证券业版个人征信发威！多位券商高管，有“违法失信”记录

证券业版个人征信制度实施满2年，威力显现。

近(jìn)日，信达证(zhèng)券一口气聘任了三位高管，其中包括九州(zhōu)证券原(yuán)董事长，魏先锋聘请其为该公司副总经理。

不过，中国证券(quàn)业协会（下称(chēng)“中证协”）的个人公示(shì)信息显示，魏先(xiān)锋(fēng)有一条“违(wéi)法(fǎ)失信”信息。一时间，信达证券也因聘任有(yǒu)“违法(fǎ)失信(xìn)”履历人员而引发外(wài)界争议(yì)。无独有偶，券商中国记者日前也收到(dào)举报邮件称(chēng)金元证券聘任有“违法失信”信息记录的(de)高管。

券商中国记者调(diào)查获悉，除(chú)了上述高管，不少(shǎo)券商业务条线人员的公示信息中——尤其是投行领域等都增(zēng)添(tiān)了“违(wéi)法失信”信息，这(zhè)其实与中(zhōng)证协2022年9月1日正式实施的《证券行业执业声誉信息管理(lǐ)办法》有关，证券从业人员的正负面信息包括监管(guǎn)警示函、谈话等处罚信(xìn)息，均被采集、记录和公开，从而警示从业人员，要加强自律，珍(zhēn)惜维护(hù)好自己的执业声誉(yù)。

不过，也(yě)有业(yè)内(nèi)人士认为，直(zhí)接公(gōng)示(shì)信息显示为“违法失信”，措(cuò)辞或不够严谨，容易令外界误(wù)认为(wèi)是司法领域的违法失信、“老赖”等行为，建议修订为“负面(miàn)声誉(yù)”等更精(jīng)准(zhǔn)词(cí)汇。

在职高(gāo)管增添“违法失信”信息

8月28日，信达证券公告，公司董事会聘任魏先锋等3位为公司高管(guǎn)，魏(wèi)先锋从(cóng)此前的(de)公司业(yè)务总监职务升职为公司副总经理。

履历显示，魏(wèi)先(xiān)锋曾任(rèn)职(zhí)于武汉外国语学校(xiào)、岳(yuè)华会计(jì)师事务所、中瑞岳华会(huì)计师事务所、昆吾九(jiǔ)鼎投(tóu)资管理(lǐ)有限公司、九州证券，曾任信达证(zhèng)券(quàn)业务总监。

不过，中证协从(cóng)业(yè)人员信息显示，魏先锋具有1条“违法(fǎ)失(shī)信”信(xìn)息，这引发信达证券(quàn)是(shì)否聘任“违法失(shī)信”高管的争议(yì)。

券(quàn)商中国记者了解到，在加盟信达(dá)证券之前，魏先锋曾担任九州证券（现华源证券）董(dǒng)事长。2021年10月，作为(wèi)九州证券董事长魏先锋，被青海证监(jiān)局采取监管(guǎn)谈话措施(shī)。原因是，魏先锋作(zuò)为九州证(zhèng)券董事长签署相关“对赌”协议知情不报，合规意识淡漠。

无独(dú)有偶，就在8月(yuè)26日，券商中国记(jì)者收到相(xiāng)关举报邮件，举报金元证券(quàn)聘任“违法失信”人员田原为高(gāo)管。

据券商中国记者了解，田(tián)原的“违法失信”信息(xī)也与此前被采(cǎi)取监管谈话的(de)行政措施有关。

公开信息显示，金元证券副总经理田原曾担任五(wǔ)矿证券副总经理，在去年6月，深圳证监局(jú)曾发布一则《关于(yú)对田原采取监管谈(tán)话(huà)措施的决定》的公告。公告披(pī)露，经(jīng)查五矿证券私募资产管理业务(wù)存在以(yǐ)下问题：一是债券投资决策和风(fēng)险管控存在问题。二是非标资产(chǎn)投资(zī)管理不规范。三是资管新规整改不到位，过渡期内新增(zēng)不合规产品。四是关联交易(yì)管理机制不完善。田原作(zuò)为五矿证券时任证券业版个人征信发威！多位券商高管，有“违法失信”记录资产管理业务(wù)部门负责人，对(duì)上述违规行为负有管理责任(rèn)，深圳证监局(jú)决定对其采(cǎi)取监管谈话(huà)的(de)行政监管措施。

券商中国记者查询中证协官网(wǎng)资料发(fā)现，不乏头部(bù)券商现任高管也背负“违法失信”信息。

例如，北京某头部券商高管分(fēn)管的(de)股票质押(yā)业务由于具有不审慎情况而负有领(lǐng)导责任，今年(nián)4月被北京证监局出具警示函，为其增添了一条“违法失信”信息(xī)。沪上某头(tóu)部券商多位高(gāo)管也因为监管谈(tán)话，被记上了(le)“违(wéi)法失信(xìn)”信息(xī)。

投行(xíng)与研究领域“违法(fǎ)失信”情况不少

实(shí)际上，中证协公示的从业人(rén)员信息中新增“违(wéi)法失信”最多的领域可能是(shì)投行和(hé)研(yán)究等领域。

近年来(lái)，投行业务是严监管的主阵(zhèn)地(dì)之(zhī)一，为加强(qiáng)投行(xíng)业务(wù)监管，压严压(yā)实保荐机(jī)构责任(rèn)，投行类罚单层出不穷，诸多投(tóu)行保代被罚(fá)。

券商中国记者注意到，不少头部投行公示的(de)保荐代表人中，具(jù)有(yǒu)“违法失信”记录的人员数量达两位数(shù)。例如，截至中(zhōng)证协8月29日数据，海通(tōng)证券共443名保荐代(dài)表人，有21人有“违法失信”记录，其(qí)中7人有2条违(wéi)法失信记录。中信证券626名保代中，17人有“违法失信”记录，其中2人(rén)有(yǒu)2条违法失信记录。中信建投(tóu)607名保代中，19人有“违法失信”记录，其中1人(rén)有2条违法失信记录。

与此同时，在研究领域，不少(shǎo)因研报合规问题、研究所合规(guī)问题而曾被监管部门出具罚单(dān)的分析师都添了一笔记录。

例如，最近传出(chū)降职为方正证券(quàn)研究所副所长的刘章明(míng)，就有一条“违法失信”记录(lù)，是因为年初方正证券(quàn)研报业务合规(guī)问题(tí)而受罚。

今年1月，湖南证监局对方正证券采取责令改正措施，而2023年5月份上任的方正证券研究所所长刘章明被出具警示函。湖南(nán)证监(jiān)局称，经查(chá)，方正证券在开展发布证券研究报告业务过程中，存在发布(bù)证券研究报(bào)告前泄露证(zhèng)券研究报(bào)告内容和观点的情(qíng)形。刘章明作为公(gōng)司发布证券研究报告(gào)业务部门行政负(fù)责(zé)人，对上述情形(xíng)负有领导责任。

又如，国泰君(jūn)安研究所原所(suǒ)长黄燕铭也有一条“违法失信”记(jì)录。2023年6月，上海(hǎi)证监局曾对国泰(tài)君安出具警示函。上海证(zhèng)监局表示，经查，发现国泰君安关于发布证券研究报告业务质量控制和合规审查的制度规定不完善，未建立有效的证券研究报告(gào)市场(chǎng)影响评估机制，未对某证券研究报告相关敏感信息可(kě)能对市场产生的影(yǐng)响(xiǎng)进行审(shěn)慎评估。而作为当时的研究(jiū)所(suǒ)所长，黄燕铭对(duì)研究(jiū)所存(cún)在的问题负有管理责任，因此也被出具警示函。

证券业版个人(rén)征信记录威力显现

外界看(kàn)似比较严重的“违法失信”信息，实(shí)则主要是监管处(chù)罚信息直接同步挂钩到个人履(lǚ)历上，这主要与2022年证券业版个(gè)人征信发力有关。

2022年9月1日，《证券(quàn)行业执业声誉信息管理办法》正式实施(shī)，被誉为证券业版个人征信。中证协同步更新从业人(rén)员的(de)公示信息栏目(mù)。公示信息在原来的基础(chǔ)上，新增了“表彰奖励”“违法失信”“其他正(zhèng)面信(xìn)息”“其他负面信息”等栏目。

“这(zhè)个(gè)执业声誉，差(chà)不多是将从业人员职业(yè)经历过(guò)程中的重大奖惩、正(zhèng)负(fù)面(miàn)信息都收(shōu)录进去了，是个人的从业档案，对个人的执业会起到一定的约束作用。从业人员要珍(zhēn)惜自己的执业声(shēng)誉。”一位头(tóu)部券商人士向记者表示。

据(jù)了解，《关于进(jìn)一步加强(qiáng)中(zhōng)国证券业协会自律管(guǎn)理职责(zé)的意见》提出，协会要“构建市场化的自律约束、道德约束、诚信约束、声誉(yù)约束机制”。为贯彻落实《意见》，进一步(bù)建立健全证券行业执业声誉管理机制，加强对行业主体的自律(lǜ)约束、声誉约束，充分发挥市场(chǎng)化约束机制的作用，服务好注册(cè)制改(gǎi)革，协会组织起(qǐ)草(cǎo)了《管理办法》。

具体而言，个人的基本信息包括个(gè)人姓名、性别(bié)、国籍、证(zhèng)件(jiàn)类(lèi)型、证件号码，以及所在(zài)机构、部门、职务、登(dēng)记(jì)类别和(hé)编号（如有）等。

诚(chéng)信信息包括表彰(zhāng)奖励信息和(hé)违法失信信(xìn)息(xī)。表彰(zhāng)奖励信息包(bāo)括表彰奖励名称、作出(chū)单位、作证券业版个人征信发威！多位券商高管，有“违法失信”记录(zuò)出时间、表彰奖励类别等。

而违法失信信息包括违法失信名(míng)称、作出(chū)单位、作出时间(jiān)、违法失信类型等。比如：中国证监会及其派出机构作(zuò)出(chū)的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施；证券期货(huò)市场行业组织实施的纪律处分(fēn)措施和法律、行政法规、规章规(guī)定(dìng)的管理措施；拒不履(lǚ)行已达成的证券期(qī)货纠纷调解协议；因证券期(qī)货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑(xíng)罚；以不正当手段干扰中国证监会(huì)及其派出机(jī)构监管执法工(gōng)作，被予以行政处(chù)罚、纪律处分，或者因情节较轻，未受(shòu)到处罚(fá)处理，但被纪律(lǜ)检查或行政监(jiān)察机构认定的信(xìn)息(xī)；协会(huì)作出的自律管理措施；协会(huì)认定的其(qí)他情况。

因此，上(shàng)述(shù)高管、投行、研究(jiū)等领域人员增加的“违法失信”信息，主要是被证监会或地方证监局作出的行政(zhèng)处罚(fá)、采取的监管措施等信息的同步。这意味(wèi)着，在严(yán)监管形势之下，行业的每家券商(shāng)可能或多或少会有从业人员背负上“违法失信”信息。

责编：叶舒筠

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