江西辖区举办“合规先行 护 航发展”期货行业合规宣讲活动

为引导辖区期(qī)货经营机构牢固树立合 规意(yì)识，提升合(hé)规建设能力
，近日，江西证监局指(zhǐ)导江西省证券期货业协会从行(xíng)业遴(lín)选出一批优秀从业人(rén)员组建期货行业合规宣(xuān)讲团，并举办主题为“合规(guī)先行 护航发展”的期货(huò)行业合(hé)规宣(xuān)讲活(huó)动，宣讲范(fàn)围覆盖辖区所有期货经营机构。

活(huó)动现
场，宣讲团成员结合自身合规管理工作经历，分别围绕(rào)期货业务、员工执业行为、投资(zī)者适当性、居间人管理等问题多发领域介绍常见(jiàn)合规风险点，江西辖区举办“合规先行 护航发展”期货行业合规宣讲活动梳理近(jìn)年来的违法违规案例，分享合规(guī)管(guǎn)理工作经(jīng)验。

江西(xī)证(zhèng)监局相关负责同志指出，期(qī)货(huò)经营机构是经(jīng)营和管理 风险的专业机(jī)构，金(jīn)融风险具有显著的外溢性，这对行(xíng)业合规展业提(tí)出了更加严(yán)格的要求。一(yī)是(shì)提高政治站位(wèi)。牢固树立合规意识，坚守合规底线，正确处理好合规管理与经营发(fā)展(zhǎn)的关(guān)系，杜绝短视恶性竞(jìng)争和损害投资者合法权益的展业行为，将合规管理放在首位，着眼机构长(zhǎng)远发展。二是加强内控管
理。严格执行法律(lǜ)法规和内部管理制度，从严(yán)从实加强对业务和人员的合规管控，完善(shàn)合规内控机制，加强(qiáng)合规展(zhǎn)业(yè)培
训，有效防范 员工展业的(de)道(dào)德风险、廉(lián)洁风险。三是压实合规责任(rèn)。树(shù)立全员合规意识，压实业(yè)务部门的合规责任(rèn)，把合规的要求体(tǐ)现在制度机制上、贯(guàn)穿于业(yè)务全流程、落(luò)实到每(měi)个业务单(dān)元的执行过程中。各(gè)机构负责人(rén)作为合规管理(lǐ)的第(dì)一责任人，要切实担起(qǐ)责任，把合规建设作为常态化重点工作，抓实抓
细抓牢，有效提升机构(gòu)合规管理水平。

下一步，江西证监局将以(yǐ)强监管、防(fáng)风险、促高(gāo)质(zhì)量发展为(wèi)主线，充分发挥省证(zhèng)券期货业协会自律职能，夯实辖区(qū)期货(huò)行业合规基础(chǔ)，全(quán)面提升合规(guī江西辖区举办“合规先行 护航发展”期货行业合规宣讲活动)建设水平，为资本市场高(gāo)质(zhì)量发展贡献期货力量。（厉平）

校(xiào)对：彭(péng)其华

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