​证券业版个人征信发威！多位券商高管，有"违法失信"记录

证券业版个人征信制度实施满2年(nián)，威力(lì)显(xiǎn)现。

近日，信(xìn)达(dá)证券一口气聘(pìn)任(rèn)了三位
高管，其中包括九州证券原董事长(zhǎng)，魏先锋聘(pìn)请其为该公司(sī)副(fù)总经 理。

不过，中国证券(quàn)业协(xié)会（下称“中证协”）的个人公示信息显示，魏
先锋(fēng)有一条“违(wéi)法失信”信息。一时间，信达证券也(yě)因聘(pìn)任(rèn)有“违法失信”履 历人员而引发外界争议。无独有偶，券商(shāng)中国记者日前也收到举报邮件称金元证券聘任有“违法(fǎ)失
信”信(xìn)息记录的高管(guǎn)。

券商中国记者调查获(huò)悉(xī)，除了上述高管，不少券商业务条线
人员的公示信(xìn)息中——尤其是投(tóu)行领域等都(dōu)增添了(le)“违法失信”信息，这其实与中证协2022年9月1日正式实施的《证 券行业执 业 声誉信息管理办法》有关，证券(quàn)从业人员的正负面(miàn)信(xìn)息包括监管警示函、谈话等处罚信息，均被采集、记录和公开，从(cóng)而警示从业(yè)人
员，要加强自律，珍惜维护好自己的执业声誉。

不过，也有(yǒu)业内人士认为，直接公示(shì)信息显示为“违(wéi)法失信”，措辞或不(bù)够严谨，容易令外(wài)界(jiè)误认为(wèi)是司法领
域的(de)违法失(shī)信、“老赖”等行为，建议修订(dìng)为“负面声誉”等更(gèng)精准词汇。

在职高管增添“违(wéi)法失(shī)信”信(xìn)息

8月28日(rì)，信(xìn)达证券公告，公(gōng)司董事会聘任魏先锋(fēng)等3位为公司高(gāo)管，魏先锋从此前的公司业务总监职务升职为(wèi)公司副(fù)总经理。

履历显示，魏先锋曾任职 于武汉外国语学校、岳(yuè)华会计(jì)师事
务所、中瑞(ruì)岳华(huá)会计师事务所、昆吾九鼎投资管(guǎn)理有限公司、九州证券(quàn)，曾任(rèn)信达证券业务总监。

不过，中证协从业人员信息显示，魏先锋(fēng)具有1条“违法失信”信息，这引发信达证券是否聘任“违法失信”高管(guǎn)的争议。

券(quàn)商中(zhōng)国记(jì)者了解到，在(zài)加盟信达证券之前，魏先锋曾担任九州证券（现华源证(zhèng)券）董事长(zhǎng)。2021年10月(yuè)，作为九州证券董事长魏先锋，被青海(hǎi)证监局采(cǎi)取监管谈话措施。原因是，魏先锋作为九州证券董事长签署相关“对赌”协议知 情不报(bào)，合规意(yì)识淡(dàn)漠。

无独有偶，就在8月26日，券商中国记者收到相关举报
邮件(jiàn)，举报金元证券聘(pìn)任(rèn)“违法失信”人员田原为高管(guǎn)。

据券商(shāng)中国记者了解，田原的“违法失信”信息也与此前被采取监管谈(tán)话的行(xíng)政措(cuò)施有关。

公开信息显示(shì)，金元(yuán)证券副总经理田原(yuán)曾担(dān)任五矿证券副总经理，在去年6月，深圳证监局曾发布一则《关于对(duì)田(tián)原采取监管谈话措施的
决定》的公告。公告披露，经查五矿证券私募(mù)资产(chǎn)管理业务存(cún)在以下问题：一是债券投资(zī)决策和风险管(guǎn)控存在问题。二(èr)是非标(biāo)资产投资管理(lǐ)不规范(fàn)。三是资管新规整改不到(dào)位，过渡期内新增不合(hé)规产(chǎn)品(pǐn)。四是(shì)关联交易管理机(jī)制不完善 。田原作为五矿证券时任(rèn)资产管理业务部门负责人，对上述违规行为负有管理(lǐ)责任，深圳证监局决定对其采取监管谈话的行政监管措施。

券商中国记(jì)者
查询中证(zhèng)协官网资料发现(xiàn)，不乏头部(bù)券(quàn)商现任高(gāo)管也背负“违法失信
”信(xìn)息。

例如，北京某头部券商(shāng)高管分管(guǎn)的(de)股票质押业务由于具(jù)有(yǒu)不(bù)审慎(shèn)情况而负有领导责任，今年(nián)4月(yuè)被北京证监局出具警示函，为其增添了一条“违法失(shī)信(xìn)”信息。沪上某头部券(quàn)商(shāng)多位高管也因为监管谈话，被记上(shàng)了“违法失信”信息。

投(tóu)行与研究领域“违法失信”情况不少

实际上，中证协公示的从业人员信息中新(xīn)增“违法失信”最多的领域(yù)可能是(shì)投行和研(yán)究等领域。

近年来，投行(xíng)业务是严(yán)监管(guǎn)的 主阵地之一，为加强投行业务监(jiān)管，压严(yán)压实保荐机(jī)构责任，投行类罚(fá)单层出不穷，诸多投行保代被罚。

券商中(zhōng)国记者注意到，不少头(tóu)部投行公示的保荐代(dài)表人中，具有“违法失信”记录(lù)的人员数(shù)量达两位(wèi)数。例如，截至中证协8月29日数(shù)据(jù)，海通证券(quàn)共443名保荐代表人，有21人有“违法失(shī)信”记(jì)录，其(qí)中7人有2条违法失信记录。中信证券626名保代中，17人有“违法失信”记录，其中2人有2条违法失信记录。中信建(jiàn)投607名(míng)保代中，19人有“违法失信”记(jì)录，其中(zhōng)1人有2条违法失信记录。

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与此同时，在研(yán)究领(lǐng)域，不少因研报合(hé)规问题(tí)、研究所合规(guī)问(wèn)题而曾被监管部门出具罚单(dān)的分析师(shī)都添了一笔 记录。

例如，最近(jìn)传出(chū)降职为方正证券研究所副所长的刘章明，就有一条“违法失信”记录，是因为年初(chū)方正证券研(yán)报业务合规问题而受罚。

今年1月，湖南(nán)证监局(jú)对方正证券采(cǎi)取责令改(gǎi)正措施，而2023年5月份上任的方正 证券研究所所长刘(liú)章明被出具警示函。湖南证(zhèng)监局(jú)称，经查，方正证券在开展发布证券(quàn)研究报告业
务(wù)过程中(zh​证券业版个人征信发威！多位券商高管，有"违法失信"记录ōng)，存在发布证券研究报告前泄(xiè)露(lù)证券研究报告内容(róng)和观点的情形。刘章明作为公司发布证券研究报告业务部(bù)门行政负责人，对上述情形负有领导责任。

又(yòu)如，国泰君安研究所原所长黄燕铭也有一条“违法失信”记录。2023年(nián)6月，上海证监局(jú)曾对国泰君安出具警示函。上海证监(jiān)局(jú)表示，经查，发现国(guó)泰君安关于发布证券研究报告业务质量控 制和合规审查的(de)制度规(guī)定不完善，未建立(lì)有(yǒu)效的(de)证券研究(jiū)报告市(shì)场影响评估机制，未对某证券研究报告相关敏感信息可(kě)能对市场产生(shēng)的影响进行(xíng)审慎评估。而作为当时的研究所(suǒ)所长，黄燕铭对研究所存在的问题负有管理责任(rèn)，因此也被出具警(jǐng)示函。

证券业版个人征信记录威力显现

外界看(kàn)似比较严重的“违法失信”信息，实则主要(yào)是监管(guǎn)处罚(fá)信息直接同步挂(guà)钩到个人履历(lì)上，这主要与2022年证(zhèng)券业版个人征信发力有关。

2022年9月1日，《证券行业(yè)执业声
誉信息管理办法》正式实施，被誉
为证券业版个人征信。中证协同步更新从业(yè)人员的公示信(xìn)息栏目。公示(shì)信息在(zài)原来的基础上，新增了(le)“表彰奖励”“违法失信”“其他正面信息”“其他负面(miàn)信息”等栏目。

“这个(gè)执业声(shēng)誉，差(chà)不多是将从业人员职业经历过程中的重(zhòng)大奖惩、正负面信息都收录(lù)进去了，是个(gè)人的从业档案(àn)，对个人的执(zhí)业会起到一定
的约束(shù)作用。从业人员要(yào)珍惜自己的执业声誉。”一位头部券商(shāng)人士向记(jì)者表示。

据了(le)解(jiě)，《关于进一(yī)步加强(qiáng)中(zhōng)国证券业协会自律管理(lǐ)职责的意见》提出，协会要“构建市场化的自律约束、道德约束(shù)、诚(chéng)信约束、声誉约束机制(zhì)”。为(wèi)贯彻落实《意见》，进一步建立健全证券行业执业声誉管理机(jī)制，加强(qiáng)对(duì)行(xíng)业主体的自律约(yuē)束、声誉约束，充分发(fā)挥市场化约(yuē)束机制的作用，服务好注册制改革(gé)，协会组织起草了《管理(lǐ)办法 》。

具体而(ér)言，个(gè)人的基本信息包 括个人姓名(míng)、性别、国籍、证(zhèng)件类型、证
件号码，以及所在机构、部(bù)门(mén)、职(zhí)务、登记类别和(hé)编(biān)号（如有）等。

诚信信息包括表彰奖励信(xìn)息和违法失信信息。表彰奖 励信息包括表(biǎo)彰奖(jiǎng)励名称、作出单位、作出时间、表彰奖励类(lèi)别等。

而违法失信信息包括违法失(shī)信(xìn)名称、作出单位、作(zuò)出时间、违法失信类型等。比如：中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督(dū)管理措施；证券(quàn)期货市(shì)场行业组织实施的纪律处(chù)分措施和法律、行政(zhèng)法规(guī)、规章规定的管理(lǐ)措施
；拒不履(lǚ)行已达成(chéng)的证(zhèng)券期货(huò)纠纷调解协议；因证券(quàn)期货犯(fàn)罪或者其(qí)他犯罪被人民法(fǎ)院(yuàn)判处刑罚；以不正当手段干扰中国证监会及其派出机(jī)构(gòu)监管执法工作，被予以行政处罚、纪律处分，或者因情节较轻，未受到处罚处理，但被纪律检查或行政监察机构认定的信息；协会(huì)作出的(de)自律管理措施(shī)；协(xié)会认定的其他情况。

因此，上述高管、投行、研究(jiū)等领域人员增加的“违(wéi)法失(shī)信”信息，主要是被证(zhèng)监会或地方证监局作出的行政处罚、采(cǎi)取的监管措施等信息的同(tóng)步(bù)。这(zhè)意味(wèi)着，在严(yán)监管形势之下(xià)，行业的(de)每家券商可能或多或(huò)少会有从业人(rén)员背负(fù)上“违法失信”信息(xī)。

校对：李凌锋(fēng)‍‍‍‍

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