北交所发布！座次大变化

日(rì)前，北交所、全国股转公司发(fā)布2024年第(dì)一季度(dù)券商(shāng)执业质量(liàng)评价结果。此
次(cì)共有101家券商参(cān)评，其中第一创业、中泰证券、中(zhōng)信建投位列前三，得分分别(bié)为137.15分、135.73分、127.08分。与此前北交所发布(bù)的去年第三季度券(quàn)商(shāng)执业质量排(pái)名相比，本次前十座次有较大(dà)变化，第一创业、中信建投(tóu)、民生(shēng)证券、万联证(zhèng)券、浙商证券、国泰君安(ān)均新晋前十。

据(jù)悉，该(gāi)评价体系主要由专业质量得分和合(hé)规质量扣分组成，从券商保荐业务、发行并购业务(wù)、推荐挂牌业务、发行(xíng)并购业务、持续督导业务、做市业务、经纪业务等多(duō)维度考量，以100分为基础(chǔ)分，专业质量得(dé)分加分，合(hé)规质量扣分，综合计算后排名。

前(qián)十座次“洗牌”

根据《北京证券交易所全国中小企业股份转让系统证券公司执业质量评价细则》（下称(chēng)《评价细(xì)则》），券商(shāng)执业质量主要从专业服务质量、合规(guī)执业质量以及其他对(duì)评价有重要(yào)影响的事项(xiàng)进行评价，以100分为基础分，专业质量得分加分，合(hé)规质量扣(kòu)分，综合计(jì)算后排名。

具体来看，专业质量指标包括(kuò)北交所(suǒ)业务，全国股转系统业务，北北交所发布！座次大变化交所、全国股转系(xì)统经纪及(jí)研究业务
三类。其中，北(běi)交所业务包括保荐业务、发(fā)行并购业务、做市业务；全国股转系统业务包括推荐挂(guà)牌业务、发行(xíng)并(bìng)购业务、持续督导(dǎo)业(yè)务(wù)、做市(shì)业务；北交所、全(quán)国股转系统(tǒng)经纪及研(yán)究业(yè)务包括经纪(jì)业务、研究业务两项指标。

与此(cǐ)前北交所发布的去年第三(sān)季度券
商(shāng)执业质量评价(jià)结果相比，本次前十座次排名有较大(dà)变化。2023年第三季度(dù)执业质量排名前十的券(quàn)商分(fēn)别是(shì)开源
证(zhèng)券、中信证券、海通证(zhèng)券、中泰证券、申(shēn)万 宏源
、国金证券、东北证(zhèng)券、银(yín)河证券、安(ān)信证券及光大证券。

而从本次发布的最新(xīn)排名来看，第一创业从此前的第36名(míng)跃升至(zhì)榜首，中(zhōng)泰(tài)证券从第4名上升至第2名，中信建投从第20名上升至第3名
，排在第4名至第10名的分别是开源证券、中信证券、民生证券、万联(lián)证券、银河证券、浙商证券以(yǐ)及国泰君(jūn)安。与前一次“榜单”相比(bǐ)，第一北交所发布！座次大变化创业(yè)、中信(xìn)建投、民生证券、万联(lián)证券、浙商(shāng)证券、国泰(tài)君(jūn)安均新晋前(qián)十。

从得分
细则来看(kàn)，第一创(chuàng)业、中泰证券(quàn)、中信建投排名上升，均(jūn)与其发力北交所保荐业务(wù)和发行(xíng)并购业务密切(qiè)相关(guān)。

券商合规扣分有所减少(shǎo)

根据《评价细则》，合规(guī)质量指标包括主办券商在各(gè)项业务开展过程中出现的执业质量负面行为记录情况、被采取自律监管措施、纪(jì)律处分、行政监管措施和行(xíng)政处罚情况。

从合规质量扣分情(qíng)况来(lái)看，今年(nián)一(yī)季度，扣分较多的券商包括国融证券（8分）、开源证(zhèng)券（7分），中信建投、浙商证券、申(shēn)万(wàn)宏源、东吴证券、平安(ān)证券、兴业(yè)证券(quàn)等券(quàn)商均被扣4分。整体来看，今(jīn)年一季度因合规扣分的券商数量(liàng)相较此前有所(suǒ)缩减。

此前(qián)，北(běi)交(jiāo)所曾表示，2023年(nián)度，证券(quàn)公(gōng)司合规质量扣分分值较前 一年度降(jiàng)低36%，扣分家数减少19%。证券公司(sī)合规质量扣分连续三(sān)年呈现下降态势，合规执业意识不断强化。

记者注(zhù)意到，当前，从头部券商到中小券商，多家券商在各个业务条线 发力，加大对北交所的 布局。

例(lì)如，广发证券在年报中表示，北交所高质量发展新生态为公司投行业务持续带(dài)来机遇。报告期(qī)，公司坚持以价值发(fā)现为核心，发挥公司(sī)研究能(néng)力(lì)突出的(de)优势(shì)，强(qiáng)化业务协同，为优质客户提供高质量的综合服务。截至(zhì)2023年12月末，公司(sī)作(zuò)为主办(bàn)券商持续督导挂牌公司(sī)共(gòng)计34家，其中“专精特新”企业占(zhàn)比近七成。

国信证券表示，公司将(jiāng)继续把握(wò)北交所和新三板改革机遇，做好项目开发、储(chǔ)备和推荐，积(jī)极推动北交所项目申报；持续提(tí)升服务水平，促进中小 企(qǐ)业和民(mín)营经济(jì)创新发展(zhǎn)；加强(qiáng)对新三(sān)板企(qǐ)业的持续督导，做好存量项目的风险排查和处置工作，并持续开拓新的融资项目

首创证券称，投资银行业务方 面，公司将以北交所(suǒ)业务为发力点，聚焦专精特新“小巨人”企(qǐ)业客户，提升全生命周期投行(xíng)服务(wù)能力，继(jì)续(xù)深化“投研+投资+投行”业务(wù)联动。做(zuò)市业务方面，将以高质量建设北(běi)交所为契机，推(tuī)进北交所做市业务资格申请工作，提升做市交易服务能(néng)力。

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