券业版个人征信发威多位券商高管“违法失信”记录在案

证券时报记(jì)者胡(hú)飞军许盈

券业版个(gè)人(rén)征信实施满2年，威力渐显。

近日，信达证券一口气聘任(rèn)了3位高管，其中包括原九州证券董(dǒng)事长魏先锋，受(shòu)聘为该公司副总经理。不过，中国证券业协会(huì)（下称“中证协”）的个(gè)人公示信息显示，魏先锋有一条“违法(fǎ)失信”信息。一时间，信达证券也(yě)因聘任有“违(wéi)法失信(xìn)”履历人员而引发外界争议。

无独(dú)有偶(ǒu)，证券(quàn)时报记者日前还收到了(le)有关金元证券(quàn)聘任有“违法失信”行(xíng)为高管的举报邮(yóu)件。

这到底是怎么回事？

在职高管平添“违法失信”

8月28日，信达证券公告(gào)称，公(gōng)司董事会聘任魏先锋等3位人员(yuán)为公司高(gāo)管，魏先锋从此前的公司业务总(zǒng)监(jiān)升任公(gōng)司副总经理。

履历显示，魏先(xiān)锋曾任职于武汉(hàn)外国语学(xué)校、岳华会计师事(shì)务所、中瑞岳(yuè)华(huá)会计师事务所、昆吾九鼎投资管理有限公司、九州证券，后(hòu)任信(xìn)达证券(quàn)业务总(zǒng)监。

值得一提的是，中证协(xié)从业人员信息(xī)显示(shì)，魏(wèi)先锋有(yǒu)一条“违法失信(xìn)”信(xìn)息，由此引发外界(jiè)关于信达证(zhèng)券聘任“违法失信”高管(guǎn)的争议。

证券时报记(jì)者(zhě)了解到(dào)，在加盟信达证(zhèng)券之前，魏先锋为九州证券（现华源证(zhèng)券）董券业版个人征信发威多位券商高管“违法失信”记录在案事长(zhǎng)。2021年10月，魏先锋被青海证监局采取监管谈话(huà)措施，原因是魏先锋作(zuò)为九(jiǔ)州证券董事(shì)长签署(shǔ)了相(xiāng)关“对赌”协议(yì)并知情不报，合规意识淡漠。

此非孤例(lì)。8月26日(rì)，证(zhèng)券(quàn)时报记者(zhě)还收到了相关邮件，举报金元证券聘任“违法失信”人员田原为公司高管。

据了解，田原的(de)“违法失信”行为，也(yě)与其此前被采取监管谈话的行(xíng)政监管措施有关(guān)。公开信息显示，金元证券副总经理田原曾(céng)担任五矿证券副总经理。去年6月，深圳(zhèn)证监局曾发布一则(zé)《关于对田原采取监管谈(tán)话措施的决定(dìng)》的公告显(xiǎn)示，经(jīng)查五矿证券私募(mù)资产管理业务存在(zài)以下问题：一是债券投资(zī)决策和风险管控(kòng)存在(zài)问题；二是非标资产投资(zī)管理不规范(fàn)；三是资管新规整(zhěng)改不到位，过(guò)渡期(qī)内新增不合规产品；四是关联交(jiāo)易管理(lǐ)机制不完善。田原作为五(wǔ)矿(kuàng)证券(quàn)时任资产管理业务部(bù)门负责人，对上述(shù)违规行为负有管理(lǐ)责任，深圳证监局(jú)决定对(duì)其采取监管谈话的行政监(jiān)管措施。

证券时报记者查询中证协(xié)信息发现，除了魏先锋和田原，背(bèi)负“违(wéi)法失信”信息的从业人员不乏头(tóu)部券商现任高管。例(lì)如，北(běi)京某头部(bù)券商(shāng)的股票质押业务由于存在不审慎(shèn)情况，负有领导(dǎo)责任的某高管(guǎn)今(jīn)年4月被北京证监局出具了警示函，由此增添一条“违法失信”信息。此外(wài)，沪上某头部券商的多位高管因为(wèi)被监管谈话，“违法失信”信息也(yě)记(jì)录在案。

投行与研究牵涉甚(shèn)多

根据证券时报记者(zhě)梳理，在中证协公示的从(cóng)业人员信(xìn)息中，投行和研究等领域新增的“违法失信”记录最多(duō)。

近年来，投行业务(wù)成为严监管的主(zhǔ)阵地之一。为加强投行业务监管，压严压实保荐机(jī)构责(zé)任，投行类罚单层(céng)出不穷(qióng)，诸多投行保代(dài)被罚(fá)。

证券(quàn)时报(bào)记者注意到(dào)，不少头部投行公示(shì)的保荐代表人中，具有“违法失信”记录的人员达十余名。截至8月29日，中证协数据显示，海(hǎi)通(tōng)证券共有443名保荐(jiàn)代表人，其中21人有“违法失信”记录，7人(rén)甚至有2条“违法失信”记录；中信证券的626名保荐代表人中，17人有“违法失信”记录，其中2人有2条“违法失信”记录；中信建投的(de)607名保荐代表人中，19人有“违(wéi)法失信”记录，其中1人有(yǒu)2条“违法失信”记录。

在(zài)研究领域，不少分析师因研报合规问题、研究(jiū)所合规问题等被监(jiān)管出具罚单，也因此增添了“违(wéi)法失信”记录。

例如(rú)，最近被降职为方正证券研究所副所长的(de)刘章明，就有一条“违法失信”记(jì)录，起因为年初方(fāng)正证券研报业务的合(hé)规(guī)问题。

今年(nián)1月，湖南证监局对(duì)方正证券采取责令改正(zhèng)措施，2023年5月上任方(fāng)正(zhèng)证券研究(jiū)所所长(zhǎng)的刘章明(míng)也被出具(jù)了警示函。湖南证监局称，经查，方正(zhèng)证券在开展发布证券(quàn)研究报告业务过程中，存在发布报告前泄露报告内容和观(guān)点的情形。刘章明作为公(gōng)司发布证券研究报告业务部门的行(xíng)政负责人，对上述情形负有领(lǐng)导责任。

此外(wài)，原(yuán)国泰(tài)君安研究所所长黄燕(yàn)铭也有一条“违法失信(xìn)”记录。2023年6月(yuè)，上海(hǎi)证监局曾对国(guó)泰君安出具(jù)警示函。上海证监局表示，经(jīng)查，发现(xiàn)国泰君安关于发布证券研究(jiū)报告业务的(de)质(zhì)量控(kòng)制和(hé)合规审查，存在制度规定不完善情(qíng)形(xíng)，未(wèi)建立有效的证券研究报告市(shì)场影(yǐng)响评估机制(zhì)，未对某证券研究报告中相关敏感信息可能对市场(chǎng)产生的影响进行审慎评估。作为时(shí)任研究所所长，黄燕铭对研究所(suǒ)存在的问(wèn)题负(fù)有管理责任，因此也被出具警示函。

券业版个人征(zhēng)信(xìn)发威

从业人员“违法失信”的信(xìn)息正变(biàn)得更加透明，主要是监(jiān)管将处罚信息直接(jiē)同步挂钩(gōu)了个人履历，这也体现了券业版(bǎn)个人征信的威力。

《关于进一步加强中国证券业协会自律管理职责的意见》（下称《意见(jiàn)》）提出，协会要“构建市(shì)场化的自律约束、道德约束、诚信(xìn)约束、声誉约束机制”。为贯彻落实《意见》，进一步建立健全证券行业执业声誉(yù)管理机制，加(jiā)强对行业主体的自律约束、声誉(yù)约束，充分发挥市场化约束(shù)机制(zhì)的作用，服务好注册制改革，协会(huì)组织起草了《证券行业执业声誉信息管理办法》。

2022年9月1日，被喻为券业版个人征信的《证券行业执业声誉信息管理办法》正(zhèng)式实施。中证(zhèng)协(xié)同步更新从业人员的公示信息栏目，公示信息在原来的基础上新增了“表(biǎo)彰奖励”“违法失(shī)信(xìn)”“其他正(zhèng)面信息”“其他负面信息”等栏目。

具体而言，诚(chéng)信信息包括表彰奖励信息和违法失信信息。表彰奖励信息包括表彰奖励(lì)名称、作出单位、作出时间、表彰奖励(lì)类别(bié)等(děng)。而违法失信信息包括违(wéi)法失信名称、作出单位、作(zuò)出时间、违法(fǎ)失信类型等(děng)。比如，中(zhōng)国证监会及其派(pài)出机构(gòu)作出的行政处罚(fá)、市场禁入决定和采取的监(jiān)督(dū)管理(lǐ)措施；证券期货市(shì)场行业组织实(shí)施的纪律处分措(cuò)施(shī)和法律、行(xíng)政法规、规(guī)章规定(dìng)的管理措施；拒不履行已达成的(de)证券期货纠纷调解协议；因证券期货犯罪或者其(qí)他(tā)犯罪(zuì)被(bèi)人民法院(yuàn)判处刑罚；以不正当手段(duàn)干扰中国证(zhèng)监会及其派出机构监管执(zhí)法工作，被予以行政处罚、纪律(lǜ)处分，或者因情节较轻未受到(dào)处罚(fá)处理，但(dàn)被(bèi)纪律检查或行政监察机构认定的信息；协会作出(chū)的自律管理措(cuò)施；协会认定的(de)其他情况(kuàng)。

“这个执业声誉，差不多(duō)是将从业人员职业(yè)经历过(guò)券业版个人征信发威多位券商高管“违法失信”记录在案程中的(de)重大奖惩、正负(fù)面信息都收(shōu)录进去了，是个人的从业(yè)档(dàng)案，对个人的执业会起到一定的(de)约束作用(yòng)，因此从业(yè)人员要珍惜自己的执业声誉。”某头部券(quàn)商人士向证券时报记(jì)者表示。

值得提及的(de)是，前述高管、投行、研究(jiū)等领域从业人员增添(tiān)的“违法失信”信息，主要是对证监会或地方证监局作出(chū)的行(xíng)政处罚、采取的监管(guǎn)措施等信息的同步。这(zhè)意味着，在严监管形势之下，证券从业人员若有违规(guī)操作，将背负“违法失信”的信息记录。

“这个‘违法失(shī)信’的措(cuò)辞或(huò)不够严谨(jǐn)，很容易(yì)让人联(lián)想(xiǎng)到社会大众所认知的违(wéi)法(fǎ)犯罪、‘老赖(lài)’等。”一位证券从业人员对证券时报记者表示，将其(qí)修(xiū)改为类似于(yú)“负面声誉”等其他词(cí)汇可能更合适。

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