金融圈震惊！期货公司副总非法获利近1.6亿元，法院判了！

近日，人民法(fǎ)院案例库公布了一则期货公司部门副总(zǒng)经理挪用资金非法获利的案例。

案(àn)例详情显示，主犯赵(zhào)某甲(jiǎ)利用职务便利，以欺骗(piàn)方式改变公司资金保管状(zhuàng)态(tài)用于个人营利，从中谋
取(qǔ)巨(jù)额(é)利益，部分资金甚至被用(yòng)于操 纵证(zhèng)券市场，最终被判处有期徒刑9年。此外，两(liǎng)位从犯分别被判处有期徒刑六年。

期货公(gōng)司资管部副总涉违法配 资操作

先来看下基本案情。

2017年11月至2018年5月，鲁某期货股份有限公司（以下简称(chēng)鲁某期货公司）通过某(mǒu)银行募集(jí)资金陆续发行(xíng)鲁某万泰资产管理计(jì)划（以下简称FOF基金）三至七期。

为适应资产管理业务(wù)监管要求，鲁某期货公司决定将基金产(chǎn)品投资于私募基金，并引(yǐn)入场外期权(quán)交易模式维护基(jī)金净值，以保障基金产品获得稳(wěn)定的 收益(yì)。

然而，在运作过程中，赵某甲利用担(dān)任这家期货公司(sī)资产管理部(bù)副总经理及FOF基金投资经(jīng)理的职务便利，在资产管理部员工赵某乙的协助下，开始联系(xì)私募基金公司，并在公司不(bù)知(zhī)情的情况下，开(kāi)展通道业务(wù)。即由鲁(lǔ)某期(qī)货公司FOF基金购(gòu)买私募基金公司发行的私募证券(quàn)投资基金，再(zài)由私募基金公(gōng)司让渡私募基(jī)金全部交易(yì)权限(xiàn)和大部分风险管理(lǐ)（以下简称风控）权限。

2018年2月至(zhì)11月，赵
某甲将两家私募基金公司发行的基金产(chǎn)品在证券公司进行融资后，通过
雷(léi)某介绍将8亿元基金交易份额出借于施某等人开展场外配资业务。赵某甲等人从中赚取巨额利(lì)息，期间赵某甲(jiǎ)让施某将约1400万(wàn)元配资利息转到(dào)本人及(jí)赵(zhào)某乙妻子(zi)银行账户(hù)，最终(zhōng)归(guī)赵某甲(jiǎ)实际支(zhī)配和使用。

2018年5月至8月，赵某(mǒu)甲为自行开(kāi)展配资业务，在被告(gào)人朱某、赵某乙等人协(xié)助下，以同学、前同事关系为(wèi)基础组织配资(zī)团队。赵某甲等人(rén)先后联系、对接了 其他私募(mù)基金公司(sī)开展通道业务，发行(xíng)基金产品，将FOF基金募集(jí)的资金5.36亿元，在证券(quàn)公司进行融资后用于配资。

自2018年6月(yuè)至2019年1月，赵某(mǒu)甲等人共获取配资利息(xī)等违法所(suǒ)得(dé)约1.59亿元。其中，1亿余元被赵某甲用于实施操(cāo)纵某股票。

法院生效裁判认为，赵某甲利用职务便利，在(zài)朱(zhū)某、赵(zhào)某乙(yǐ)的帮助(zhù)下，挪用本单位向客(kè)户募集的资金归个人使用，或者用 于(yú)操纵证券市场的犯罪活动，并从中谋取巨额非法利益(yì)，上 述被告人的行为均构成(chéng)挪用资金罪，且数额(é)巨大。

在挪用资金犯罪中，赵某甲起(qǐ)主要作用，系主犯；朱某、赵某乙起次要作用，系从犯。

具体而言(yán)，赵某甲利用担任
公司资产管理部副总经理管理、运营FOF基金(jīn)产品的职务便(biàn)利，在(zài)赵某(mǒu)乙、朱某的协(x金融圈震惊！期货公司副总非法获利近1.6亿元，法院判了！ié)助下，与五家(jiā)私募基金公司联(lián)系发行私募基金作为(wèi)FOF基金产品
的投资通道(dào)，向鲁某
期货公司隐瞒由其本人实(shí)际控制FOF基金资(zī)金(jīn)，用于为他人配资及自己成立公司(sī)为他人配资。

上诉被驳
回，主犯被判处有期徒刑九年

综上所述，法院认为赵某甲的行(xíng)为构成挪用资(zī)金罪，且数额巨大。赵某(mǒu)乙(yǐ)和朱某作为(wèi)共犯(fàn)，也应当(dāng)承(chéng)担相应的刑事责(zé)任(rèn)。因此，法院作出(chū)了赵某甲金融圈震惊！期货公司副总非法获利近1.6亿元，法院判了！(jiǎ)犯挪用资金罪(zuì)，判处有期(qī)徒刑九年；赵某乙和朱某分别犯挪用资金罪(zuì)，判处有期徒刑六年的判(pàn)决。

宣判后，被告人赵某甲、朱某(mǒu)、赵某乙均提出上诉。之(zhī)后(hòu)，法院驳回上诉(sù)，维持原判。根据人(rén)民(mín)法院案例库公布的信息，本案有两大裁判(pàn)要旨。

第一，赵某甲利用担任期货公司管(guǎn)理、运营基金产品的职务便利(lì)，以虚构事实、隐瞒真相的方法，与(yǔ)其他私募基金公司联系 发行私募基金(jīn)作为(wèi)基金(jīn)产品的投资通道，由其本人实(shí)际控制基金资金，用于营利(lì)或金融圈震惊！期货公司副总非法获利近1.6亿元，法院判了！用(yòng)于违法犯罪活动牟取非法利益的，属于刑法 第二百七十二条规定的“挪用本单位资金归个人使用”。

第二，行为人明(míng)知其他行为人通过私募基金产品开(kāi)展通道业务的目的是为他人配资谋取(qǔ)个人(rén)利(lì)益，并非资金(jīn)募(mù)集公司正当的业务方式(shì)和经营行为，仍积极联系、对接私募基金公司，并提供银行(xíng)账户用于收取配资利息，配合开展(zhǎn)场外期权业(yè)务等(děng)事宜；或者与其他行为人共(gòng)同组织团队(duì)、经营(yíng)管(guǎn)理公(gōng)司，参与相关事宜的，系对挪用资金行为(wèi)的(de)实施和完成起帮助作用，成立共同犯罪 。

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