信披出"遗漏"？这家金融机构回应来了

随着淳厚基金旗下产品(pǐn)半年报的披露，此前备受市场关注的淳(chún)厚基(jī)金信息披露“遗漏(lòu)”原因浮出水面(miàn)！

淳厚基金最新发布的旗下产(chǎn)品半(bàn)年报(bào)显示，该公司(sī)董事长贾红波(bō)现(xiàn)已被(bèi)监管机(jī)构认定为行业不适当人员，且根据相关(guān)法律法规及公司内(nèi)部制度被暂停其全部董事(shì)长、董事职权。

此外，公司发现二股东柳志(zhì)伟确持(chí)有三重身份，为确保持牌金融企业(yè)有序合法运营，已(yǐ)于2024年4月(yuè)24日向监(jiān)管机构正式报(bào)告，后续待监管机构进一步调(diào)查核实并(bìng)出(chū)具处理意见。并自发现以来(lái)立(lì)即切实做好了与该名股东及其关联人员的风险隔离切割措施。

基于(yú)上述情况和相(xiāng)关法律原因，公司董事会目前无法有效召开，有(yǒu)关所有情况也一并向监管部门进行了上报。淳厚基金表示，为维(wéi)护(hù)广大持(chí)有人利益，淳厚基金(jīn)坚持以事实为依据进行公(gōng)开信息披露和公告。

董(dǒng)事会(huì)无法有效召开另(lìng)有隐情

近期，因信披出现“遗(yí)漏”，淳厚基金治理合规(guī)问题受到市场和投资者关注，而根据淳厚基(jī)金最新发布的旗下产(chǎn)品(pǐn)半年报，原因浮出水面。

回溯来看，自2023年年报起，淳厚基金旗下基金(jīn)产品出(chū)现跨度(dù)达三(sān)期的信披“遗(yí)漏”，旗下产(chǎn)品2023年年(nián)报(bào)、2024年一季报、2024年二季报在保证淳厚(hòu)基金内容真(zhēn)实性的相关表述上，仅有(yǒu)“基金管理人”五个(gè)字，而非现行规(guī)定的“基金管(guǎn)理人董事会及董事”。此外，2023年(nián)年(nián)报中也未见“已经三分之二以上独(dú)立董事(shì)签字同意，并(bìng)由(yóu)董事长签(qiān)发”的常规表(biǎo)述(shù)。

根据《证券投资基(jī)金信息(xī)披露内容与格式准则第4号——季度报告的(de)内容(róng)与(yǔ)格(gé)式》和《证券投资基金信息披露内容与格式准则第2号(hào)——年(nián)度报告(gào)的内容与格式(shì)》等相关要求，基金管理(lǐ)人的董事会及(jí)董事应当保证季度报告和年度报告内容的真实性、准确性与完整性，承诺其中(zhōng)不存在虚假记载(zài)、误导性陈述或重大(dà)遗漏，并就(jiù)其保证承担个别及连带责任。披露基金年度报告应经三分(fēn)之二(èr)以(yǐ)上独立董事签字同意，并(bìng)由董(dǒng)事长签发。

淳(chún)厚基金发布的旗下产品半年报显示，该公司董事长贾红波现已被(bèi)监管机构认定为行(xíng)业不适当人员，且根(gēn)据相关法律法规及(jí)公(gōng)司内部制(zhì)度被暂停其全(quán)部董事长、董事职(zhí)权。《证券投(tóu)资基金信息披露内(nèi)容与格式准则第2号》中“重要提示”部分的要求表述“董事(shì)长签发”，事(shì)实上已(yǐ)无法在该公司的半年报中有效满足。

此外，该公司在《关于淳厚基(jī)金涉及二股(gǔ)东柳(liǔ)志伟三重身份及有关情况的澄(chéng)清公告(gào)》中表示，淳厚基金二股东柳志伟确持有三重身份(fèn)，并(bìng)且结(jié)合公开信息显(xiǎn)示(shì)，其涉嫌利信披出"遗漏"？这家金融机构回应来了(lì)用多(duō)重身份进行司法(fǎ)套利、监管套利等一系列较为严重(zhòng)的违法违规行(xíng)为。为确保持牌金融企业有序合法运营，淳厚(hòu)基金已于2024年4月24日向监管机构正式报告(gào)，后(hòu)续待(dài)监管(guǎn)机构进一(yī)步调查核(hé)实并出具处理(lǐ)意见。

同(tóng)时(shí)，为了切实(shí)有效保障公司(sī)所有(yǒu)持(chí)有人利益(yì)，推动公司长期可持续(xù)平稳运营(yíng)，自发(fā)现柳志伟三(sān)重身份(fèn)对公(gōng)司造(zào)成(chéng)的影(yǐng)响(xiǎng)以来(lái)，淳厚基金(jīn)立即切实做好了与该(gāi)名股东及其(qí)关联(lián)人员的风险隔离切割措施。

基于上(shàng)述情况和相关法(fǎ)律(lǜ)原因，公司董(dǒng)事(shì)会目(mù)前(qián)无法有效召开，有关所有情况(kuàng)也一并向监(jiān)管部门进行(xíng)了上报。淳厚基金(jīn)表(biǎo)示，为维护广大持有(yǒu)人利益，淳厚基金坚持以事实为依据进行公开信息披露(lù)和(hé)公告。

成立五年半管理规模超350亿元

淳厚基金在2018年10月12日获批(pī)成立，是一家个人系公募。注册资本1亿元，总(zǒng)部位于上海，股(gǔ)东为(wèi)6名自然人——邢媛持股31.2%，柳志伟(wěi)持股26%，李雄厚持股21%，李文忠持股10%，董卫军持股10%，聂日明持股1.8%。

在(zài)设立之际，证监会(huì)批准邢媛女士担任(rèn)法定代表人、李(lǐ)雄厚先(xiān)生担任总经(jīng)理、谢芳女士担任(rèn)督察长。

2019年(nián)2月，淳厚基(jī)金宣布开业(yè)。当年(nián)5月，淳厚(hòu)基金官网发(fā)布高管变更公(gōng)告称，因公司业务发展需要，董事(shì)长邢媛女士转任总经理。李雄厚履职董事长。

2022年(nián)4月7日，李雄厚因个人(rén)原(yuán)因离任淳厚基金董事长一职，贾红波随后成为淳厚(hòu)基(jī)金新任董事长。公告显示，贾红波曾(céng)先后在中国银行营业部、人力资源部、总(zǒng)行办公室(shì)工作，曾担(dān)任中国证监(jiān)会办公厅秘书处(chù)处长，中国(guó)证券投资基金业协会秘书长、党委委员，同时兼任中(zhōng)国天使投资(zī)联席会荣誉秘书长，中国(guó)光大银行资产管理(lǐ)部副(fù)总经理（总经理级），北京龙萨资本投资管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）总经理，前海(hǎi)开源基金管(guǎn)理有限公司联(lián)席(xí)总经(jīng)理，前海开源基金管理有限公(gōng)司董事、总经理，汇安基(jī)金管理有限责任公司首席执行官等职务。

同(tóng)年5月，淳厚基金新任武祎为公司常(cháng)务(wù)副总经理(lǐ)，同样具有监管从业经(jīng)验，曾任云南省财政厅预算处(chù)副主任科员，中国证(zhèng)监会期货一部市场(chǎng)监管处(chù)副主任科员(yuán)，中国证(zhèng)监会基金部(bù)监管四处主任科员，中国证监会(huì)私募部综(zōng)合处主任科员信披出"遗漏"？这家金融机构回应来了(yuán)，南华基金管理有限公司督察长(zhǎng)，财通基金(jīn)管理有限公司督察长。

2023年4月，淳厚基金新任沈志婷为督(dū)察长，谢芳(fāng)因个人原因(yīn)离任。沈志婷，上海仲(zhòng)裁委员会仲裁(cái)员，曾先后任职于信诚基金管理有限公司(sī)、国泰(tài)基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、淳厚基金管理有限(xiàn)公司监察稽核部。

Wind数据显示，截至2024年二季度，淳厚基金的管理规模为352.94亿元，旗下基金(jīn)数量为26只，产品主要(yào)以固收类为主，其中债券型基金(jīn)规模为281.06亿元，占比79.63%；混合型基金(jīn)规模为68.76亿元，占(zhàn)比19.48%。公司(sī)目前管理(lǐ)规模在全市场(chǎng)22家个人系公募基金(jīn)公司(sī)中排(pái)在(zài)第6位，仅次于蜂巢基金(jīn)、惠升基金、泓德基(jī)金、睿远基金、汇安基金。

校对：冉燕青

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