服务创新型中小 企业 券商加大力度布局北交所

9月2日，北交所迎来宣(xuān)布设立三周(zhōu)年。经过三年发展(zhǎn)，北交所(suǒ)实现优质企业初步聚集、市场交投逐(zhú)步活跃、产品(pǐn)体系不断丰富。随着高质(zhì)量建设持
续推进，诸多(duō)券商进一步加(jiā)大对北交(jiāo)所(suǒ)的资源投入(rù)和业务布局。

多家券商相(xiāng)关负责人表示，将践行“普(pǔ)惠金融”理念，持续服(fú)务成长(zhǎng)型(xíng)创新型(xíng)中小(xiǎo)企 业，坚定投入北
交所相关 业务(wù)，持续深度参与北交所市场建(jiàn)设，助力北(běi)交(jiāo)所建设特色
鲜明、功能完备、生态优良的市场体系(xì)。

多(duō)项业务成效显著(zhù)

北交所设立三年来，累计上市251家企业，其中国家级专精特新“小巨人(rén)”企业占比超过一半。申万宏源有关负责 人告诉中国证券报记者，自北交所开(kāi)市以来(lái)，申万宏源累计保荐21家(jiā)企业上市融(róng)资(zī)，位(wèi)居全行(xíng)业(yè)第二(èr)。“我们见证了大(dà)量(liàng)企业从(cóng)初(chū)创到挂牌新三板再(zài)到北(běi)交所上市的完整发展历程，深(shēn)感创新型中(zhōng)小(xiǎo)企业对于推动我国经济转型和高质量发展的
重要作用，也更加(jiā)明确将北交所作(zuò)为我们的重点(diǎn)战略方向。”

在投行业务承压的背(bèi)景下，多家券商以(yǐ)北 交所市场作为重要发力(lì)抓手，不断提升执业质量，严格筛(shāi)选拟在北交所上市的(de)优质企(qǐ)业。

中信证券(quàn)投资银行管理委员会主任马尧介绍，中信证券组建北交所
专业服务(wù)团(tuán)队，推(tuī)动对创新型中小(xiǎo)企业的增量覆盖，为北交所筛选符合国家战略、具有较高技术壁垒、细分领域核心竞争力突出的企业。“目前(qián)，公司北交所项目(mù)储备充(chōng)足，重点推荐项目涉及新能源汽车热管理核心零(líng)部件、航空零(líng)部件、智能激光加工 设(shè)备、稀土永磁行业先进真空装备、特材(cái)压力容(róng)器(qì)等高端装备制造领域优(yōu)质(zhì)企(qǐ)业(yè)。”马尧说。

银河(hé)证券有关(guān)负(fù)责人表示，公(gōng)司(sī)服务创新型中小企业 券商加大力度布局北交所致力于支持创新型中(zhōng)服务创新型中小企业 券商加大力度布局北交所小(xiǎo)企业和科技企业发展，始终将北交所业(yè)务作为战略发展重点(diǎn)，紧跟北交所改革步伐，全力配合北(běi)交所创新发展，财(cái)富(fù)管理(lǐ)、投资银(yín)行、投资、做市(shì)和研究等条线均将北交所业务作为重点(diǎn)，成效(xiào)显著。2023年，银河证券新开北(běi)交所权(quán)限账户数达到9.6万户，累计(jì)培育北交所权限账户35.1万户，行业排名第一；2024年上半年，新开(kāi)北(běi)交所权限账户2.7万户。

在债券业务方面 ，2024年，银河证券(quàn)成为全市场(chǎng)第一(yī)家开通(tōng)北交(jiāo)所债券交易单元的券商(shāng)，参与(yǔ)投资北交所信用(yòng)债4只；今年5月(yuè)，银河证券助力北(běi)交所牵头的全市场首单20年期特别(bié)国债成功发行。

做市交易是北交所市场一项重要的制度创新，自2023年北交所做市制度上线以来(lái)，在提升流动性、平抑波动性(xìng)方面发挥了积极(jí)作用。证监会分别于2024年7月、2024年8月批复了国(guó)元证券、财信证券的北交所做市资格(gé)。截至目前，已有19家券商获得(dé)北交所做市交易(yì)业
务资格。同时，开源证券、上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)、首创证券等券商的北(běi)交所做市资格申请(qǐng)已获得证监会(huì)的反馈意见。

马尧表示，中信(xìn)证券搭(dā)建并优化了做市交易平台，可以同(tóng)时 满足策略交易、风险管(guǎn)理、监控统计等功 能，支持多类型品(pǐn)种交易(yì)。北交所(suǒ)设立以来，中信(xìn)证券累计为54家北交所公司提供(gōng)做市服务(wù)，做市数量位居市场(chǎng)第二。

拓展服务广度和深度

申万宏源前述(shù)负(fù)责人表(biǎo)示，公司累计(jì)服务超过3000家中(zhōng)小企业，构建
了“研究+投(tóu)行+投资
”的中小(xiǎo)企业服务产业(yè)链(liàn)，普惠金融理念根植于公司的企业文化。未来，公司(sī)将不断加大投入，长期布局北交所业务，坚持服务创新型中小企业。一方面，通过设立专精特新基金，加大(dà)对创新型中小企业的(de)投资力度(dù)；另一方(fāng)面，积极拥抱北交所市场，增加人员投入，加大(dà)服务(wù)力度，拓展普惠金融服务的广度和(hé)深度，提高服务的(de)频(pín)次和质量(liàng)。

“除了北交所上市业务，公司还将(jiāng)关注挂牌及(jí)上市企业后续的并购重组需求，帮助客户实现纵(zòng)向产业链做长做专、横向整(zhěng)合做(zuò)大做强的目标。”该负责人说。

银(yín)河证券有关负责(zé)人表示，看好北交所后续发展，将加大力度发展北交所各项业务。后(hòu)备(bèi)企业方面，北交所(suǒ)已受理企业中有很(hěn)多国家级及省(shěng)级“专精特新”企业，经营业绩(jì)良好，对北交所未来的估值提升(shēng)将起到(dào)提振作用(yòng)；2024年以来，公募基金积极布局(jú)北交所，二(èr)季(jì)度共有43只基金(jīn)前(qián)十大持仓名单中包(bāo)含北(běi)交所公司。投(tóu)资北交所的公募基金逐步增多，显示出市场对这(zhè)一板块的信心。

马(mǎ)尧表示，下一阶段，中(zhōng)信(xìn)证券将(jiāng)继续把北交所业(yè)务作为公司层面的重要战略方向，不断增强行业理解能力(lì)、价值发现能力、尽职(zhí)调查能力及资产定(dìng)价能力，围(wéi)绕(rào)国家政策导向聚焦新(xīn)质生产(chǎn)力企业，积极推动优(yōu)质企业在北交(jiāo)所上市。中信证券将多措并举持续提升北交所投资者数(shù)量，丰富北交所投(tóu)教专栏内容，帮助投资者进一步掌握政策(cè)和规则，引导理性投资，促进市(shì)场平(píng)衡健(jiàn)康发展。此外，公司将继续(xù)提升北交(jiāo)所做市参与度，扩大做市(shì)规模，完善北交(jiāo)所做市报价策略。

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