瑞穗证券设立迎来反馈意见，管理层胜任能力问题被关注

　　界面新闻(wén)记者 | 刘晨光(guāng)

　　9月6瑞穗证券设立迎来反馈意见，管理层胜任能力问题被关注ont>日，瑞穗证券（中国(guó)）有限公司（简称“瑞穗证券”）设立申请收到了反馈意见。

　　主要包含三个方面，请(qǐng)瑞穗集团、瑞穗(suì)证券提供2023年度经审计财务报表（2023年4月至2024年3月）；补(bǔ)充(chōng)更新提供近三年长期(qī)信(xìn)用(yòng)评级及展望；更新近三年证券(quàn)承销、资产证券化业务的国际排名情况，补充提供证券经纪业务国(guó)际排名(míng)情况，说明相关数据(jù)来源及权威性。

　　第二个(gè)方面，根据申(shēn)请材料，拟设公(gōng)司初(chū)期以(yǐ)债券业务为主，开拓国(guó)内(nèi)债券的销售和交易；股权方面仅开展承销(xiāo)。证监会要求(qiú)瑞穗证券补充说明证券(quàn)经纪、证券自营是否亦不(bù)涉及股权业务(wù)。请结(jié)合拟设证券公司经营范围，补充(chōng)说明拟申请各项业务牌照初期、中(zhōng)期具体业(yè)务(wù)规划。

　　此外，证监会指出，拟设证券公司董事长、总(zǒng)经理均不具备(bèi)与拟任职务相关的证券基(jī)金业务经(jīng)验，请就其胜任能力进(jìn)行论证。

　　第三点，证监会指出，新《公司法》已于2024年7月1日起施(shī)行(xíng)。请根据有关要求，做好拟设证券公司章(zhāng)程、内部治理机制设计等与新《公司法》的(de)衔接。此外，请根据(jù)《证券基金经营机构董事、监事、高级管(guǎn)理人员及(jí)从业人员监督管理办法》第(dì)十(shí)条的规定，完善拟设证券公司(sī)高管提名安排，并在公司章(zhāng)程等制度中予以固化。

　　瑞穗证券的设立申请早(zǎo)在6月19日(rì)获得受理，于2023年11月22日递交(jiāo)材料(liào)，当年11月29日对材料进行补正公开资料显示。

　　瑞穗(suì)证券原名为山叶证(zhèng)券，2000年10月，由(yóu)兴(xīng)银证券与富士证券等合并成立了瑞穗证券，此后又与新光证券合并成为(wèi)瑞穗证券股份有限公司。若本(běn)次瑞穗证券在中(zhōng)国成功申(shēn)请设立证(zhèng)券公司，加上此(cǐ)前已经展业的野村东方国际证(zhèng)券与大和证券，在华日资券商将增至3家(jiā)。

　　其中野村东方国际(jì)证券于2019年3月由中国证(zhèng)监会核准设立，2019年11月获得(dé)经(jīng)营证券业务许可（金麒麟分析师）证。大和证券(quàn)于2020年(nián)8月获得(dé)中国证监会核准批复，2021年6月正式开(kāi)业。

　　近年来，我国金融对外开放持(chí)续推进。2018年4月，证(zhèng)监会公布了《外商投资证券公司管理办法》，将境外股东持有证券公司的股权比例放宽至51%。2020年3月，证监会宣布自2020年4月1日起取(qǔ)消证券公司(sī)外资股比限制，这意味(wèi)着外资(zī)金融机(jī)构可以在中国境内设立独资券商。

　　“中国市(shì)场(chǎng)有巨大的业务需求(qiú)，同时金融开放在(zài)不断推进。”一位资深业内人士向记者评论道。

　　目前，摩根大通证券（中国）有限公(gōng)司、高盛（中国）证券(quàn)、渣打证券、法巴证券均为外商(shāng)独资券商。法巴证券将是法(fǎ)国巴黎银行的全资子公司。另一家(jiā)外商全资券商渣打证券(quàn)于2023年1月获批(pī)，这是自2020年9月以来证监会首度核(hé)准设立的证券公司(sī)。

　　另外还有7家合资券商，分别为(wèi)汇丰前海证券、野村东方国际(jì)证(zhèng)券、瑞银证券、瑞信证券、摩根(gēn)士丹利证(zhèng)券（中国(guó)）、大和证券、星展证券。

　　花旗(qí)证券申(shēn)请也在(zài)路上。中国证监会官网显示，今年2月(yuè)，花旗证券（中国(guó)）的设立申请时隔两年终于获得证监会(huì)反馈；证监会令其补充相关材料，涉及财务状况、信用评级及展望(wàng)以及更新近三年证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐业务的国际排(pái)名情况等六(liù)个(gè)方面的情况

　　平安(ān)证券研究认为，当前国内证(zhèng)券行(xíng)业在(zài)降费、外资券商流入等(děng)背景下(xià)同(tóng)质化竞争(zhēng)加剧。据证券业协会，截至2023年末，国内共145家(jiā)证券公司，相对于2019年末增加12家，且大部(bù)分券商均为综合性(xìng)券商(shāng)模式。

　　平安证券分析(xī)，尽管近年(nián)来部分券商在财富管理、股债承销等(děng)业务方面打造特色标(biāo)签，但相对(duì)于美国、日(rì)本等市(shì)场的证券行业，整体差异性(xìng)仍不显著，同质化较强(qiáng)。同时金融行业(yè)对(duì)外开放加速，高盛、摩根(gēn)士丹利、渣打、法巴等(děng)国际大型投资银(yín)行于国内设立全(quán)资券商，将(jiāng)进一步加剧行业竞争。而经纪佣金率的持(chí)续下行、股权融资的(de)暂缓(huǎn)以及(jí)权益市场的波动将对券商经营产生一(yī)定压力，也将加剧行业竞争(zhēng)。

瑞穗证券设立迎来反馈意见，管理层胜任能力问题被关注　　萨摩耶云科技集团首席经济学家郑磊告诉界面新闻，一(yī)方面，可观的(de)市场规模(mó)和客(kè)户群体为外资券商的(de)业务开(kāi)展(zhǎn)提(tí)供了广阔的空间；另一(yī)方面，外(wài)资(zī)券商需(xū)针对中国的文化和市场(chǎng)环境做出调整(zhěng)和适应，在特定业务领域打(dǎ)造独(dú)到(dào)优势。

责任编(biān)辑：江钰涵

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