证监离职人员入股拟上市企业新规落地

　　每经记者 王海慜    每(měi)经 编辑 彭水萍    

　　日 前(qián)，中国证券监督管理(lǐ)委员(yuán)会（以下简称证监
会）最新发布(bù)《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》（以下简称《离职人员(yuán)监管规定》）。《离(lí)职人员监管规定》共计十二条，旨在加强证(zhèng)监(jiān)会系统离职人员入(rù)股(gǔ)拟上(shàng)市企业的管理，维护资本市场的公开、公平、公正。《离职人(rén)员监(jiān)管规定》自2024年10月(yuè)8日起实施。

　　据证监(jiān)会介(jiè)绍，《离职(zhí)人员监管规(guī)定》在《监管(guǎn)规则 适用指(zhǐ)引——发行类第2号》（以下简(jiǎn)称《2号指引》）基础上制定，并新增三方面要(yào)求：拉长(zhǎng)离职人员入股禁(jìn)止(zhǐ)期；将从严(yán)审核的范围从离职(zhí)人员本人扩大至其父母(mǔ)、配(pèi)偶、子女及(jí)其配偶
；细化中介机构核查要求。

　　另(lìng)外，《离职人(rén)员监管规定》自今年10月8日起实施后，上述《2号指引》将同时废止。

　　进一(yī)步加强监管

　　今年(nián)4月(yuè)27日至5月11日，证监(jiān)会曾(céng)就《离职人员监管规定》向社会公开征求(qiú)意见。

　　证(zhèng)监会表示，现(xiàn)行《2号指引》发布实施以来，证监会对离职人员入股拟上市企业严格依法推(tuī)进
审核复核(hé)程序，大幅削减离职(zhí)人员“职务身(shēn)份(fèn)价值(zhí)”。为从严从紧(jǐn)整治(zhì)政商“旋转(zhuǎn)门”，严(yán)防(fáng)离职人员利(lì)用在职(zhí)时(shí)公权力、离(lí)职
后(hòu)影响(xiǎng)力获(huò)取(qǔ)不当、不法利(lì)益，证监会进(jìn)一步强化离职人员入股行为的(de)监管，并在《2号指引》基(jī)础上，制定《离职人员监管规定》。

　　《离(lí)职人员监管规定》包含了《2号指引》主(zhǔ)要内容，并(bìng)新增三方面要求：一(yī)是(shì)拉长离(lí)职人员入股禁止期。将发行监管岗位或会管干部离职人员入股(gǔ)禁止(zhǐ)期延长至10年(nián)；发(fā)行监管岗(gǎng)位或会管干部以外的离职人员，处级及以上
离(lí)职人员入股禁止期从3年延长(zhǎng)至5年，处级以下离职人员从2年延长至4年。二(èr)是扩大对离职人员从严监(jiān)管的范围。将(jiāng)从严审核的范
围从离(lí)职人员本人扩大至(zhì)其父母、配偶、子女及其配偶。三是细化中介机构核(hé)查(chá)要求。中介机构要对离职人员投资背景、资金来源、价格公(gōng)平性、清(qīng)理真(zhēn)实性等做充分核查，证监会对有关工作核查复核。制度执行中，证券(quàn)交易所向拟上市企业、中介机构等各
方做好政策(cè)解读和(hé)引导等工作(zuò)。

　　具体而(ér)言(yán)，《离职(zhí)人员监管规(guī)定》第(dì)二条(tiáo)规定，对于申
请首次公开发行股票、存托凭证并在上海、深圳证券
交易所上市，或向不特定合(hé)格(gé)投资者公开(kāi)发行股票并在北京证券交易所上市的(de)企业（以下简称(chēng)发行人），保(bǎo)荐机构、发行人律(lǜ)师、申(shēn)报会计师应当按照本规定要求，做好离(lí)职人员入股(gǔ)核查工作(zuò)，研判是否属于不当入(证监离职人员入股拟上市企业新规落地rù)股情形并发表明确意见。

　　发行(xíng)人、保(bǎo)荐机构及(jí)发行人律师应当提交离职人员入股情况的(de)专项(xiàng)说明。离职人员应当配合中介机构的核查工作。而上述(shù)所称不(bù)当入股情形包括在入(rù)股(gǔ)禁止期内入股(gǔ)；利用原职务影响谋取投资机会；入股过程存在价格不公允(yǔn)等利益输送情形；通过代持方式入股；入股资金来源(yuán)违法违规；以及(jí)其他不当入股情形。

　　离职人员包括 四类

　　值(zhí)得注意(yì)的(de)是，根据《离职人员监管规定》，上述所称离职(zhí)人员，是(shì)指发行(xíng)人申报时相(xiāng)关股东为离开证(zhèng)监会系统(tǒng)未满(mǎn)十年的原工作人员
，具体(tǐ)包(bāo)括以下四类：

　　（一）从证监会会机(jī)关、派出机构、证券交易所(suǒ)、全国股转公司离(lí)职的人员；（二(èr)）从证监会其他会管(guǎn)单位离职的原会管干部；（三）在证监会发行监管司(sī)或公众公司监管司借调累计满十二(èr)个月并在借调结束后三年内离职的(de)证监会其他会管单位人员；（四）从证监会会机关、派出机构、证券(quàn)交易所、全国股
转公司调动到证监会其他会管单位并(bìng)在调(diào)动后三年内离职的人员。

　　另外，上述(shù)《离(lí)职(zhí)人员监管规定》中所称(chēng)的(de)发行(xíng)监管岗位，包括证监会发行监管(guǎn)司和公众
公司监管司、证(zhèng)券交易所负责发行审核注册及(jí)拟上市企业督(dū)导和现场检查工作、全国股转公司负责挂牌业务、上海和深圳证券交易所(suǒ)负责上市(shì)服务(wù)和发行承(chéng)销监管工作、全国股转公(gōng)司（北京证券交易所）负责市场服务工(gōng)作、北京(jīng)证券(quàn)交易所负(fù)责发行承销监管工作、证监(jiān)会派出机构负责辅导监管及拟上市企业现场检查工作相关岗(gǎng)位。

　　同时(shí)，《离职人员监管规定》也规定(dìng)了相关豁免情形。其中第十条指出(chū)，发行(xíng)人在新三板挂牌期间，证监会离职人员通过集合竞价、连(lián)续竞(jìng)价、做市交易(yì)等公开交易方式取得发行人股份(fèn)的，不适用本规(guī)定(dìng)有关核查(chá)要求。离职(zhí)人员因持有上市公司、新三(sān)板挂牌企(qǐ)业股份(fèn)间接(jiē)持有发行人股份，或者(zhě)因(yīn)继承
、执行法院(yuàn)判决或仲裁裁决取得发行人(rén)股份的，不适用本规(guī)定(dìng)有关核查要求。

责任编辑：何松琳

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