栽了！开源证券前员工炒股，损失近100万

　　中国(guó)证监(jiān)会官网近日(rì)披(pī)露(lù)一份出具(jù)给曹禕(yī)琛个(gè)人的行政(zhèng)处 罚决定书(shū)。文(wén)件(jiàn)显示，曹禕(yī)琛曾是(shì)开(kāi)源证券的证券从业人员。2020年2月24日(rì)至2022年(nián)9月14日期间，曹禕 琛控(kòng)制使用他人(rén)证券账户违规炒股，亏损770326.49元。

　　文(wén)件表示，调查(chá)过程中曹禕琛
如实陈述，积极配合查处。证监会对曹(cáo)禕琛处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)。

　　违(wéi)规炒(chǎo)股两年半(bàn)亏损77万元(yuán)

　　根据证(zhèng)监会(huì)出具给曹禕琛个人的行政处罚决定书，经查明，曹禕(yī)琛存在(zài)以下违法事实：

　　2020年(nián)2月(yuè)24日至2022年9月(yuè)14日，曹禕琛是开源证券股份有限(xiàn)公司的(de)证券从业人员。

　　“许某鸣”证券账户于2004年6月开立于申万宏源证券上海黄浦区某营业(yè)部。2020年2月(yuè)24日至2022年9月14日期间，曹禕(yī)琛控制使用前述“许某鸣”申万宏源证券账户进行证券交易(yì)，通(tōng)过手(shǒu)机和家中(zhōng)电脑操作“许某(mǒu)鸣”证(zhèng)券账户，证券交易资金主(zhǔ)要来(lái)源于证(zhèng)券账户内滚存收益，资金去向主要为曹禕
琛个人银(yín)行账户。上述期间，“许某鸣(míng)”证(zhèng)券账户亏损770326.49元。

　　调查过程中曹禕琛如实陈述，积极配合查
处。

　　上述违法事实，有相关证券账户资料、交易记录、相关银(yín)行账户及银行流水、相关凭证、相关人员询问笔录等证据证明，足以认定。证监会决定，对(duì)曹禕(yī)琛处以20万元罚款。

　　监管频频(pín)对(duì)违规(guī)炒(chǎo)股“亮剑”

　　据悉，今年以来，已有多起证券从业(yè)人员违规炒股受到监管处罚。

　　例如，今年2月，证监会披露了两则行政处罚决定书，公布了长城证券原副(fù)总裁韩飞违(wéi)规买卖股票案的调查、审理结果。最终责令韩飞依(yī)法处理非法持有的(de)证(zhèng)券(quàn)，没(méi)收违法所得5868.49万元，并处以
等额罚款。同时对其采取10年证券市场(chǎng)禁入(rù)措施 。

　　违规炒股巨额亏损的案例也不少(shǎo)见(jiàn)。

　　例如，据(jù)天津证监(jiān)局官(guān)网3月底发文(wén)，平安证券天津分公司前财富经理边书(shū)元在职期间利用自有资金(jīn)及他(tā)人资金，控制(zhì)使用他人平(píng)安证券账户(hù)违法买卖股(gǔ)票，合计交(jiāo)易(yì)金额3.2亿元、亏损474.05万元，被处(chù)以(yǐ)10万元罚款。

　　今年(nián)6月，重庆证监(jiān)局发布的一份行政处罚决定书显示(shì)，曾(céng)于西南(nán)证券重庆潼南(nán)证券营业部(bù)投资顾问助理、高级投资顾问的何希在2019年5月至2020年6月期间(jiān)，通过控制、使用两个账户，违规交易(yì)金额分别
达(dá)16栽了！开源证券前员工炒股，损失近100万702.12万(wàn)元和(hé)8344.7万元(yuán)，总(zǒng)计亏损超过百万元。

　　《证券法》明确(què)规定，证券公司的从业人(rén)员(yuán)，在任期或者法定期限内，不得直接或者以化(huà)名、借他(tā)人名义(yì)持有、买卖股票(piào)或者其(qí)他具有股权 性质的(de)证券，也不得收受他人赠送的(de)股票或(huò)者其他具有(yǒu)股权性质的证券。

　　值得一提的是，中国证(zhèng)券报记者7月份从业内(nèi)获悉，中国证券业协会收集整理了近年来证券从业人员行贿犯罪、违规炒股相关案例，并在业内进行了通报，以落实证监会资本(běn)市场(chǎng)行贿行为综合惩戒机制和依法从(cóng)严打击证券从业人员违(wéi)规炒股行为的工作部署，加强从业(yè)人员管理。

　　中证协(xié)此次通报了六起行贿犯罪典型案例及七起违规参与(yǔ)股票交易的案例。中证协要求，各公司以案(àn)为鉴(jiàn)，发挥案例警(jǐng)示震慑作用，持续强(qiáng)化从业人员品行(xíng)要(yào)求(qiú)，督促从业人员坚(jiān)守合规底线、诚信合规(guī)执业，促(cù)进构建风(fēng)清气正的(de)栽了！开源证券前员工炒股，损失近100万证券行业生态。

　　业(yè)内(nèi)人士(shì)认为，这一举措体现了监管层面(miàn)对维(wéi)护市场 公正、透明和法治精神的(de)坚定承诺。案例(lì)的通报是对整个行业(yè)敲响的一次警钟，提醒 每一位(wèi)从业(yè)人员，不(bù)论职位(wèi)高低，都必须坚守职业道德(dé)和法律(lǜ)法规的底线。这种做法有(yǒu)助
于在行(xíng)业内营造重视合规(guī)、追求诚信的文化氛围，促进证券市场的长期健康稳定(dìng)发展。

责任编辑：刘万(wàn)里 SF014

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