淳厚基金持牌发起人邢媛关于公司股权转让、董事会无法有效召开、信息披露等有关情况的申明

登录新(xīn)浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级

专题(tí)：起底(dǐ)淳厚基金内斗始末：上位、套利、举(jǔ)报与控制(zhì)权

　　来源(yuán)：淳厚基金

　　淳(chún)厚(hòu)基金管理有限公司（以(yǐ)下(xià)简称，“淳厚基金”、或“公司(sī)”）系一家经中国(guó)证监会批准成立的自然人系(xì)公募基金管理公(gōng)司，于2018年11月正式成立。公司的专业团队及核心骨干一(yī)直秉持着创业者的心态奋勇拼搏走到了今(jīn)天，公司也一(yī)直保持着稳步发展的(de)良好态势。

　　截至2024年二季度，公司的公募非(fēi)货(huò)管理规模已达到352.94亿元，在全市场22家个人(rén)系公募基金公司中排在第6位。公募权益(yì)产品和固收产品运作(zuò)稳(wěn)健(jiàn)，从(cóng)未发生(shēng)任何风(fēng)险，公(gōng)募权益产品和固收产品均荣获海通证券五星(xīng)评(píng)级。经(jīng)过六(liù)年来的发展，公司已成为上海市重点金(jīn)融企业和(hé)虹口(kǒu)区重点金融(róng)企业，这一切的成绩均属来之不(bù)易。

　　2024年9月14日，中国证监会上海监管局在官网公开发布了其于2024年3月18日做(zuò)出的关于公司以及公司部分股(gǔ)东、董(dǒng)事长的相关行政监管措施。本人邢(xíng)媛作为淳厚基(jī)金管理有限公司持牌发起人(rén)，现就(jiù)三点事宜做出申明如下：

　　一

　　关于与柳志伟股权转让及整改的情况说明

　　股权转让的相关过程

　　柳志(zhì)伟2022年3月(yuè)左右，在(zài)股(gǔ)东间使用“不对称”、“时(shí)间差”等(děn淳厚基金持牌发起人邢媛关于公司股权转让、董事会无法有效召开、信息披露等有关情况的申明g)方式方法，先行私下与三(sān)股东李雄厚、四股东董卫军(jūn)沟通股权收购事宜，并先后签(qiān)署股权(quán)买卖协议，完成收购李雄厚、董卫军(jūn)的股(gǔ)权。在未通知其他股东(dōng)和公司的情况下以需要(yào)公司(sī)层面长期付出诸多利益作为所谓对价(jià)，承诺给予了李(lǐ)雄(xióng)厚后续相应额外丰厚补偿。协(xié)议同时约定转(zhuǎn)让李雄(xióng)厚、董卫(wèi)军股权对应(yīng)所有权利。自此，柳志伟实际拥(yōng)有公司绝对控股权。

　　随后，柳志伟强势(shì)告(gào)知本人已实际控(kòng)股公司，计划收购本人(rén)持有的股权。在柳志伟及其背后(hòu)复(fù)杂(zá)的人脉社会关系施压(yā)下，本人仅同意意向卖出10%的股权并仅收取了首付款。

　　然而，公司在(zài)接下来的一年时间里并没有得(dé)到喘(chuǎn)息和(hé)静心经营，柳志伟不断尝试将公(gōng)司股权继续转让于和合资管(guǎn)系林强、及相关从事结构(gòu)化发(fā)债的机构与人员等。这个过程让我和一直奋战在公司一线的(de)专业团队们实(shí)在无力(lì)、无心承受，并逐渐成为了“我和专业团队秉承应坚守公募本心(xīn)可(kě)持续经(jīng)营，为持(chí)有(yǒu)人持续创(chuàng)造稳定价值”与简单追(zhuī)求(qiú)买卖牌照和结构(gòu)化发债业务(wù)的“短平(píng)快”利(lì)益之间的理(lǐ)念冲突，为此(cǐ)，我于2023年11月份将有关情况完整反应给(gěi)了相(xiāng)关监管(guǎn)部门，希望通过监管部门的及时介入能够(gòu)让一家公募公司正(zhèng)本清源，重回正轨。

　　股(gǔ)权整改的(de)相关过程

　　2024年3月18日，中(zhōng)国(guó)证监会上(shàng)海监管(guǎn)局对身份(fèn)证33010619671020****的柳志伟做出了行(xíng)政监管措施，因其(qí)与多人签订淳厚基金股(gǔ)权转让协(xié)议并(bìng)支(zhī)付股权转让款，严重影响公司股(gǔ)权结(jié)构和公司治理稳定，对公司运作产(chǎn)生(shēng)重大影响，责令柳志伟整(zhěng)改并(bìng)且转让其持有的(de)股权；同日，中国证监会上海监管(guǎn)局对作(zuò)为公司(sī)股东的本人、李雄厚、董卫军因其(qí)在决定处分持有的淳厚基金股权时，未按规定及时履行重大事项报告义务而做出了责令改正的行政(zhèng)监管措施。在整(zhěng)改完成前(qián)，限制了上述所有人员(yuán)的股东权利。2024年4月11日，中国证监会上海(hǎi)监管局就(jiù)公司股权事(shì)宜与本(běn)人谈话过程中，本人第(dì)一(yī)时间(jiān)明确表示(shì)积(jī)极配合监管尽快(kuài)完成相关整改工作。

　　2024年3月26日，柳志伟在(zài)所有整改措施中再次继(jì)续使用“不对(duì)称(chēng)”的方式(shì)方法，本人(rén)接到上海仲裁委员会(huì)通知，境外人士柳志伟以其香(xiāng)港身(shēn)份向本人就股(gǔ)权转让(ràng)问题提起(qǐ)仲裁申请，柳志伟境内两重身(shēn)份和(hé)境外香港身份的(de)“三证合一”的身份证明材料经过上海仲裁委员会审核认定真实(shí)有效，并且(qiě)据此将(jiāng)该案立为涉外案件。后经申请查阅上海仲裁(cái)委员会留存(cún)的柳志伟相关(guān)身份材料，本人获悉，第(dì)一，柳志伟其中一个境内身份证，即33010619671020**** 已于(yú)2023年10月注销；第二，不晚于2017年5月26日，柳志伟已经取得(dé)香港永久性居(jū)民身(shēn)份。上述情况表明，（1）中国(guó)证(zhèng)监会上海监管(guǎn)局2024年3月18日对柳(liǔ)志伟(wěi)（33010619671020****）做出的(de)沪(hù)证监决[2024]103号行政监管措施，可能无法有效对应当(dāng)事(shì)人法律主体(tǐ)和后续落实；（2）柳志伟2017年5月即取得香港永久居民身份(fèn)，按照相关法律法规，柳志伟涉嫌隐瞒境外身份长期非法持有境(jìng)内金融机构股权。获悉上述(shù)情况后，本人于2024年(nián)4月24日立(lì)即向中国证监会和上(shàng)海(hǎi)证监局汇报。

　　此(cǐ)外，基于柳志伟(wěi)身份问题可能引起(qǐ)的退款整改逻辑发生重大变化，涉(shè)及境外人员，亦关联后续公(gōng)司(sī)整(zhěng)体能否有效整改验收问题，本人也及时和中国证监会和上海证(zhèng)监局进(jìn)行了(le)沟通，期望继续配合(hé)上(shàng)海证监局认定和对应的柳志伟在监管(guǎn)体系监督下进行款项退还。截至目前(qián)，仍在等待中国证监会(huì)及上海证监局答复。关于柳志伟持有多重境内身份和境外身(shēn)份(fèn)，是否涉嫌一系列较为严重的(de)司法套利、监管套利行为，也仍在等待中(zhōng)国证监会(huì)和上(shàng)海证监局答复。

　　二

　　关于公司董事会无法有效召开的(de)原因说明

　　根据柳志伟(wěi)与贾红波和李银桂（暖流控股总(zǒng)裁）签(qiān)署(shǔ)的股(gǔ)权(quán)私下交易协议(yì)《合作协议》条款约定，作为对价明确承诺贾红波进入公司担任董事长，李银桂担任副董事长，李银(yín)桂后因公募任职资(zī)格存疑未推进落实(shí)。

　　根据柳志伟和(hé)李雄厚签署的(de)《股权转让(ràng)协议》约(yuē)定，李雄厚同意柳(liǔ)志伟做出的董事会(huì)人(rén)选（含独立董事）的建议，李雄厚将促使其原推荐的独立董事辞任，李雄厚(hòu)不再担任也不再推荐人选担任董事；同(tóng)意(yì)由柳志伟推荐的董事担任(rèn)公(gōng)司董事长。柳志(zhì)伟根据上述相(xiāng)关协议，安排贾红波任董事长的(de)同(tóng)时(shí)认可、置换了董事会的两位董事成员张海和刘昌国。张海(hǎi)和刘(liú)昌(chāng)国均为柳志伟(wěi)五道口校友。

　　公司董事会聂日明和柳志伟之(zhī)间，无论在境内还是境外，均为多年上下级共事关系。聂日明现任上海金融与法律研究院副院长，理事长(zhǎng)是柳志伟；聂日明同时是香港一家上市公司(sī)国富创新（00290.HK）的非(fēi)执行董事，国富创新的大股(gǔ)东(dōng)、实控人也为(wèi)柳志伟。

　　董事会成员董卫(wèi)军已将股权(quán)转让给柳志伟，且(qiě)收取柳志伟全部(bù)股权转让(ràng)款，实际在董事会(huì)代表柳志伟的利益。

　　上述(shù)情况本人多次(cì)向中国证监会(huì)和(hé)上海证监(jiān)局报告，在监管机构未能正式书面明确告知(zhī)本人公司董事会成员(yuán)均无问题并(bìng)可适格履(lǚ)职的情况下(xià)，为切实有效(xiào)保障公司所(suǒ)有持有人利益，落实推动公司专(zhuān)业(yè)团队为公司持有(yǒu)人可提供持(chí)续稳定的(de)专业服务，避免(miǎn)公司业务遭受(shòu)结构化发(fā)行业(yè)务及人员干扰，公司切(qiè)实全面做好了与身居境外的柳志(zhì)伟及(jí)其关联人员(yuán)的风险隔离切(qiè)割措施，基于上述(shù)情况、法律程序(xù)性要求和公司章程相关条款的规定，董事会实际无法有效召开，有关情况也一并(bìng)及时向监(jiān)管(guǎn)机(jī)构进行了完整上(shàng)报(bào)。

淳厚基金持牌发起人邢媛关于公司股权转让、董事会无法有效召开、信息披露等有关情况的申明le="font-L align-Center">　　三

　　关于公司信息披(pī)露情况的说(shuō)明

　　公司董事(shì)会无法有(yǒu)效召开造成公司(sī)的正常对外信息披露格式暂无法满足(zú)监管格式要求的问题，公司在2024年3月22日(rì)、3月25日、3月28日、3月29日、4月18日、5月17日、6月24日、7月24日(rì)、8月14日、8月30日以(yǐ)多种渠道多种方式书(shū)面向监管(guǎn)机构不(bù)断反映上述情(qíng)况和汇报可能引发的问题，并且提出(chū)了可能可以采取的应对(duì)措(cuò)施及建议解决(jué)方案。

　　考(kǎo)虑持牌金融机构社会责(zé)任(rèn)、持有人利(lì)益(yì)优先等因素，公(gōng)司在不断向监管机构预警(jǐng)、提示的情况下，为符合信息披露时点(diǎn)时限要求，在确保所有信息数据均经过托管银行复核且保证真实准确(què)的前提下，在信息披露确无法满足《证券投资基金信息披露内容(róng)与格式准则第2号<年度报告的内(nèi)容与格式>》和《证券投资基金信息披露内(nèi)容(róng)与格式准则第4号<季度报告(gào)的内容与(yǔ)格式>》客观(guān)要件(jiàn)成立的情况下，均以事实为依据按时间线(xiàn)进程(chéng)进行了信(xìn)息披露。后续有关情况公司也会(huì)与监管保持沟通并跟(gēn)进。

　　公司的发展来之不易(yì)，我和专业团(tuán)队一(yī)直高度珍视。虽然公司在发展过程中可能会出现一些(xiē)扰动，在最终获得客户认同，为客户实实在在(zài)稳(wěn)定并可持(chí)续创造价值的这条路(lù)上会有(yǒu)鲜花，会有荆棘，会有误解(jiě)，会有阻滞，但只要我(wǒ)们真正发自内心时刻提醒自己不忘公(gōng)募(mù)本(běn)心，牢记(jì)金融机构应体现的政(zhèng)治性、人民性原则，坚持做难而正确的事，掌声和(hé)阳光就一定会在不远的彼(bǐ)岸。在(zài)此，衷心(xīn)感谢(xiè)支持淳厚基金发展的各位同(tóng)仁(rén)，衷心感谢一直鼓励我们(men)坚持(chí)追寻正确资管本源的同业，也感谢不断鼓(gǔ)励赋予(yǔ)我(wǒ)们勇气(qì)坚持继续向前走的客户，你(nǐ)们才是淳厚基金不断克(kè)服一切困难和挑(tiāo)战的(de)最(zuì)大财富，也(yě)是推动中国资本市场长期健康稳定发(fā)展源源不断(duàn)的真正内生活力。淳厚基金的专业团队、投研团(tuán)队以及全体员工也将一如既(jì)往、矜矜业业(yè)、充满美好信念、稳定且执着的坚守在工作岗位上(shàng)，为大家(jiā)创造(zào)更大的(de)回报(bào)。

　　淳厚基金管(guǎn)理有限公司持牌发起人：邢媛

　　2024年9月17日

责任(rèn)编辑：何俊熹

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道淳厚基金持牌发起人邢媛关于公司股权转让、董事会无法有效召开、信息披露等有关情况的申明