证监会 ：拉长离职人员入股禁止期 扩大对离职人员从严监管的范围

专(zhuān)题：证监会新规！拉长离职人(rén)员入股禁止期 扩大对离职人员(yuán)从严监管的范围

　　证监会发布《证监会系统离职人员入股拟上市企(qǐ)业监管规定（试行）》

　　为进(jìn)一步加 强证监(jiān)会(huì)系统离职人员(yuán)（以下简称离职人员）入股拟上市企业的管理，维护资本市场的公开、公平、公正，证监会今日发布《证(zhèng)监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》（以下简称《离职人员监(jiān)管规定》）。

　　证监(jiān)会高度重视(shì)离职人员(yuán)入股拟(nǐ)上市企业问题，于(yú)2021年5月专门出台《监管规则适用指引—发行类(lèi)第2号》（以下简称《2号指引(yǐn)》），要求(qiú)中(zhōng)介机构穿透核查(chá)证监会系统(tǒng)离(lí)职人员股东，存在(zài)利用(yòng)原职务影响谋取投资机会(huì)、在禁止期(qī)内入股(gǔ)等不当入股情形的，必须(xū)严格清(qīng)理。

　　为从(cóng)严从紧完善离职人员管理制度，证监
会在(zài)《2号指引》基础上，制定《离职人员监管规定》，并于2024年(nián)4月27日(rì)至5月11日向社(shè)会公开征求意见。市场各方对规则(zé)内容(róng)总体支持，提(tí)出的修改完善建议，证监会逐条研究，认真吸(xī)收采纳，并相应修改了规则。

　　《离职人员监管(guǎn)规定》吸纳了《2号指引》的主要内容，并新增(zēng)三方面(miàn)规定：一是拉长离职人员入股(gǔ)禁止(zhǐ)期。将发行监管岗位或会管干部离职人员入股(gǔ)禁止期延长至10年；发行监管岗位或会管干部以外的离职人员(yuán)，处级及以上离职(zhí)人员入股禁止期(qī)从3年延(yán)长至(zhì)5年，处级以下离职人员(yuán)从2年延长至4年。二(èr)是扩(kuò)大对(duì)离职人(rén)员从严监管的范围。将从严审核的范围从离职人员本人扩大至其父母、配偶、子女及其配(pèi)偶。三是 提出更(gèng)高核查要
求。中介机构要对离职人(rén)员投资背景、资金来源 、价格公平(píng)性、清理真实性等(děng)做充(chōng)分核查，证(zhèng)监(jiān)会对有关工作核查复核。制度执行中，证券交易所向(xiàng)拟上市企业、中介机构等各(gè)方做好政策解读(d证监会：拉长离职人员入股禁止期 扩大对离职人员从严监管的范围ú)和引导等工作。

　　下一步，证监会将严格落实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质(zhì)量发展(zhǎn)的若干(gàn)意见》关于“从严从紧完(wán)善离 职人(rén)员管理”相关要(yào)求，继续严把入口关，并加强与纪检(jiǎn)监(jiān)察部门协(xié)作，发现违法违纪(jì)线索的坚决(jué)移交有(yǒu)关部门处(chù)理，维护公开、公平、公正的发行监管秩序。

责任编辑：刘万里 SF014

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