又一头部券商被罚！多名员工曾买卖股票、出借账户……

又一头部(bù)券商被罚！

4月(yuè)26日，北(běi)京(jīng)证监局披露一则行政监(jiān)管措施：因在合规管(guǎn)理方(fāng)面(miàn)存在(zài)多名员工曾买卖股票等问题，中(zhōng)金公司被出具警示(shì)函。

据券商中(zhōng)国记者不完全(quán)梳(shū)理，4月份以来，已(yǐ)有12家(jiā)券商及营(yíng)业部被(bèi)罚，不(bù)乏中信证(zhèng)券、华泰证券、银河证券等头部券商。其中，跟合(hé)规风控方面存(cún)在违规(guī)行为有关(guān)的罚(fá)单(dān)最多，涉及(jí)6家券商及营(yíng)业(yè)部。

多家头部券商近期被开罚单

据北京证监局，经(jīng)查，中金公司合规(guī)管理存在两项问题。一(yī)是(shì)聘用未取得从业资(zī)格的人员开展相关证券业务。二是多名员工(gōng)曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为(wèi)监测监(jiān)控不(bù)到位(wèi)。

根据相关规定，北京证监局对中金公(gōng)司采取出具警示函的(de)行(xíng)政监管措(cuò)施。北京证监局还(hái)表示(shì)，中金公司应(yīng)引以为戒，认真(zhēn)查找和整改问题，加强对从业人员行为管理，切(qiè)实提升合规管理水(shuǐ)平，杜绝此类问题再次发(fā)生。

这也是监管近期再次(cì)对证券从业人员违规买卖股(gǔ)票出手。3月29日，天津证监局披露一则行政处罚措施，平安证券(quàn)天津分公司员(yuán)工边某元借用他人证券账户违法买卖股票，最终被处以(yǐ)10万元罚款。

据了解，监管近期正在(zài)加强对(duì)证券从业人员违规炒股(gǔ)的查处(chù)。2月 8日，证监会在《坚持“零(líng)容忍”执(zhí)法(fǎ)，集中(zhōng)处(chù)理多名从业人(rén)员违法(fǎ)炒股》中曾提到，将制定依法从严打击证券从业人员违(wéi)规炒股行为的专项整治工作(zuò)方案。

值得一提的(de)是，最近一段时间，多家券商被罚，中信证券(quàn)、华泰证券、银河证券等头部(bù)券商均在(zài)列。

据券商中国记者(zhě)不完全统计，算上(shàng)中金公(gōng)司，4月份以来，已有12家券商及(jí)营业部被证监系统和交易所开罚(fá)单。其中合规风控方面是重灾区，除中金公司外，华(huá)泰(tài)证券、国信证券(quàn)、银河证券、东海证券、天风证券的(de)一营业部(bù)被罚，均与此相关。其(qí)次是投行业务，尤其(qí)是以定增项目为主，涉及券商包括(kuò)华西(xī)证券、东(dōng)吴证券。

从处罚类型来看，中信证券(quàn)、海通证券、东吴(wú)证券被(bèi)立案调查(chá)。其中，因在相关(guān)主体违反限(xiàn)制性规定转让中(zhōng)核(hé)钛白2023年非公开发行股票过程(chéng)中(zhōng)涉(shè)嫌违法违规，中信(xìn)证(zhèng)券及孙公司中信中证资本共被罚没7166.07万元，海通证券被罚没776.44万元。其他券商(shāng)多以被(bèi)出(chū)具警示函、责令改正为主。

4月至今(jīn)被监管出具罚单的券商(shāng)

4月19日，中信证券、海通证券相继发布公告称，就涉嫌违反限制性(xìng)规定转让中核钛白2023年非公开发行股票(piào)一案，收到(dào)《行政处罚事先告知书》。公(gōng)告显示，因违规事项，中信证券(quàn)及孙(sūn)公司中信中证资本共被罚没7166.07万元，海通证券被罚没776.44万元。

4月19日，华泰证券深圳深南大道证券营业部(bù)被深圳(zhèn)证监局出(chū)具警示函。违规事项主要是2019年与(yǔ)外部机构合作(zuò)举(jǔ)办客户培训(xùn)交流(liú)会(huì)，涉及讲解证券行(xíng)情走势等相(xiāng)关内容，该营业部未(wèi)对活动开展、议程、内容、讲师资质等进行合规审核。

4月19日，江苏证监局对华泰证券(quàn)现场检查发现，其存在四项违规。主要包括：部分自营业务合(hé)规风控把关不到位、对部分客户(hù)适当性管理及督促义(yì)务履(lǚ)行不到位、从业人员资质管理不到位、跟投业务内部控制(zhì)不完善。最终，华泰证券被江苏证监(jiān)局责令(lìng)改正。

4月19日，深圳(zhèn)证监局披露，国信证(zhèng)券合规内控存在四项问题被出具警示函(hán)。一是股(gǔ)票质押式回购业务个别标的(de)黑名单管理不到位、个别(bié)标的(de)尽职调查不(bù)充分、在业(yè)务融入方出现风险后仍多次(cì)有条件延期造成大额损失(shī)；二是纾困产(chǎn)品管理不足，部(bù)分纾困资管产(chǎn)品投向纾困用途的资金未达到规定(dìng)比例；三是私募子公司管理不到位，个别产品未经备(bèi)案开展业务、个别基(jī)金部分投资款被合作(zuò)方挪用；四是(shì)存在(zài)为金(jīn)融机构及(jí)其管理(lǐ)产品规避监管提供便利、为未备案(àn)的私募产品提供外包服务、信息隔离墙(qiáng)制度执行不到位(wèi)等问题(tí)。

4月16日，北京证监(jiān)局对银河证券出具(jù)警示函。北京证监局表示，银河证券(quàn)存在开展(zhǎn)场外期(qī)权及股(gǔ)票质押业务(wù)不审慎(shèn)，对从业人员(yuán)及其配(pèi)偶、利害(hài)关系人投(tóu)资行为监控不到位的情(qíng)况，反映出(chū)公(gōng)司未能有效实施合规管理。

4月13日，江苏证监局披露，东海证券在全面风险管理方面，公司未建立多层次、相互衔接、有效(xiào)制衡的风险管理运行机制(zhì)。同时(shí)，在(zài)2020年10月至2021年3月(yuè)期间，未能及时完成(chéng)子公司东海投(tóu)资有限责(zé)任公司监事的任免工作。此外，部分投行项目(mù)中，未建(jiàn)立完善的包销风(fēng)险(xiǎn)评估与处理机制；未对网下投资者定价依据进(jìn)行严格审核；未按照要(yào)求进(jìn)行簿记建档录像；部分投资价值又一头部券商被罚！多名员工曾买卖股票、出借账户……研究报告撰写不(bù)够(gòu)审(shěn)慎、客观。东(dōng)海证券被责令改正，总裁杨(yáng)明(míng)等也被(bèi)出具(jù)了警示函。

4月11日，据上海证监局，经查，天风证券上海龙(lóng)华中路证券营(yíng)业(yè)部个别员工存在未经天风(fēng)证券审批，注册使用冠营业部名称的自媒体账(zhàng)号，且在该自(zì)媒体账号上(shàng)发布的相关证券佣(yōng)金收(shōu)取标(biāo)准的信(xìn)息存在不当内容(róng)等问题。最终该营业部被(bèi)出具警示(shì)函。

4月17日(rì)，东吴(wú)证券发布公告称，因涉嫌国(guó)美通讯、紫鑫药业非公开发(fā)行股票保荐业务(wù)未勤勉尽责被(bèi)证(zhèng)监会立案调查。

4月12日，华西证券(quàn)因涉嫌在金(jīn)通灵2019年(nián)的定增保荐中，存在(zài)尽职调(diào)查涉嫌未勤勉尽责，向特定对象发行股票上(shàng)市(shì)保荐书、持续督导(dǎo)阶段出具的相(xiāng)关报告均涉嫌存在不实记(jì)载；持续督又一头部券商被罚！多名员工曾买卖股票、出借账户……(dū)导(dǎo)现场检(jiǎn)查工作涉嫌执行(xíng)不到位。最终，华西证券被(bèi)暂(zàn)停保荐业(yè)务(wù)资格6个月。多名相关人员也(yě)被(bèi)罚。

4月10日，据深交所(suǒ)，在新锦动力向特定对象发行股票的(de)申请，保代在执业过程中(zhōng)存在未及时更新发行上市申请文件违规行为。最终，第一创业证券承销保荐(jiàn)公司及三名保代被采取书面警示。

责编：汪云鹏

校对：刘榕枝