4月30日，北京
、广(guǎng)东、新疆三地证监局(jú)对券商及营业部和(hé)从业(yè)人员(yuán)开出12张罚单。

其中，中金公司、国都证券(quàn)、中信建 投被(bèi)罚，违规事项(xiàng)均跟内控和风控不完善有关。中泰证券、海通证券、中信建投则作(zuò)为格力地产债的主承(chéng)销商(shāng)和受托管理人，执业存在多项违(wéi)规事项被罚。

值得一提的是，4月份以来，已有10余家券商及营业部(bù)被罚，包(bāo)括多家头(tóu)部券商。

中金、中信建投、国都证券被罚

北京证监局对中金公司、中信建投、国(guó)都证(zhèng)券(quàn)开出罚单。三(sān)家券商的具体违规事(shì)项虽有不同(tóng)，但
都聚焦内控(kòng)和风控不完善(shàn)。

具体来看，中金公司存在(zài)自营和投顾账户间(jiān)发生交易，利益冲突管理不到位，开展场外期权业务不审慎，对子公司业(yè)务和投资(zī)行为管理不到位，公司治理不规范的情况。北京证监(jiān)局称，这反映出中金公司未能(néng)有效实施合规管理，内部(bù)控制不完善。

中信建投则存在开展场外期权及(jí)自营业(yè)务不审慎，对从(cóng)业人员管理不到位的情况，公司治理不规范等问题。北京证监局表示，这反映出中信建投未(wèi)能(néng)有效实施合(hé)规管理、风险(xiǎn)管理和内部控制。

根据相关规定，北京(jīng)证监局责令中(zhōng)金公司、中(zhōng)信建投就上述问题认(rèn)真整改(gǎi)，并自监督(dū)管理措施决定作出之日起1年内，每3个月开展一次内部合规检查 ，并在每(měi)次(cì)检(jiǎn)查后10个工作(zuò)日内，向北京证监局报送合规检查报告。与此同时，中金公司时任分管上(shàng)述业务的(de)高级管理人(rén)员丁玮，因(yīn)对上述违规(guī)负(fù)有责(zé)任，被出具警示函。

同日，中信建投北(běi)京望(wàng)京证券营业部证(zhèng)券经纪人刘某蛟，因从业(yè)期间存在替客户办理账户(hù)开立的情况，也被(bèi)北京证监局出(chū)具警示函。

国都证券则是存在公司廉洁从业(yè)内部控制制度不完善，对部分业务活动费用支出未制(zhì)定内部规定及限定标准(zhǔn)，岗位制衡与内部(bù)监督失效，对责(zé)任人事后追责不到位等(děng)问题。

北京证(zhèng)监局决定对国都(dōu)证券采取责令改(gǎi)正的监督管理措施，并要在收到(dào)决定书之日起3个月内提交书面整改(gǎi)报告。国都证券总经理杨(yáng)江权、时任综合管理部总经理孙冠楠，因对上述违规(guī)行为(wèi)负有主要责(zé)任，被(bèi)出具警示函(hán)。

三(sān)家券商均因承销格力地产(chǎn)债违规被罚

广东证监局也在当日一连开出多张罚单，涉及(jí)海通(tōng)证 券、中信建投、中泰证券，且均跟作为格力地产相关债券(quàn)的主承(chéng)销(xiāo)商和受托管理人(rén)未(wèi)履职尽责有关。

其中，海通 证券作为格力地产债券“21格地(dì)02”“22格(gé)地02”的(de)主承销商和受托管理人，未(wèi)对 个别(bié)存货周边楼盘开盘(pán)价格低于项目楼面价的(de)情况予以审慎(shèn)分析核查；在“22格地02”期后(hòu)事项核查中，未对存货可变现净(jìng)值的评估进行持续关注和(hé)尽职(zhí)调(diào)查；未制作咨(zī)询审计机构工作底稿；未(wèi)对发行人重大损失披露临时受托管理事务报告；对发行人差错更正事项披露临时受托管理(lǐ)事务报告不(bù)及时。

中信建投作为格力地产债券“23格地01”的主(zhǔ)承销商和受托管理(lǐ)人，咨询审计机构工作底稿留痕不足，未对发行人管理层制作访谈记录，未(wèi)对发(fā)行(xíng)人重大损失披露临时受托管理(lǐ)事务报告，不符合相关规定。

中泰证券作为(wèi)格力地产债券“18格地01”“18格地02”“18格地03”“19格(gé)地(dì)01”的主承销商和受托管(guǎn)理(lǐ)人，对存货(huò)不存在跌价情(qíng)况(kuàng)的分析核查不严(yán)谨，未制作咨询审计(jì)机构工作底稿，未对(duì)发行人重大损失(shī)披露临时(shí)受托管(guǎn)理事务报告，对发行人立案
调查事项披露临时受托管理事务(wù)报告不(bù)及时，不符合相关规定。

最(zuì)终，广东证监(jiān)局(jú)对中泰证券、海通证券采取责令(lìng)改正的行(xíng)政监管措施，对中信建投出具警示函。

同日，广(guǎng)东证监局还对华英证(zhèng)券的两位保(bǎo)荐代表人周某黎、苏某华出具警示函(hán)。

据广东证监局，经查，华英证券作
为搜于特2020年公开发(fā)行可转换公司债券保(bǎo)荐机构 在履行持续督导(dǎo)职责期间，存在(zài)未制定持续督导现场检查工作计(jì)划、内部质(zhì)量控制(zhì)不完善、未对搜于特大额资金往来交易真(zhēn)实性审慎核查、未能有(yǒu)效识别出搜于特关联交易情况等问题。广东(dōng)证监局认为，两位保荐代(dài)表人对上述违规负有责(zé)任 。

4月份已有10余家券商(shāng)被罚

新疆证监局也于当日对券商展业中的违规事项(xiàng)“出(chū)手(shǒu)”。

据新疆证监(jiān)局，经查，海通证券乌鲁木齐友好北路证券营(yíng)业部存在为他人使用客户相关证券账户提(tí)供(gōng)了便(biàn)利；未及时重新评估(gū)客户风(fēng)险(xiǎn)承(chéng)受能
力(lì)，提供与投资者当(dāng)时风险(xiǎn)承受
能(néng)力不匹配的融资展(zhǎn)期服(fú)务等情形。而苗某在营业部(bù)任职期间直接参与了上述违规事(shì)项并负有责任。

新疆证监局最终决定对(duì)上述营(yíng)业(yè)部、苗(miáo)某采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

一日(rì)内，多(duō)家(jiā)券
商被罚(fá)，体现出监管“长牙带(dài)刺”、有棱有角的态(tài)度。算上前述罚单，4月份以来，已有10余家券商及营业部被罚，20余位相关从业人员(yuán)也领了罚单。

值得一提的
是，中信证券、华(huá)泰证券、中信建投、中金公司、海通证券、银河证券等头部券商都已被(bèi)开具罚单。

违规类型方面(miàn)，跟(gēn)合规风控方面存在违规行为有关(guān)的罚单最(zuì)多，其次是投行业(yè)务(wù)，以定(dìng)增项目和(hé)债券(quàn)承销为主。涉及(jí)的(de)业(yè)务方面，罚单(dān)既覆盖
经纪、投行、自营、信用等传统业务，场外期权、海外(wài)业务也(yě)在列。

与此同时，针(zhēn)对违
规事项，不(bù)仅涉事(shì)机构会领罚，相关(guān)责任(rèn)人(rén)也难辞其咎。比如，4月26日，河南(nán)证监局挂出(chū)8张罚单，剑指中(zhōng)原(yuán)证券存在五(wǔ)大(dà)违规情形，7位相关负责人也
领罚。

责编：战术恒

校对：杨立林‍‍

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