证监会适用行政执法当事人承诺制度，紫晶存储案 投资者损失得到及时高效赔偿

2023年
12月29日，中国(guó)证监会与广(guǎng)东紫晶信息存(cún)储(chǔ)技(jì)术股(gǔ)份有限公司欺诈发行、信息披露违法违(wéi)规行为中涉嫌未勤勉尽责的中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司(sī)、致同会计师事务所（特殊普通合(hé)伙）、容诚会计师事务所（特殊普通合伙）、广东恒益(yì)律师事务所等4家中介机构（以下合称(chēng)4家中(zhōng)介(jiè)机构）签署了承诺认可协议（证监承诺公告〔2023〕1号、2号、3号、4号(hào)）。根据协议，4家中介机构共计交纳约12.75亿元承诺金，除 了前期先行(xíng)赔(péi)付的约10.86亿元投资者损失(shī)以(yǐ)外，还需向承诺(nuò)金管理(lǐ)机构中国(guó)证券投资者保护基金有限责任公司(sī)（以(yǐ)下简称投(tóu)保基(jī)金公司）交纳约1.89亿元承诺金，其中(zhōng)包括尚未支付的约1179万(wàn)元投资(zī)者损失款，并(bìng)按照要求进行(xíng)自(zì)查整改，严肃追究相关人员责任，提交(jiāo)书面整改报告。

截至目前，4家中介机构已向投(tóu)保(bǎo)基金公司交齐承诺金，并进行了(le)自查整改，中国证监会进行了现场(chǎng)核(hé)查验收。鉴于4家中介机构已经(jīng)履行承诺(nuò)认可协议，根据《证券法》第(dì)一百七十(shí)一条、《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》（国(guó)务院令第749号(hào)）第(dì)十五条等规
定，中国证监会于2024年(nián)8月30日(rì)依法终止对4家中介机构上述事项的调查。

本案(àn)作为2019年(nián)《证券法》修订后首例适用行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)的案件，坚(jiān)持以人民为中心(xīn)，较高效率地保护了(le)投资者合法权益，充分(fēn)体现了行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度在救济(jì)、惩戒、教育、化解市场矛盾纠纷(fēn)等方面的综合性作用。本案通过行政执法当事人承诺制度督促当事人(rén)积
极赔付(fù)投资者损失，中介机构通过先行赔付(fù)程序在两
个(gè)月内赔偿16,986户投资者（占总受损人数97.22%）约10.86亿元（占总损失金额98.93%）。后续，投保基金公司(sī)还将依照规定发布相关公告，在(zài)前期先(xiān)行赔付中未申领(lǐng)赔偿金的适格投(tóu)资者可以(yǐ)继(jì)续向投保(bǎo)基(jī)金公司申(shēn)领相应的(de)承诺(nuò)金(jīn)赔(péi)偿。在适用行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度维(wéi)护投资者合法权益的同时，4家中介机构也付出了总计约12.75亿元（为其业(yè)务收入的10倍多）的经济代价，并按照要求进行了整改。

下
一步，中国证(zhèng)监会将坚决贯(guàn)彻落实中(zhōng)央金(jīn)融工作会议(yì)精神和(hé)新“国
九条”要求，确保监管“长牙带(dài)刺”、有棱有(yǒu)角，持续(xù)加大对资本市场违法违规行为证监会适用行政执法当事人承诺制度，紫晶存储案投资者损失得到及时高效赔偿line-height: 24px;'>证监会适用行政执法当事人承诺制度，紫晶存储案投资者损失得到及时高效赔偿的(de)打击力(lì)度，强化中介机构把关责任
，践行金融为(wèi)民理念，依法依规(guī)稳慎做好(hǎo)行政执法当(dāng)事(shì)人承诺工作，更加有效保护投资(zī)者特别是(shì)中小投资者合法权益，推动资本市(shì)场高质量发展。

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