重罚！董事长被“拉黑”3年，公司主要业务暂停1年

　　又有(yǒu)一家基金销售有限公司吃“罚(fá)单(dān)”，董事长被(bèi)“拉黑”3年(nián)！

　　据湖北证(zhèng)监局披露，决定对基金代销机构伯嘉基金及时任法定代表人、董(dǒng)事长兼总经理江翔分(fēn)别采取暂停办理相关业(yè)务12个(gè)月、认定不适当人(rén)选的行重罚！董事长被“拉黑”3年，公司主要业务暂停1年an style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>重罚！董事长被“拉黑”3年，公司主要业务暂停1年政监管措施。自监管措施决定作出之日起3年内(nèi)，江翔不得担任证券公司、基金销售公司、证券投资咨询公司的董监高和分(fēn)支机构负责人职务(wù)或实际履行前述职务。

　　伯嘉基金被罚

　　日前，湖(hú)北证监局最新披露(lù)显示，决定对基(jī)金代销机构伯嘉(jiā)基(jī)金及时任法定代表人、董事长兼总经理(lǐ)江翔分别采取暂停(tíng)办理(lǐ)相关业务（《公开募集证券(quàn)投资基金销售机构监督管理办法》第五(wǔ)十四条涉及(jí)的全部(bù)业务）12个月、认定不(bù)适当人选的行政监管措施。

　　具体来看，自(zì)监管措施决定(dìng)作出之(zhī)日起3年内，江翔不得担任证券(quàn)公司、基金销售公(gōng)司、证(zhèng)券投资咨询公司的董(dǒng)监高和分(fēn)支机构负责(zé)人职务或实际履行(xíng)前(qián)述职务。

　　《公(gōng)开募集证券(quàn)投资基金销售机构监督管理办法(fǎ)》第五十四(sì)条涉及的暂停业务包括：接受新投资人(rén)开立交(jiāo)易账户申请；签订新(xīn)的销售协议，增加销售新产品(pǐn)；办理公募基金(jīn)份额认购、申购或者私募基金份额参与。基金销售机(jī)构被责令暂停办理相关(guān)业务的，可以办理销户、赎回、转托管转出等业务。

　　经查，伯嘉基金存在四类违规行为：向监管部门报送(sòng)的股权信息存在不真实、准确、完整的情(qíng)形；销售(shòu)了未签订书(shū)面销售协议的基金产品；江(jiāng)翔在其他机构担任经营性(xìng)职(zhí)务，在开展业务和人员管理上与其他公司(sī)存在混同；四是高流动性资产净值未达到2000万元。

　　湖(hú)北证监局称，上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号，以下简称《销售办法》）第(dì)十(shí)五条、第二十(shí)五条、第三十六条、第三十八条、第(dì)五十条的规定。

　　公开资料显示，武汉市伯嘉基金销售(shòu)有限公司是中国(guó)证监会(huì)批准(zhǔn)的湖北(běi)地区首批独立基金销售机构，于2015年08月公司获得中国证监会核准证券投(tóu)资基(jī)金销售(shòu)业务资格的批(pī)复，2015年9月10日完成工商(shāng)变更，将公司名称变更为“武汉(hàn)市伯嘉基金(jīn)销售有限公司”，2015年9月2日获得《基金销售业务资格证书》，成为(wèi)湖北首家(jiā)独立(lì)第三方金融产品销售机构。

　　违规股权代持(chí)

　重罚！董事长被“拉黑”3年，公司主要业务暂停1年　近期，湖北证监局的两份“连号”罚单，同步指向了伯嘉基金“瞒(mán)报”股权代持一(yī)事(shì)。

　　根(gēn)据相关监管函披(pī)露，2022年(nián)10月至2023年1月(yuè)期间，伯嘉基金三次向湖北证监局报送股权变更和人员变动相关材料。湖北证监局查明，这些材料均存在“隐瞒”——未说明股权代持情况以及(jí)公司股权(quán)变更(gèng)后的股权(quán)实际所(suǒ)有人。

　　上述情况违背了《公开(kāi)募集证券投资基金销售(shòu)机构监督管理办法》第五十条第二款(kuǎn)规定：基金销售相关机构及其股东、实际控制人、从业人员等应当配合(hé)检查、调查，提供的信息、资料应当及时(shí)、真实、准确、完整(zhěng)。为(wèi)此，湖北证监局对(duì)两名直接责任人——陶捷、邱豪(háo)敏分别采取监管警示措施。

责任编辑：李桐

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