券业版个人征信发威多位券商高管“违法失信”记录在案

证券时报记者胡飞军许盈

券业版个人征信实施满2年，威力渐显。

近日(rì)，信达证券一口(kǒu)气聘(pìn)任了3位高管，其(qí)中包括原九州(zhōu)证券董事长魏先锋，受聘为该公司(sī)副总经理。不过，中国证券业协(xié)会(huì)（下称“中证协”）的(de)个人公示信息(xī)显示，魏先(xiān)锋有一条“违(wéi)法失信”信息。一时间，信(xìn)达证券也因聘(pìn)任有“违法失信”履历人员而引发外界争议(yì)。

无独有(yǒu)偶，证券时报记者日前还(hái)收到了有关金元证券聘任有“违(wéi)法失信(xìn)”行(xíng)为高管的举报邮件。

这到底是怎(zěn)么回事？

在职高管平添“违法失信”

8月28日，信达(dá)证券公告称，公司董事会聘任魏先(xiān)锋等3位人员(yuán)为公(gōng)司高管，魏(wèi)先锋从此前(qián)的公司业务(wù)总(zǒng)监升任公司副总(zǒng)经理。

履历显示，魏(wèi)先锋曾任职于武汉外国语(yǔ)学券业版个人征信发威多位券商高管“违法失信”记录在案校、岳华会计(jì)师事(shì)务所、中(zhōng)瑞岳华会计师事务所、昆(kūn)吾九鼎投资管(guǎn)理有限公司、九州证券，后任信达证(zhèng)券业务总监(jiān)。

值得一提的是，中证(zhèng)协从业人员(yuán)信息(xī)显(xiǎn)示，魏先锋有一条“违法失信”信息，由此引发外界关(guān)于信达证券聘(pìn)任“违法(fǎ)失(shī)信”高管的争(zhēng)议。

证券时报记者了(le)解到，在加盟信达证券之前，魏先锋为九(jiǔ)州证券（现华源证(zhèng)券）董事长。2021年10月，魏先锋被青(qīng)海证监局采取(qǔ)监管谈话措施，原因是魏先锋作为九州证券董事长签署了相关“对(duì)赌”协议(yì)并知情不报，合规(guī)意识淡漠(mò)。

此非孤例。8月26日，证(zhèng)券时(shí)报记者还收到了相关邮件，举报金元证券聘任“违法失信”人员田原为公司高(gāo)管。

据了解，田(tián)原的“违(wéi)法失(shī)信”行为(wèi)，也与其此前被(bèi)采取(qǔ)监(jiān)管谈话的行(xíng)政监管措施有关(guān)。公开信息显示，金元证券副总经理田原曾担任五矿证券副总经理。去年6月，深圳证监(jiān)局曾发布一则《关(guān)于(yú)对田原采取(qǔ)监管(guǎn)谈话措施的决定》的公告(gào)显(xiǎn)示，经查(chá)五矿证券私募资产管理业(yè)务存在以下问题(tí)：一是债券(quàn)投资决策和风(fēng)险管控存在问题；二是非标资产投资管理不(bù)规范；三是资(zī)管新规(guī)整改不到位，过渡(dù)期内(nèi)新(xīn)增不合规产品；四是关联交(jiāo)易管理机制不完善。田(tián)原作(zuò)为五矿证券时任资产管理业(yè)务(wù)部门负责人，对上述(shù)违规行为负有管理责任，深圳(zhèn)证监局决(jué)定对其(qí)采取监管谈话的行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管措施。

证(zhèng)券(quàn)时报记者查询(xún)中证协(xié)信息发现，除(chú)了(le)魏先锋和田原，背负(fù)“违法失信”信息的从业人员不(bù)乏(fá)头部券商现任高管。例如，北京(jīng)某头部券商的股票质押业务由于存在不审(shěn)慎情况(kuàng)，负有领导责任(rèn)的(de)某高(gāo)管今年4月被北京证监局出具了警示函，由此(cǐ)增添一条(tiáo)“违法失信”信息。此外，沪上某头部(bù)券(quàn)商的多位高管因为(wèi)被监管谈话，“违(wéi)法失信(xìn)”信息也(yě)记录在案。

投行(xíng)与研究牵涉甚多

根据证券时报(bào)记者梳理(lǐ)，在中证协公示的从(cóng)业(yè)人员信息中，投行和研究等领域(yù)新增的“违法失信”记录最多。

近年来，投行(xíng)业务成为严监(jiān)管的主阵地之(zhī)一。为(wèi)加强(qiáng)投行业(yè)务监管，压(yā)严压实保荐机构责任，投(tóu)行类罚单层出(chū)不穷，诸多投行保代被(bèi)罚。

证券时报记者(zhě)注意到，不少头部投行(xíng)公示的保荐代表(biǎo)人中，具有“违法失信”记录的(de)人员达十余名。截至8月29日，中(zhōng)证协(xié)数据显示，海通证券共(gòng)有443名保(bǎo)荐代表人，其中21人有“违法失信(xìn)”记录，7人甚(shèn)至有2条“违(wéi)法失信”记录；中信证券的626名保荐代表(biǎo)人中，17人有“违法失信”记录，其(qí)中(zhōng)2人(rén)有2条“违(wéi)法失(shī)信”记(jì)录；中信建(jiàn)投的(de)607名(míng)保(bǎo)荐代表人中，19人有“违法(fǎ)失信(xìn)”记录，其中1人有2条“违法失信”记录。

在研究领域，不(bù)少分析师因研(yán)报合(hé)规问题、研究所合规问题等被监管出具罚单，也因此增添了“违法失信”记录。

例如，最近(jìn)被降(jiàng)职为方正证券研究所副所长的刘章明，就有一(yī)条“违法(fǎ)失(shī)信”记录，起因为(wèi)年初方正证(zhèng)券研报业务的合规问题。

今(jīn)年1月，湖(hú)南证监局对方正证券采取责令改正措施，2023年5月上(shàng)任方正证券研究所所长的刘章明也被(bèi)出具了警示(shì)函。湖南(nán)证监局称，经查，方正证券在(zài)开展发布证券研究报告(gào)业(yè)务(wù)过程中，存在发布报告前(qián)泄露报告内容和观点的(de)情形。刘章明作为公司发(fā)布证(zhèng)券研究报告(gào)业务部门的行政负责人，对上(shàng)述情形负有领导责任。

此外，原国泰君安研究(jiū)所(suǒ)所长黄燕铭也有一条“违法失信”记录。2023年6月，上海证监局曾对国泰君安出具警示函。上海证监局表示，经查，发现国(guó)泰(tài)君安关于发布证券研究报告业(yè)务的质量(liàng)控制和合规审查，存在制度规定(dìng)不(bù)完善情形，未(wèi)建立有效的证券(quàn)研(yán)究报告市(shì)场影响评估机(jī)制，未对某证券研究报(bào)告中相关(guān)敏感信息可能(néng)对市场产生的影(yǐng)响进行审慎评估。作为时任研究所(suǒ)所长(zhǎng)，黄燕铭对研究所存在的问题(tí)负有管理责任，因此也被出具警示函。

券业版个人征信发威

从业(yè)人员“违法失信”的(de)信息正变得更加(jiā)透明，主要是监(jiān)管将(jiāng)处罚信息直接同步挂钩了个人(rén)履历，这也体(tǐ)现了券业版个人征信的威力。

《关于(yú)进一步加强中国证券业协会(huì)自律管理职责的意见》（下称(chēng)《意见》）提出，协会要“构建(jiàn)市场化的自律约束、道德约束、诚信约(yuē)束、声誉约(yuē)束机制”。为贯彻落(luò)实《意见》，进(jìn)一步建(jiàn)立健全证券行业执业(yè)声(shēng)誉管理机制，加强对行(xíng)业主体的自律约束、声誉约束，充分(fēn)发(fā)挥市场化约束机制的作用，服务(wù)好注册制改革，协会组(zǔ)织起草(cǎo)了《证(zhèng)券行业(yè)执业声誉(yù)信息管理办法》。

2022年9月1日(rì)，被喻为券业版个人征信的(de)《证(zhèng)券行业执业声誉信息管理办法》正(zhèng)式实施。中证协同步(bù)更(gèng)新从业人(rén)员的公示(shì)信息栏目，公示信息在原(yuán)来的基础上新增了“表彰奖励”“违法(fǎ)失信”“其他正面信息”“其(qí)他负面信息”等栏目。

具体而言，诚信信息(xī)包(bāo)括(kuò)表彰奖励信息和(hé)违法失信信息。表彰奖(jiǎng)励(lì)信息包括表(biǎo)彰(zhāng)奖励名称、作出单位、作出时(shí)间、表彰奖励(lì)类别等。而违法失信信息(xī)包括(kuò)违法失(shī)信名称、作(zuò)出单位、作出时(shí)间(jiān)、券业版个人征信发威多位券商高管“违法失信”记录在案违法失信类型等。比如(rú)，中国证监会及其派出(chū)机构作出(chū)的行政处罚、市场禁(jìn)入决定和采(cǎi)取的监督(dū)管理措(cuò)施(shī)；证券期货市场行(xíng)业组织实施的纪律处分措施和法(fǎ)律、行政法规、规章规定的管理措施；拒不履行已达成的证券期货纠纷调解协议；因证券期货犯罪或者(zhě)其他犯(fàn)罪被人民法院(yuàn)判处刑罚；以不正当手段干扰中国证监会及其(qí)派(pài)出(chū)机构监管执法工作，被予以行(xíng)政处(chù)罚、纪律处分，或者因情节(jié)较轻(qīng)未(wèi)受(shòu)到处罚处理，但被纪律检查或行政监察机构认定的信(xìn)息；协(xié)会作出的(de)自律管(guǎn)理措施；协会认定的(de)其他情况。

“这个执业声誉，差不多(duō)是将从业人员职业经历过程中的(de)重大奖惩、正负面信息都收(shōu)录进去了，是个人的(de)从业档(dàng)案，对个人的执(zhí)业会(huì)起到一(yī)定的约束作用，因此从业人员要珍惜(xī)自己的执业声誉。”某头部券商人士向证券(quàn)时报记者表示。

值(zhí)得提(tí)及的是，前述高管、投行、研究等领域从业(yè)人员增添的“违法(fǎ)失信(xìn)”信息，主要是对证监会或地方证监局作(zuò)出的行政处罚(fá)、采(cǎi)取的监管措施等信息(xī)的同步。这意味着(zhe)，在严监管形势之下(xià)，证券(quàn)从业人员若有(yǒu)违规操作，将背负“违法失信”的(de)信息(xī)记(jì)录。

“这(zhè)个‘违法失信’的措(cuò)辞(cí)或不够严(yán)谨，很容(róng)易让人联想到社会大(dà)众所(suǒ)认知的违法犯罪、‘老赖’等(děng)。”一位证券从业人员对证券时报记者表示，将其修改为类似(shì)于(yú)“负面声誉(yù)”等其他词(cí)汇可能更合适。

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