金融圈震惊！期货公司副总非法获利近1.6亿元，法院判了！

近日(rì)，人(rén)民法院案例库公(gōng)布了一则期(qī)货公司部门副总经理挪用资金非法获利的案例。

案例详情显示，主(zhǔ)犯(fàn)赵(zhào)某甲利用职务(wù)便利，以欺骗(piàn)方式改变公司资金保管状态用于个人营利，从中谋(móu)取巨额利(lì)益，部分(fēn)资金甚至被用于(yú)操纵证券市场，最终被判(pàn)处有期徒刑9年(nián)。此外，两位从犯分别被判处有期徒刑六年。

期货公司资管(guǎn)部副总涉违法配资(zī)操作

先来看(kàn)下基本案(àn)情。

2017年(nián)11月至2018年5月(yuè)，鲁某期货股份有限公司（以下简(jiǎn)称鲁某期货公司）通过某银行募集资金陆续发行(xíng)鲁某万泰资产管理计划（以下简称FOF基(jī)金）三至七期(qī)。

为(wèi)适应资产 管理业务监(jiān)管要求，鲁某期货公司决定将基金产品投(tóu)资于(yú)私募基金，并引入场(chǎng)外期权(quán)交易模式维护基金净值，以保障基金(jīn)产品获得稳定(dìng)的收益。

然而，在运作过程中，赵某甲利用(yòng)担任这家期(qī)货公司资产(chǎn)管理部副总经理及FOF基金投资经理的职务便利(lì)，在资产管理部员工赵 某乙的协助下(xià)，开始联系私募基金(jīn)公司，并在公司不知
情的情况下(xià)，开展通道业务。即由鲁某期货公司FOF基金购买私募(mù)基金公司发行的私募证券投资基金，再由私募基金公司让渡私募基金全部(bù)交易权(quán)限和大部(bù)分风险管理（以(yǐ)下简(jiǎn)称风控）权限。

2018年2月至11月，赵某甲将两(liǎng)家私募基金(jīn)公司发行的基金产品在证券公司进行融(róng)资后，通过雷某介绍将8亿(yì)元(yuán)基金交易份额出借于施某等人开展场外配资(zī)业务。赵某甲 等人从中金融圈震惊！期货公司副总非法获利近1.6亿元，法院判了！赚(zhuàn)取巨额利息，期间赵某甲让施(shī)某将约1400万元配资利息转到本人及赵某乙妻子银(yín)行账户，最终(zhōng)归赵某甲实际支配和使用(yòng)。

2018年5月至8月，赵(zhào)某甲为自行开展配资业务，在被告人(rén)朱某(金融圈震惊！期货公司副总非法获利近1.6亿元，法院判了！mǒu)、赵
某乙等人协助下，以同学、前同事关系为基础组织配资团队。赵某甲等(děng)人先后联系、对接了其他私募基金公司开展(zhǎn)通道业(yè)务(wù)，发(fā)行基(jī)金产品，将FOF基金
募集的资金5.36亿元(yuán)，在证券公司进行融资后用于配资。

自2018年6月至2019年1月，赵某甲等人共获取(qǔ)配(pèi)资利(lì)息等违(wéi)法所(suǒ)得(dé)约1.59亿元。其中，1亿余元被赵某甲用于(yú)实施操纵(zòng)某股票。

法(fǎ)院生效裁(cái)判认为，赵某甲 利用职(zhí)务便利，在朱某、赵某乙的帮助下，挪用本单位(wèi)向客户募集(jí)的资金归(guī)个(gè)人使(shǐ)用，或者用于操纵证(zhèng)券市场(chǎng)的(de)犯(fàn)罪活动，并从中谋(móu)取巨额非法利益，上述(shù)被告人的行(xíng)为均构成挪用资金罪，且数额巨大。

在挪用(yòng)资金犯罪中，赵某甲起主要作用，系主犯；朱(zhū)某、赵某乙起次要(yào)作用(yòng)，系从(cóng)犯。

具体而言，赵某甲利用(yòng)担任公(gōng)司资产管理部副总经理管理、运营FOF基金产(chǎn)品的职务便(biàn)利，在赵某乙、朱(zhū)某的协助(zhù)下，与五家私募基金(jīn)公司联系发行私募(mù)基金作为FOF基(jī)金产(chǎn)品的投资通道，向(xiàng)鲁某期货公司隐瞒由(yóu)其本人实际控制FOF基金资金，用于(yú)为他人(rén)配资及自己成立公(gōng)司为他(tā)人(rén)配资。

上诉被(bèi)驳回，主犯被判处有(yǒu)期徒刑九年

综上所(suǒ)述，法院(yuàn)认为赵某甲的行为构成挪用资金罪，且(qiě)数额巨大。赵某乙和朱某作(zuò)为共犯，也应当(dāng)承担相应的刑事责任。因此，法院作出了赵某甲犯挪用资(zī)金(jīn)罪，判处有期徒刑九年；赵某乙和
朱某分别犯挪用(yòng)资金
罪，判处有期徒刑六年的判决。

宣判后，被告人赵某甲、朱某、赵某乙均提出上诉。之后，法院(yuàn)驳回上诉，维(wéi)持原判。根据(jù)人民(mín)法院案(àn)例库公布的(de)信息，本案有两大裁判要旨。

第一，赵某甲利用担任期(qī)货公司管理、运营基金产(chǎn)品的职务(wù)便利(lì)，以虚构事实、隐瞒真相的方法，与其他私募基金公司联(lián)系发行私募基金作为基金产品的投资通道，由其本 人实际控制基金资(zī)金，用于营利或用(yòng)于违法犯罪活动牟取非法利益(yì)的，属于(yú)刑法第二百七(qī)十二条(tiáo)规定的“挪(nuó)用本(běn)单位资金归个人使(shǐ)用”。

第二，行为人明知其他行为人(rén)通过私募基金(jīn)产品开展通道(dào)业务的目的是为他人配(pèi)资谋取个人利益，并非资金募集公司正当的业务方(fāng)式和(hé)经营行为，仍积极联系、对(duì)接私募基金公司，并提供银行账户用于收取配(pèi)资利息，配合(hé)开展场外期 权业务等事宜(yí)；或者与其他行为人共同组织团队、经(jīng)营管理(lǐ)公司，参与相关事宜(yí)的，系对挪用资金行为的(de)实施(shī)和完成(chéng)起帮助作用，成立共同犯(fàn)罪。

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