第21名；中信建投从第13名上升至第(dì)3名，中国银河从第17名上升至第8名，国泰君安从第15名上(shàng)升至第(dì)10名。从细分指标来(lái)看，2024年一季度，北交所、全国股转系统(tǒng)经纪业务得分靠前的席位(wèi)大多被大型(xíng)券商包揽，包括东方财富、华泰证券、中信(xìn)证券、国(guó)信证(zhèng)券、广(guǎng)发证券等。

券商在北交所业务(wù)的布局(jú)策略各有(yǒu)侧重(zhòng)。例如，中(zhōng)泰证券聚焦服务中小企业，积(jī)极构建服务专精特新企业新模(mó)式，2023年，北交(jiāo)所保荐单数和承销规模均位居行(xíng)业前10位。申万宏源以(yǐ)新三板、北交所业务作为服务中(zhōng)小企业的抓手，全年北(běi)交所IPO家数排名(míng)第一。

开源证券表示，一直以(yǐ)来，公司(sī)坚持特(tè)色化、差异化发展路径，战略布局北交(jiāo)所、新三板领域，形成了以北交所业务为(wèi)核心(xīn)，“投行+投资(zī)+研(yán)究”协同发力的综合金融服务体系，未来公司将全力推进“一流北交所特色券商”和“最佳中小企业综合金融服务商”建设(shè)，全方位增强服务实体经济的能力。

2023年，中国银河积(jī)极参与高质量建(jiàn)设北交所，首批开(kāi)通北(běi)交所(suǒ)股(gǔ)票做市权限并首批参与开展北交所做市交易，服(fú)务创新型中(zhōng)小企业高质量发展。

海通证券(quàn)积极布局北交所业务，特别(bié)是新三板挂牌业务。招商证券重点加(jiā)强了北交所业务布局，以应对投行短期收缩压力。

展望未(wèi)来，中信建投表示，将以北交所深化改革为契机，大力支持专精特新(xīn)中小企业创新发展。国信证券(quàn)也表(biǎo)示，将继续把握北交所和(hé)新三板(bǎn)改革机遇，做好项目开发、储备和推荐，积极推动北交所(suǒ)项目申报，持续提升服北交所、全国股转公司一季度券商执业质量评北交所、全国股转公司一季度券商执业质量评价出炉第一创业登上榜首价出炉第一创业登上榜首务水平。

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