北交所、全国股转公司一季度券商执业质量评价出炉第一创业登上榜首

日前(qián)，北(běi)交(jiāo)所、全国股转公司发(fā)布(bù)了(le)2024年第一季度券商执业质(zhì)量(liàng)评价结果(guǒ)，全面(miàn)反映了券商在北交所(suǒ)、新三板(bǎn)市(shì)场的执业质量。从评价结果可以(yǐ)看出，2024年第一(yī)季度券商(shāng)执业质量评(píng)价的排名出现大(dà)洗牌，榜首以及前十名(míng)中的过(guò)半席位均出现变化。

榜首变更为第(dì)一(yī)创业

执业质量评价体系由专(zhuān)业质量得分、合规质量(liàng)扣分两部分组成，专(zhuān)业质量(liàng)得分主要涉及券商(shāng)的投(tóu)行、经纪(jì)、研究三大业务维(wéi)度。得(dé)分的计算方式为基础分100分，加上专业质量得分(fēn)，再减去(qù)合规质量扣(kòu)分。本次(cì)共有101家券商参评。

101家券商中，98家券商(shāng)的得(dé)分在100分以上(shàng)，位于(yú)前三名(míng)的分别是第一创业、中泰(tài)证券和中(zhōng)信建投，得分分别为137.15分、135.73分(fēn)、127.08分。开(kāi)源证券、中信证券、民生证券、万联证券、中(zhōng)国银河、浙商证券紧随其后，得分均超过120分。

与2023年年度评价结果相比(bǐ)，2024年第一(yī)季度评价结果排名发生了不小的变化。具体(tǐ)来看，2023年年度排(pái)名前三位分别是(shì)中信(xìn)证券、申万(wàn)宏源和中信建投，而2024年第一季度，第一创业的排名从此前的第48名跃升至第1名，中泰证券从第(dì)7名上升到第2名。

从(cóng)2024年第(dì)一季度(dù)专业质量得分情况来看，部分中小特色(sè)券商持续深耕发力，表现优异。第一创业的得分为37.15分，位列第一，中泰证券、开源证券和中信建投的得分均超过30分。

在细分业务项得分(fēn)方面，北交所保(bǎo)荐(jiàn)业务和(hé)发行并(bìng)购业务的最高分均出自第一(yī)创(chuàng)业，北交(jiāo)所做市业(yè)务的最高分来自国金证券；全国股转系统推荐挂牌业务、发行并购业务和持续督导业务的最高(gāo)分(fēn)均来自开源(yuán)证券，全(quán)国股转系统做市(shì)业务的最高(gāo)分来自东北(běi)证券。研究业务方面，开源(yuán)证券也位列第一(yī)。

北交所成券商必争之地

当下，券商(shāng)纷纷发力北交所业务(wù)，加大投(tóu)入、招(zhāo)兵买马、优化布局。执业质量评价排名(míng)的变动侧面反映出(chū)了券商在北(běi)交(jiāo)所业务的竞(jìng)争加剧。

大型综合(hé)券(quàn)商紧抓市场改革(gé)带来的全新机遇，各业务条线全面发力，多项指标保(bǎo)持市场领先地位。与(yǔ)2023年一(yī)季度相比，2024年一季度，十大头(tóu)部券商中有七(qī)家排名上升，多家跻身(shēn)前10。其中，中金公司从第42名跃升至第21名；中信建投从第13名(míng)上升至第3名，中国银河从(cóng)第(dì)17名上升至第8名，国泰君安从第15名上(shàng)升至第10名。从细分指标来看，2024年一季度，北交所(suǒ)、全国股转系统经纪业务得分靠前(qián)的席(xí)位大多(duō)被大(dà)型券商(shāng)包揽(lǎn)，包括东方财富、华泰证券、中信证券、国信证(zhèng)券、广发(fā)证(zhèng)券等。

券商在北交(jiāo)所业务的布局策略(lüè)各有侧重。例(lì)如，中泰证券聚焦(jiāo)服务中小企业，积极构建服务专精特新企业新模式(shì)，2023年，北交所保荐(jiàn)单数和(hé)承(chéng)销规模均位居行业(yè)前(qián)10位。申万宏源(yuán)以新三(sān)板、北交所业务作为服务中小企(qǐ)业的抓手，全年北交所IPO家数排名第一。

开源证券表示，一直以来，公司坚持特色化、差异化发展路径，战略布局北交所、新三板领域，形成了以(yǐ)北交(jiāo)所业务为核心，“投(tóu北交所、全国股转公司一季度券商执业质量评价出炉第一创业登上榜首)行+投(tóu)资+研究”协同发力的综(zōng)合金融服务体系，未来公司将全力推进“一(yī)流北交所特色券商”和“最(zuì)佳中(zhōng)小企业综合金融服(fú)务商”建设，全方位增强服务(wù)实体经济的(de)能(néng)力。

2023年，中国银河积极参与(yǔ)高质量建设北(běi)交所，首(shǒu)批开通北交所股(gǔ)票做市权限并首(shǒu)批参与开展北(běi)交所做市交北交所、全国股转公司一季度券商执业质量评价出炉第一创业登上榜首(jiāo)易，服务创新(xīn)型(xíng)中(zhōng)小企业高质量发(fā)展。

海通证券积极布局北交所业务，特别是新三(sān)板挂牌业务。招商证券重点加强(qiáng)了北交所业务布局(jú)，以应对投行(xíng)短期收缩压力。

展望(wàng)未来(lái)，中信建投表(biǎo)示，将以北交所深化改革为契(qì)机，大力支持专精特新中小企业创新发展。国(guó)信证券也表(biǎo)示，将继续把(bǎ)握北交所和新三板改革机遇，做(zuò)好项目开发、储备(bèi)和推(tuī)荐，积极推(tuī)动北交所项目申(shēn)报，持续(xù)提升服务(wù)水平。

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