北交所发布！座次大变化

日前，北交所、全国股转公司发布2024年第一季度券商(shāng)执业(yè)质量(liàng)评价结果。此次共有101家券商参评，其中第一创业、中泰(tài)证券(quàn)、中信建投位(wèi)列前三，得(dé)分分别为137.15分(fēn)、135.73分、127.08分。与此前北交所发布的去(qù)年第三季度券(quàn)商执业质量排名(míng)相(xiāng)比，本(běn)次前(qián)十座(zuò)次(cì)有较大(dà)变化，第一创业(yè)、中信建投、民生证券(quàn)、万(wàn)联证券、浙商证券、国泰君安(ān)均新晋前十。

据悉，该评价体系主(zhǔ)要由专(zhuān)业质量得(dé)分(fēn)和合规质量扣分组成，从券商(shāng)保荐业务、发行并购业务、北交所发布！座次大变化推荐挂牌业务、发(fā)行并购(gòu)业务、持续督导业务、做市业务、经纪业务等多维度考量，以100分为基础分，专业质(zhì)量得分加分，合规质量扣分，综合计(jì)算后(hòu)排名。

前十座次“洗牌”

根据《北京证(zhèng)券交易所全国中小企业股份转让系统证券公司执业质量评价细(xì)则》（下称《评价细(xì)则》），券商执业质量主要从专业服务质量、合规执业质(zhì)量以及其他对评价有重要影响的事项进行评价(jià)，以100分为基础分，专业质(zhì)量得分加分，合规质量扣分，综合计(jì)算(suàn)后排名。

具体来看(kàn)，专业(yè)质量指标包括北(běi)交所(suǒ)业务，全国股转系统业务，北交(jiāo)所、全国股转系统经纪(jì)及研究(jiū)业务(wù)三类。其(qí)中，北交所业务包括保荐业务、发行并购业务、做(zuò)市业务；全(quán)国股转(zhuǎn)系统业务包括推荐挂牌业务(wù)、发行并购业务、持续督(dū)导业务(wù)、做市业务；北交所、全国股转系统经纪及(jí)研究业务包括经纪业(yè)务、研(yán)究业(yè)务两项指标。

与此前北交所发布的(de)去年第三季度券商执业质量评(píng)价(jià)结果相比，本次前(qián)十座次排(pái)名有较大变(biàn)化。2023年第三季度执业质量排名前十的券商分别是开源证(zhèng)券(quàn)、中(zhōng)信证(zhèng)券、海通证券、中泰证券、申万宏(hóng)源、国金证券、东北(běi)证券、银河(hé)证券、安(ān)信证券及光(guāng)大证券。

而从本次发布的最(zuì)新排名来看，第一创业从此(cǐ)前的第36名跃升至榜首，中(zhōng)泰证券从第4名上升至第2名(míng)，中信建投从第20名上升至第3名，排(pái)在(zài)第4名至第10名的分(fēn)别是开源证券、中信证券、民生证券、万联证券、银(yín)河证券、浙商证券以及国泰(tài)君(jūn)安。与前一次“榜(bǎng)单”相比，第一创业、中信建投、民(mín)生证券、万联(lián)证券、浙(zhè)商证券、国泰君安均新晋前十。

从得分细则来看，第一(yī)创业、中泰证券、中信建投(tóu)排名上升，均(jūn)与其发力北交所保荐业务和(hé)发行并购(gòu)业务(wù)密切相关。

券商合规扣分有所减少

根据《评价细则(zé)》，合规质量指标包括主办券(quàn)商在各项业务开展过程中出现的执业质量(liàng)负(fù)面行为北交所发布！座次大变化记录情况(kuàng)、被采取自(zì)律监管措施(shī)、纪律处分、行政监管措施和行政(zhèng)处罚(fá)情况。

从合规(guī)质量扣分情况(kuàng)来看，今年一季度，扣分(fēn)较多的券商包(bāo)括国融证券(quàn)（8分）、开源证券（7分），中信建投(tóu)、浙商(shāng)证券、申万宏(hóng)源、东吴(wú)证券、平安(ān)证券、兴业证券等券(quàn)商均被扣4分。整体来看，今年一季度因合规扣分的券商数量相较此前有所缩减。

此前，北交所曾(céng)表示，2023年度，证券公司合规质量扣分分(fēn)值较前一年度降低36%，扣分家数减少19%。证券公司合规质量扣(kòu)分连续三年呈现下降态势(shì)，合规执业意识不断强化。

记者注意到(dào)，当前，从头部(bù)券商到中小券商，多家券商在各个(gè)业务条(tiáo)线发力，加大对北交所的布局。

例如，广发证券在年报中表示，北交所高质(zhì)量发展新生态为公司(sī)投行(xí北交所发布！座次大变化ng)业务持续带来机遇。报告期，公司坚持以价值发现(xiàn)为核心(xīn)，发挥公司研究(jiū)能(néng)力突(tū)出(chū)的优势，强化业务协同，为优质客户提供高质量的综合服务。截至2023年(nián)12月末，公司作为主办券商持续督导(dǎo)挂牌公司共计34家，其中“专精特(tè)新”企(qǐ)业占比近七成。

国信证券表(biǎo)示，公司将继续把握(wò)北交所和新三板改革机遇，做(zuò)好项目开发、储备和(hé)推荐，积极推动(dòng)北交所项(xiàng)目申报；持续提升服务水平，促进中小企业和民营经济创新发展；加强对新三板企业的持续督导，做好存量项目的风险排查和处置工作(zuò)，并(bìng)持续开拓新的融资项目

首创证券称(chēng)，投资银行业务方面，公司将以北(běi)交所(suǒ)业务为发力点，聚(jù)焦专(zhuān)精特新“小巨人(rén)”企业客户，提升(shēng)全生命周期投行服(fú)务能力(lì)，继续深化“投研+投资(zī)+投行”业务(wù)联(lián)动。做市业务方面，将以高质量建设北交(jiāo)所为契机，推(tuī)进北交所做市业务资格申(shēn)请工作，提升做市交(jiāo)易服务能力。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道北交所发布！座次大变化