中信证券解禁9.31亿股，市值177亿！财通证券黄伟建到龄退休，海通资管女将路颖出任海富通基金掌门

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　　中(zhōng)信证券解禁9.31亿(yì)股(gǔ)，市值177亿！财通(tōng)证券黄伟建到龄(líng)退休；海通(tōng)资管女将路(lù)颖出任(rèn)海富通(tōng)基金掌门；连发三年(nián)财报，华兴资本复牌

　　来源：券业行家

　　43家上市券商公告(gào)

　　财达证(zhèng)券股份有限公司

　　财达证券于2024年8月28日召开第三届董(dǒng)事会第(dì)二十九次会议，审议(yì)通过(guò)《关(guān)于审(shěn)议<2024年半年度报(bào)告(gào)>的议案》《关于审议<2024年半(bàn)年度全面风险管理报告>的议案》《关于审议<财达证(zhèng)券股份有限公司公募(mù)资产管理计(jì)划2024年(nián)中期报(bào)告>的(de)议案》《关于提名第(dì)三(sān)届董事会非独立董事候选人的议案》《关于提请召(zhào)开2024年第二次临时股东大会的议案》。

　　经公(gōng)司董事会提名委员会审查通过(guò)，董事会同意(yì)提名王陇刚先生(shēng)为公司第三届董事会非独立董事(shì)候(hòu)选人(rén)，待股东大会审议通过之日起，王陇刚先生与现任董事会其他成(chéng)员一(yī)并(bìng)组成第三届董事(shì)会，任期至(zhì)第三届董事会届(jiè)满日(rì)止(zhǐ)。

　　财(cái)通证券股份有限公司

　　财通证券第四届董事(shì)会第十六次(cì)会(huì)议通知于2024年9月5日(rì)以电话和电子邮(yóu)件等方式发出，于2024年9月6日以通讯表决方式召开(kāi)。审议通过《关于(yú)审(shěn)议豁免本次董事会需提前(qián)3天通(tōng)知的议案》《关(guān)于审议黄伟建同志不再担任董事的议案》《关于审议黄伟 建同志不再(zài)担任
总(zǒng)经理的议案》《关于(yú)审议由董事长代为履行总经理职责的议案》《关于 召开2024年第二次临时股东大(dà)会的议案》。黄伟建先生(shēng)因到退休年龄(líng)，将(jiāng)不(bù)再担任公(gōng)司董事、总经理(lǐ)及董事会(huì)风(fēng)险控制委员会委员等有关职务。在新的总经(jīng)理到任履(lǚ)职前，由公司董事长章启诚先生(shēng)代为履行总经理职(zhí)责，时间不超过6个月。黄伟建先(xiān)生在职期间(jiān)，恪尽(jǐn)职守、务实进取(qǔ)，在争创一流投行、落实(shí)“137N”创(chuàng)新发展战略和“四型(xíng)财通”建设、推进合规风控管理(lǐ)提质增效、提升公司治理水(shuǐ)平与系统性管理能力等方面做出了积(jī)极贡(gòng)献(xiàn)。公(gōng)司董事会对黄伟建先生为本公司发(fā)展做出的重(zhòng)要贡献表示(shì)衷心感谢！

　　财通证券第四届董事会第十五次会议于2024年8月(yuè)27日在公(gōng)司总部1102会议室以(yǐ)现场(chǎng)结合通讯表决方(fāng)式召开。同(tóng)意经理层成员2024年经营业绩责任书，并授(shòu)权董事(shì)长代表董事会与总经理(lǐ)签订2024年经营业(yè)绩责任书；总(zǒng)经理(lǐ)与其他经理层成员签订2024年经营业绩责任(rèn)书。同意公司出资(zī)5亿元全(quán)资设立海(hǎi)南(nán)自(zì)贸港子(zi)公司，并授(shòu)权公(gōng)司经营管理层具体办理相关事宜。同(tóng)意公司对组织架构做(zuò)出调(diào)整。

　　长城证券(quàn)股份有限公司

　　长城证券分别于2024年6月5日、2024年6月26日召开第二届董事会第(dì)三十(shí)四次会议、2023年度股东(dōng)大(dà)会审议通过《关于选(xuǎn)举公(gōng)司第三届董事(shì)会独立董事的议案》，选举陈红珊(shān)女 士为公(gōng)司第三届董事会独立董事，任(rèn)期自2023年度股东大会审(shěn)议通过之日起至第三届董事会(huì)换届之(zhī)日止。近日，公司收到独(dú)立董事陈红珊(shān)女士的通(tōng)知，陈
红珊女士已按照相关规定参加了(le)深圳证券交易所举办的上市公司(sī)独立董事(shì)任前培训（线上），并取得了由深(shēn)圳证券交易所创业企业培训(xùn)中心颁发的《上市公司独立董(dǒng)事培训证(zhèng)明》。

　　长城证券董事会、监事
会于(yú)2024年8月(yuè)23日分别收到公司董事王章为先生、监事马(mǎ)伯寅(yín)先生的(de)书面辞职报告 ：因工作调整，王章为先生拟辞去公司(sī)第三届董事会董事(shì)及董事会薪酬考核与提(tí)名委员会(huì)委员(yuán)职务，马伯寅先生拟辞去公司第三届监事会监事职务(wù)；为保障公司董事会、监事会的有效运作(zuò)，王章为先生、马伯寅先(xiān)生将在(zài)公司股东大会选举产生新任董事、监事时 正式离(lí)任，在此之前将继续履行董事、监事相关职责。公司已(yǐ)收到股东深圳 新(xīn)江南投资有限(xiàn)公司(sī)出具的(de)董(dǒng)事、监事候选人推荐函，于2024年8月23日召开第三(sān)届董事会(huì)第二次会议、第三届监事会第二次会议，分(fēn)别审(shěn)议(yì)通(tōng)过《关于(yú)变更公司董事的议案》及《关于变更公司监事的(de)议案》，并将按(àn)照相关规定提交(jiāo)股(gǔ)东大会审(shěn)议变(biàn)更董事、监事(shì)事项。王章为先生、马伯寅(yín)先(xiān)生离任后(hòu)将不在(zài)公司或公司控股子公司担任任何职务，截至本公告披露日王章为(wèi)先生、马伯寅先生(shēng)未持有公司股份。公司对王章(zhāng)为先生(shēng)、马伯寅先生在任职(zhí)期间为公司经(jīng)营及发展做出的贡献表(biǎo)示衷心感谢！

　　鉴(jiàn)于王章为先生因工作调整拟辞(cí)去(qù)公司董事及董(dǒng)事会薪(xīn)酬(chóu)考核与提名委员会委员职务，为保证董事会组成符合《公司章程》的规定，同意提名杨(yáng)清玲女(nǚ)士为公司第三届董事(shì)会(huì)董事(shì)候选人。

　　杨清玲女(nǚ)士，1985年(nián)6月出生，中国籍，无境外(wài)永久居留权，硕士
，中共党员。2010年7月至2014年4月，在招商局金融集团(tuán)有限 公(gōng)司(sī)从事证券分析工作；2014年4月至2019年5月，历(lì)任招商(shāng)局金融集团有限公(gōng)司证券部(bù)经理、证券部总经理助(zhù)理、证券部副总经理；2019年5月至2022年9月，任招商局(jú)金融事业群/平台证券部副总经理（其间：2020年10月至2022年10月，挂职招商证券国际有限公司副执行总裁）；2022年9月至2023年10月，任(rèn)招商局金融(róng)控股有限公司证券部副总经理；2023年10月至(zhì)今(jīn)，任招商局金融控股有限公司证券部总经理。

　　鉴于(yú)马(mǎ)伯寅先生因工作调整拟辞去公司监事职务，为保证监事会组成符合《公司章程》的规定，同意提名蔡飞先生(shēng)为公司第三届监事(shì)会监事候选人。

　　蔡(cài)飞先生，1979年(nián)9月出生，中(zhōng)国籍(jí)，无境外(wài)永(yǒng)久居留权，硕士，中(zhōng)共党员(yuán)。2007年(nián)3月至2010年3月(yuè)，历任广东省深圳市南山区(qū)人(rén)民(mín)法院立(lì)案庭法官助理、政治处科员；2010年3月至(zhì)2014年10月，任职于广(guǎng)东省深圳(zhèn)市监察(chá)局，历任宣教和研究室科员、副主(zhǔ)任科员(yuán)，预防腐败室副主(zhǔ)任科员、主任科员，办公室(shì)主任科员；2014年10月至2018年(nián)4月，任广东省深圳市纪委案(àn)件监督管理室主任(rèn)科员；2018年4月至2019年4月，任广东省深圳市纪委监委案件监督管理室副处长(zhǎng)；2019年4月(yuè)至(zhì)2019年5月，任招商局金融集团有限公(gōng)司纪(jì)委办(bàn)公室副主任、监(jiān)察部(bù)副总经理；2019年5月至2019年11月，任招商局金融事业群/平台纪委办公室副主任、监察部副总经(jīng)理；2019年11月至2022年9月，任招商局金融事业群/平台纪委委(wěi)员(yuán)、纪委办公室(shì)副主任、监
察部副总经(jīng)理（其间：2021年12月(yuè)至2022年12月，挂(guà)职招(zhāo)商局通商融资租赁有限公司综合(hé)事务部副总经理）；2022年9月至2024年4月，任招商局金融控股有限公司(sī)纪委委员、纪委办公室副主任、监察(chá)部(bù)副总经理
；2024年4月至今，任招商局金融控股有限公(gōng)司(sī)纪委委员、纪委办(bàn)公室主(zhǔ)任、监察部(bù)总(zǒng)经理(lǐ)。

　　长江证券股份有限(xiàn)公司

　　长江证券第十届董事会第十四(sì)次会议于2024年8月27日在上海以
现场结合通(tōng)讯的(de)方式召(zhào)开。根据《公司法》《证(zhèng)券基金经营机构董(dǒng)事 、监事、高级管(guǎn)理人员及从业人员监督管理办法》及《公司章程》等规定，经公司第(dì)十届董事(shì)会薪酬与提名委(wěi)员会提(tí)名，公司董事会(huì)推选刘正斌同志为(wèi)公司第(dì)十(shí)届董事会(huì)董事候选人，任期自(zì)股东大会审议通过之 日起至第十届董事会(huì)届满(mǎn)之日(rì)止。刘正斌同志董事任职生效后，李(lǐ)新
华同志将不再担任公司第十届董(dǒng)事会(huì)董事及风险管理委员(yuán)会(huì)委员。公司(sī)及董事(shì)会对李新华同志任职(zhí)期间对公司
发展所做出的贡献表示衷心感谢！

　　为了更好地发挥董事会风险管理(lǐ)委员会职能，进一步完善(shàn)公司法人治理结构，根(gēn)据《公司法》《上市公
司治理准则》《公司章程》及《公司董(dǒng)事会风险管理委员会工作(zuò)细则》等规定，董事会(huì)增补关红刚同志为公司第
十届董事会风险管理委员会委员，任期期限与其董事任职一致。

　　刘正斌，男，1972年3月出生，中共党员，法学学(xué)士，现任长江证券股份有限公(gōng)司党委书记；曾任湖北省铁路(lù)建设领导小组(zǔ)办公室主任，湖(hú)北省发改委党组成员、副主(zhǔ)任等。

　　第一(yī)创业证券股(gǔ)份有限公(gōng)司

　　第一创业证券
第五届董事会第二(èr)次会议通(tōng)知于2024年8月23日在深(shēn)圳以现场会议方式召开。审议通过《关于<公(gōng)司2024年(nián)中期经营报告>的议(yì)案》《关于<公司2024年半年度报(bào)告>及其(qí)摘要的议案》《关于公(gōng)司(sī)2024年中期利润(rùn)分配方案
的议案》《关于<公司2024年半年度投资者保护(hù)工作报告>的议案(àn)》《关于(yú)<公司2024年半年度风险管理报告>的议案(àn)》《关于<公司2024年半年度净 资本等风险控制指标情况(kuàng)报(bào)告>的议案(àn)》《关于(yú)2024年半年度稽核(hé)内审工(gōng)作情况的议案》《关于2023年(nián)度公司高级管理人员绩效考核结果的议(yì)案(àn)》《关 于公司(sī)资产管理业务线组织架构调整的议(yì)案》。

　　为提升投资者获得感，并(bìng)综合考虑经营利润 用于自身(shēn)发(fā)展与回报股东的合理平衡，根(gēn)据监管规则及《公司章程》相关(guān)规定，公司2024年中期利润分配方案如下：以现有(yǒu)总股本4，202，400，000股为基数，向全体股东每10股派发现金(jīn)红利(lì)0.10元（含税），实(shí)际分(fēn)配现金红利(lì)为42，024，000.00元，占母公司2024年半年度实(shí)现的可供分配利润的比例为15.11%，占2024年半年度合并报表归属于上(shàng)市公司股东的净(jìng)利润的比例为10.51%。本次利润分配的股权(quán)登记日为：2024年9月12日（星期四）；除(chú)权除息日为：2024年9月13日（星期五）。

　　东(dōng)北(běi)证券股份有限公司

　　东北证券第十一届董事会第四(sì)次会(huì)议于2024年8月26日以现场和视频会(huì)议结合的方
式(shì)召开。董事崔军先(xiān)生以视频方式参会，董(dǒng)事邢中 成先生因(yīn)公务原因书面委托董事刘(liú)继新先(xiān)生(shēng)代为出(chū)席并代为行(xíng)使表(biǎo)决权(quán)。审(shěn)议通过了《公(gōng)司2024年半(bàn)年度报(bào)告(gào)及其摘要》《公(gōng)司2024年半年度风险评估报告》《公司2024年半年度风险控制指标情况报告》《公司稽核审计工(gōng)作中长期(qī)规划》《关于修订<东北证券股份有限公(gōng)司(sī)声誉风险(xiǎn)管理制度>的议案》。

　　东方证券(quàn)股份有限(xiàn)公司

　　东 方证券第(dì)五(wǔ)届董事会(huì)第三十七次会于2024年8月29日(rì)在东方证券大厦15楼会议(yì)室以现场结合通讯表决方式召开。审议通过《公司2024年中期风险管理工(gōng)作报告》《公司2024年中期利润(rùn)分配(pèi)方案》《关于公司投资银行(xíng)业务条线(xiàn)组织架构调整的(de)议案》《关于修订<公司董事、监事和(hé)高级管理人员持有本公司(sī)股(gǔ)份及其变(biàn)动管理(lǐ)办(bàn)法>的议案》等。

　　东兴证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司

　　东兴(xīng)证券第五届董事会第三十(shí)九次会议于2024年8月27日在北京市西城区金融大街9号金融街中(zhōng)心18层第一会议室以现场及通讯方(fāng)式召(zhào)开(kāi)。审议通过《东(dōng)兴证券股份有限公司2024年半(bàn)年度报(bào)告》《关于东(dōng)兴证券股份有限公司2024年中期(qī)利 润分配方案的(de)议案》《关于计提资产减值准备的议案》《关于东兴证券投资有限公(gōng)司减少注册(cè)资本的议案(àn)》《关于撤销三明分(fēn)公司、泉州分公司和莆田分公司的议案》《关于(yú)制定(dìng)<东兴证(zhèng)券股份有限公司内(nèi)部控制基本规定>的(de)议案》。

　　东兴证券2024年上半年计提资产减值准备(bèi)金额(é)共计13，657.37万元，减少公司2024年上半年利润总额13，657.37万元，减少公(gōng)司2024年上(shàng)半年净(jìng)利润11，306.24万元。

　　东兴证券投资有限公司（以下简称东兴投资）为东兴(xīng)证(zhèng)券的全资子公司，注册资本人民币20亿元，是经中国证监会批准从事另类投(tóu)资(zī)业务的子公司。为提高公司资金整体使用效率，公司决(jué)定对东兴(xīng)投资减少注(zhù)册资本10亿(yì)元，减资后注(zhù)册资本为10亿元。减资完成后(hòu)，公司仍持有东兴投资100%股(gǔ)权。

　　方正证券(quàn)股份有限公司

　　为(wèi)落实公司“提质增效重回报”行动方案，更好回(huí)报投资者，与投资(zī)者共享 经营成果，提升投资者获得感，经方正(zhèng)证券董(dǒng)事会、监事会审(shěn)议通过2024年半年度利润分(fēn)配(pèi)方案：以2024年6月30日总股本8，232，101，395股为基数，向全体股东每10股派发现(xiàn)金红利0.48元（含税），合计派发现(xiàn)金(jīn)红(hóng)利总额不超(chāo)过395，140，866.96元（含(hán)税）。

　　光大证券（维权）股份有限公(gōng)司

　　光大证券(quàn)第七届董(dǒng)事会(huì)第二次(cì)会议于2024年8月29日上午9：30以现场、视(shì)频(pín)结 合通讯方式召开。审(shěn)议通过了《公司2024年半年度报告及(jí)其摘要的(de)议(yì)案》《公(gōng)司2024年上半年风险管理及评估报告的议案》《公司2024年度“提质增效重回(huí)报”行动方案的议案》《公司2024年中期利润分配的议案》《关于呆账核销的议案(àn)》《关于修订董事会各专门委员会议事规则的议案》《关于(yú)召开公司(sī)2024年第一(yī)次(cì)临时股东大会的议案》。

　　2024年上半年，光大证(zhèng)券营业收入(rù)41.84亿元，同比减少32.29%；归母净利润13.91亿元，同比减少41.87%。中期利润分配方案如下
：拟向全体股(gǔ)东每股派发现金红利0.0905元（含税），合计拟派发现金红(hóng)利417，276，281.33元（含税）。本次公司现金分红(hóng)占2024年(nián)半年度合并报表中(zhōng)归属(shǔ)于母公司
股东净利润的比例为30.01%，占2024年半(bàn)年度合(hé)并报表中归属(shǔ)于母公司(sī)普通股股东净利润的比(bǐ)例为34.87%。

　　为深入贯彻落(luò)实党的二十大、中央金融工作会议以及党的二十届三中全会精
神，积极落实《国务院关于加强监管防(fáng)范风险推动资本市场(chǎng)高质(zhì)量发展的(de)若干意见》，坚持把“金融服务实体经济”作为根本宗旨，坚持“以人民为中心”的价值取向，深入践(jiàn)行“以投资者为(wèi)本”的理念，进一步推动公司高质(zhì)量发展和投(tóu)资(zī)价值提升，维护全体股东合法权益，树立良好(hǎo)的资本市场(chǎng)形(xíng)象，切实履行上(shàng)市公司社会责任和义务，光大证券结(jié)合行业特点、自身发展阶段和投资者诉求，制定了2024年度“提质增(zēng)效重回报”行动方(fāng)案。行动方案具体内容如下(xià)：

　　一、坚守金融(róng)本(běn)源，突出功能(néng)性，服(fú)务实体经济。

　　公司在党委及董(dǒng)事会坚强有力的领导下，深入贯彻落实党的二十大及二(èr)十届三中全会精神，围绕金融“五篇大文章”，聚(jù)焦服务实体经济和(hé)国家战略，加强系统
谋划和顶层设计，坚持对标同业 、轻重(zhòng)结合、协同发展，加快形(xíng)成财富、投行、资管业务特(tè)色，提(tí)升市场竞争影响力，建设中国一流(liú)服务型投资银行(xíng)。

　　公司(sī)将自觉践行金融(róng)工作的政治性和人民性，坚定回归本(běn)源(yuán)，发挥好服务实体经济的主力(lì)军和维护金融稳定的(de)压舱石作用，推动服务实体经济、服务国家战 略、服(fú)务民(mín)生福祉提(tí)质增(zēng)效(xiào)，奋力建设中国一(yī)流服务型投资银行(xíng)，以公司高(gāo)质量发展为中国式现(xiàn)代化贡献(xiàn)金融力(lì)量。公司将聚焦主责主(zhǔ)业，培养更强的服(fú)务意(yì)识
、锻造更(gèng)快的行(xíng)动能力(lì)、提升更全的综合服务，发挥好(hǎo)直接融资“服务商”、资本市场“看(kàn)门人”、社会财
富“管理者”作
用；积极融入光大集团数字金融大文章建设，强化科技赋能(néng)；统筹好发展和安(ān)全，积极培育(yù)中国特色金融文
化，抓好风险防范化解、合规内控、安全生产各(gè)项(xiàng)工(gōng)作，筑牢安全发展屏障。把服务实(shí)体经济作为工作的出发(fā)点和落脚(jiǎo)点，加强(qiáng)内外部协同，做好科技金融、绿色金融(róng)、普惠金融、养老金融、数字金融五(wǔ)篇大文(wén)章(zhāng)。

　　二、深(shēn)入贯彻券商(shāng)“以投资者为本”的理念，保(bǎo)护投资者权益。

　　光(guāng)大证券将积极践行“以投资者为本”理(lǐ)念，作为证(zhèng)券公 司进一步提升投资者服(fú)务水平、维护投资者合法权益，增强投资(zī)者信心，推(tuī)动资本市场(chǎng)的(de)规范
化和透(tòu)明化，促进市场稳定发展。不(bù)断提升服务质量和客户体验。通过 建立完善的客
户服务体系，提供个性化的投资咨询服务，使投资者(zhě)能够感受到证券公司的专(zhuān)业性以及客户关怀(huái)。同时，随(suí)时关注投资(zī)者的反馈和需(xū)求，不断优化服务流程和产品(pǐn)。强(qiáng)化风险(xiǎn)管理，确保市场稳定。通过建立完善(shàn)的风(fēng)险(xiǎn)管理制度和风险控(kòng)制体(tǐ)系，及时发现和化解市场风险，对投资(zī)者加强风
险教育和风险提示，引导投资者理性投资。加强(qiáng)与投资者的沟通和
互动。通过建立多种沟通渠道和互动平台(tái)，使投资(zī)者(zhě)能够更方便地与公司进行交流和反馈，有助于增强投资者对公司的信任(rèn)感和归属感。

　　三、持续完善公司治理
，保障规范运作。

　　作为内地与香港上市的(de)公(gōng)众证(zhèng)券公(gōng)司，公司根据境内、境外监管机(jī)构对证券公司和上市(shì)公司的双重要求以及公司实际情况，建(jiàn)立了
较为完备的公司治理(lǐ)体(tǐ)系(xì)。公司持续加(jiā)强党的领导，在《公司章程》中明确公司(sī)党委(wěi)发挥(huī)领导作用，把方
向、管(guǎn)大局、保(bǎo)落实(shí)，明确公司党委研究讨论(lùn)是(shì)董事会(huì)、经理层决策重大问题的前置程序；深入落实
上市公司独立(lì)董事管理办法要求，建立独(dú)立董事专门会(huì)议机 制，进一步发挥独立董事参(cān)与(yǔ)决策、监督(dū)制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体(tǐ)利益，保护中小股东合法权益；坚持多元(yuán)化政策，从多个方(fāng)面(miàn)考虑董(dǒng)事会成员多元化，包括但不限(xiàn)于性别、年龄、文化及教 育背景、种(zhǒng)族、专(zhuān)业经(jīng)验、技能(néng)、知识及服务(wù)任(rèn)期，提升董事会履职能力。

　　四、提(tí)升信息披露(lù)质量，打造合法合规(guī)的对外窗口。

　　公(gōng)司高度重视信(xìn)息披露工作，在依法合规的基 础上(shàng)，着力(lì)提升(shēng)信息披露质量，打造合法(fǎ)合 规、透明公开(kāi)的对外窗口。公司严格执行沪港两地信息披露相关法(fǎ)律法规，持续完善(shàn)信息披(pī)露内(nèi)部制度，履行信息披(pī)露义务，确保(bǎo)信息披露真(zhēn)实、准确(què)、完整、及时、公平，切实维护好投资者合法权益；坚 持践行ESG发展理念，将社会责任、环境和公司的可持(chí)续发展相结合，推动建立健全ESG管理体系(xì)，加强ESG信(xìn)息披露，连(lián)续14年(nián)披露ESG报告，实(shí)现社会责任与经济责(zé)任的共赢，切实履行国有金融企业使命(mìng)担当。

　　五、作为A+H上(shàng)市公司，重视股东回报，提升投资者获得(dé)感(gǎn)。

　　公司高度重视股东回(huí)报，在(zài)《公司(sī)章程》中(zhōng)明确了公司利润分配(pèi)政策，并制(zhì)定了《光大证券股份有限公司分红管理(lǐ)制度》。《公司(sī)章(zhāng)程》明确规定
“在公(gōng)司无(wú)重大投资计划或重(zhòng)大现金支出等事项发生时，在满足公司正常经营的(de)资金需求(qiú)情(qíng)况下，公司每年以现金(jīn)方式分配的 利(lì)润不低于当年实现的可分配(pèi)利润的10%，且在任意连续的三个年度内，公司以现金方式累计分配的利润(rùn)不少于该三年实(shí)现的年(nián)均可分配利(lì)润(rùn)的(de)30%。”公司股息政策满足各项(xiàng)监管要求，立足资(zī)本回报创造价值，实现高
质量发展，切实履行上市公(gōng)司分红义务，向投资者(zhě)分享公司成长和发(fā)展成(chéng)果。公司2021-2023年分红占归属于上市公司股(gǔ)东净利润的比例分别(bié)为30.17%、30.36%以及30.26%。未来，公司将(jiāng)继续统筹好业务发展与股东回报的动态平衡，在制定利润分配政策时(shí)积极 响应监管关于一年(nián)多次 分(fēn)红、春节(jié)前分红等号(hào)召(zhào)，不断提(tí)高分红的稳定(dìng)性、及时性和(hé)可(kě)预期性，充分(fēn)听取(qǔ)中小投(tóu)资者的意 见和建议，长期保持连续、稳定的现金分红政(zhèng)策(cè)，切(qiè)实增强广大投资者的获得感。

　　六、深(shēn)入践行金融人民性，加(jiā)强投资者沟(gōu)通交流。

　　自(zì)上市以来，公司不断提高信息披露的有效性和透明度，切实保障投资者的知(zhī)情权。公司高度重视投资者关系管理(lǐ)工(gōng)作，持续贯彻“以投资者为本”的理念，不断优(yōu)化相关制度体系和(hé)工作机制建(jiàn)设，制定了《投资者关系管(guǎn)理工作制(zhì)度》等较为完善的(de)规章制度，全面践行金(jīn)融(róng)工作人民性原(yuán)则，切(qiè)实加强投资者保护，设立了较为完善的与股东和投资者沟(gōu)通的有(yǒu)效渠道。除法律规定(dìng)的信息披露途径外(wài)，搭建了包括现场(chǎng)、电话、网(wǎng)络等多(duō)种沟通(tōng)渠(qú)道，涵盖股东大会、业绩说明会、路演、接待投资者调研、公(gōng)司网站、投资者(zhě)热线、电子邮件等多种沟通方式的投资者关系管理(lǐ)平台，并通过主动参与上交所的e互动平台、参加投资(zī)者集体接(jiē)待 日活动、出(chū)席券(quàn)商投资策略(lüè)会(huì)或(huò)投资论坛等，积极加(jiā)强与投资者的互(hù)动沟通，增加了公(gōng)司的透明度(dù)，及(jí)时倾听各类投资(zī)者特别是中小投资者的意见和建(jiàn)议，有效回应市场 和投资者关切。

　　公司不断提升投资者(zhě)关系管理工作质量，维护(hù)资本市(shì)场良好(hǎo)关系，有效发挥(huī)资(zī)本市场传导(dǎo)功能。公司荣获中国上市公司协会“年(nián)报业绩说明会最佳实践大奖”、“上市(shì)公司(sī)董办(bàn)优秀实践”、路演中“第(dì)七届中国卓越IR评选”最佳股东关系 奖。

　　公司将紧抓服务国家战(zhàn)略和实体经济主线，坚持金融工作政治
性、人(rén)民性(xìng)要求，突(tū)出券(quàn)商(shāng)的功能性定位，将“提质增效重回报”行动方案落(luò)到实处，致力于以良好的业(yè)绩表现(xiàn)、规(guī)范的公司治(zhì)理 、积极(jí)的股(gǔ)东回报，回馈投资者的(de)信任，切实履行上市公司(sī)的责任和义(yì)务，积极传递公(gōng)司价(jià)值，维护公司市场形象，助力(lì)建设“以投资者为本”的(de)资本市场。

　　广发证券 股份有限(xiàn)公司

　　广(guǎng)发证券第十一届董事会第三次会议 通知于2024年8月30日在广东省广州市天河区马场路26号广发证券大厦40楼4008会议室以现场结合通(tōng)讯会议的(de)方式召开。审议关于《广发证券2024年(nián)半年度报告(gào)》《广发证券(quàn)2024年半度度风险管(guǎn)理报(bào)告》《广发证券2024年半年度稽核(hé)工作报
告》，修订(dìng)《广发证券董事会(huì)战略(lüè)委员会议事规则(zé)》，修订《广发证券董事会提名(míng)委员会议事规则》，修订《广发证券(quàn)董事会薪酬与(yǔ)考核委员(yuán)会议事规则》，修订《广发证券董事(shì)会审(shěn)计委员会议事规则》，修订《广发证券董事(shì)会风险管理委员会议事规则》，修订《广(guǎng)发证券关联交易管理制度》，审议(yì)《广(guǎng)发证券2024年(nián)度中期利润分配预案》，审议关于授权召 开2024年第一次临时股东大会的议案。

　　广发证券2024年度中期利润分(fēn)配(pèi)预案如下(xià)：以(yǐ)公司分红派息股权(quán)登记日股份数扣除存放于公司回购专用证券账户的股份数为基数，拟向全体(tǐ)股东每10股分配现金红利1.0元（含(hán)税）。在实施权益分派的股权(quán)登记日前公(gōng)司总股本发生变动的，拟维持分配比例不变，相应调整分配总额。以公司现有股本7，621，087，664股扣除已回(huí)购A股(gǔ)股份15，242，153股后(hòu)的7，605，845，511股为基数计算，共分(fēn)配现金红利760，584，551.10元，剩余未分(fēn)配(pèi)利润30，373，645，271.88元转入下一期间。本次现金分红占2024年1-6月合并(bìng)报表归属于母公(gōng)司股东净利润比例为17.44%。

　　国海证券股份有限公司

　　国海证券2024年半年度权益分派方案(àn)已获2024年5月20日、2024年(nián)8月22日分别召开的2023年年(nián)度股东大会、第(dì)十届董事会第五次会议审议通过。2024年中期(qī)利(lì)润分配方案：以公司现有总股本6，386，174，477股(gǔ)为(wèi)基数，向公司全体股东每10股派发现金股利0.06元（含税），不派送股票股(gǔ)利，共分配利润38，317，046.86元。

　　国金证(zhèng)券股份有限公司

　　国(guó)金证券(quàn)第十二届董事(shì)会第(dì)十八次会议于(yú)2024年8月28日在成都市东城根上街95号成证大(dà)厦16楼会议室召开。审议通过公司《二〇二四年半年度报告及摘要》《二〇二四年半年度利润分配(pèi)预案》《二〇二四(sì)年上 半年风险控制指(zhǐ)标报告》《二〇二四年上(shàng)半年风险偏好执行情况汇报》《关(guān)于修订公司(sī)<风险偏好陈述书（2024）>的议案》《关于修订公司<全面风险管理制度>的议案》《关于修订公司<流(liú)动性风险管(guǎn)理办法>的议案》《关于(yú)聘任公司副总裁的议(yì)案》

　　2024年8月28日，国金证(zhèng)券(quàn)第十二届董事会第十八次会议审议通过了《关于聘任公司副总裁的议案》，聘任廖卫平先生为公司副总裁，任期至本届董事会届满。廖卫平，男，汉族，1968年出生，复旦大学EMBA，中国注(zhù)册会计师(shī)。现任本公(gōng)司(sī)副总裁，国金证券上海承销保荐(jiàn)分(fēn)公司总经理，曾就职于江(jiāng)西洪都钢厂、广东(dōng)恒信 德律会计师事务所、兴(xīng)业证券投资银行总部。

　　国(guó)联证券股份有限(xiàn)公司

　　国(guó)联(lián)证券2024年上半年营业收入10.86亿元，同比下降39.91%；归母净利润0.88亿(yì)元，同比减少85.39%。

　　国联证券第五届(jiè)董事会第十八次会(huì)议于2024年(nián)8月30日在公司总部国(guó)联金(jīn)融大厦9楼(lóu)会(huì)议室以 现场结合通讯的方式召开。审议通(tōng)过《国(guó)联证券股份有限公司2024年半年度报告》《关于审议<国联证券股份有限公司(sī)2024年度中期全面风险管理报告>的议案》《关于撤销1家证(zhèng)券营业部的议
案》，同意(yì)撤销公司无锡万顺路证券营业部(bù)，授权公司经营层负责(zé)办理营业部人员安置、客户安置、资产处置等事宜(yí)，并按规定向监管机构报备。《关(guān)于撤销资产管理部、公募业务部和(hé)国际业务部的议案》。根据公司经营发展需要，同意撤销公司一级部门“资产管理(lǐ)部”“公募
业务部”和“国际业(yè)务部”，并由 公司经营(yíng)层负责撤销部门的具体实施工作。《关于2024年公益(yì)活(huó)动方案的议案》为了更好(hǎo)助(zhù)力推进乡村振(zhèn)兴战略和社会公益事业(yè)，扎实推进公益(yì)项目落实落地，树立良好金融国企形象，同意公司2024年公益活动方案。

　　国联证券拟(nǐ)发行A股股份购买民生证券股份有限公(gōng)司99.26%股份并募集配套资金（以下简称“本次交易”）。本次交易构成重(zhòng)大
资 产重(zhòng)组，构成关(guān)联交易(yì)，不构成(chéng)重组(zǔ)上市。2024年(nián)8月8日，公司第五届董事会第十七次会议审议(yì)通过了本
次交(jiāo)易的相关议案。2024年9月3日，公(gōng)司收 到(dào)江苏省政府国有资(zī)产监督管理委员会出具的《江(jiāng)苏省国资(zī)委关于国联证券股份有(yǒu)限公司发(fā)行股份购买民生证券股份有(yǒu)限公司资产并募集配套资(zī)金的批复》（苏国资复〔2024〕45号），江苏省政府国有资产监督管理委员会原则同意公司本次资
产重组和配套融资的方案(àn)。

　　国联
证券于2024年9月(yuè)4日召开2024年第(dì)一(yī)次临(lín)时股东大会及2024年第一次A股类别股东大会决议(yì)，审议(yì)批(pī)准本次交易。9月4日晚间，国联证券发布的《国联证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司2024年(nián)第一(yī)次(cì)临时
股东大会及2024年第一次A股类别股东大会决议公告》显示，2024年第一次临时(shí)股东大会议(yì)案2.00《关于发行股份(fèn)购买资产并募集配套资金暨关联交易方案（调整后）的议案》共有22项子议案、2024年第一次A股类别股东大会议(yì)案1.00《关于(yú)发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易方案（调整(zhěng)后）的议(yì)案》共有22项子议案，均已获通(tōng)过。

　　国泰君安证券股份有限公司

　　国泰君(jūn)安与海通证券正在筹划(huà)由公司通过向海通证券全体A股换股股(gǔ)东发行(xíng)A股股票、向海通证券全体H股换股股东发行H股股(gǔ)票的方
式换股吸(xī)收合并海(hǎi)通(tōng)证券(quàn)（下称“本次合并”）并(bìng)发行A股股(gǔ)票募集配套资金（下称“本(běn)次重组”）。鉴于上(shàng)述事项存在重大不确定(dìng)性，为保(bǎo)证(zhèng)公(gōng)平信息披露，维护投资者(zhě)利益，避免造成公司股价异常波动，根据上海证券交易所的相关规(guī)定，经公司申请，A股股票（证券简称：国泰君安，证(zhèng)券代码(mǎ)：601211）于2024年(nián)9月6日（星期五）开(kāi)市
时起开始停牌。本次重组(zǔ)涉及到A股和(hé)H股，涉(shè)及事项较多、涉及流程较为复(fù)杂，同时(shí)，本次重组有(yǒu)利于打造一流投资银行(xíng)、促进行业高质量发展，根据(jù)上海(hǎi)证券交易所的(de)相关规定，预计停牌时间不超过(guò)25个交易日。

　　国泰(tài)君安第(dì)六届董事会第十四次会议于2024年8月29日在青岛以现场结合视频方式召开。提名王韬先生、陈一江先生为(wèi)公司董事候选(xuǎn)人(rén)。同
意将数据平台运营部更名为数据管理与应(yīng)用(yòng)部，并增加以下两项职能
：（一）负责(zé)牵头(tóu)开展客户主 数据规范运作(zuò)，制(zhì)定客户(hù)主数据管(guǎn)理规范、操作(zuò)流程并支撑(chēng)各服务体系应用。（二）负责牵头个人信息保护工作，包括组织建立
公司个人信息保(bǎo)护机制，监督落(luò)实 对个(gè)人信息处(chù)理活动(dòng)以(yǐ)及采(cǎi)取的保护措施等。

　　国泰君安于(yú)2024年9月6日以书(shū)面审议、通讯表决方式召开第六届董事会第二(èr)十七次临时会议。审议通过(guò)了《关于提请召开公司2024年第二次(cì)临时股东大会的(de)议案(àn)》《关于提请增补董事会(huì)专门委员会委员的(de)议 案》，在股东大会选举通(tōng)过王韬先生(shēng)、陈一江先生为(wèi)公司(sī)董(dǒng)事后，增补王韬先生为公司(sī)第(dì)六(liù)届董
事会风(fēng)险控(kòng)制委员会委员，增(zēng)补陈一江先生为
公司(sī)战略及ESG委员会委(wěi)员。

　　王韬(tāo)先生，51岁，经济学硕士。王先(xiān)生(shēng)1993年7月(yuè)参加工作，历(lì)任(rèn)上(shàng)海市财税局第四分局查帐一所科员，人(rén)教科团总支副书记、科员、副(fù)科长、分局一所副所长，上海市财政科学研(yán)究所副所长，上海市财税科学研究所副所长，上海市财税局规划处处长、办公室主任，上海市财政局办公室主任、监督检查局局长、监督检查局党组书(shū)记、涉外经济(jì)处（金(jīn)融处）处长、一级调研员、二级(jí)巡(xún)视员；2024年7月起任上海城投（集团）有限公司财务总监。

　　陈一江先(xiān)生，51岁，高级工(gōng)商管理学硕士。陈一江先(xiān)生2003年4月加入新华人寿保险股份有限公(gōng)司(sī)（A股于上海证(zhèng)券交易所上市，股票代码：601336.SH；H股(gǔ)于香港联合(hé)交易所有限公司上市，股份代号：01336.HK），历(lì)任财(cái)务管理部财务管理处经理、总经理助理，资金(jīn)运用(yòng)管理部总经理(lǐ)助理、副总经(jīng)理及(jí)总经理，投资部总经理，2023年10月起
任新华资产管理（香港）有限公司(sī)董事(shì)长。陈先生自2017年(nián)3月起兼任新华养老保险股份有限公司董事、2024年6月起兼任中国金茂控股集团有限(xiàn)公(gōng)司（香港联合交(jiāo)易所有限(xiàn)公(gōng)司上市公司，股份代号：00817.HK）非执行董事。

　　2024年1月，公司作为泰(tài)禾集团股份(fèn)有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称“发行人”）的公司债券受(shòu)托(tuō)管(guǎn)理人，在(zài)受托(tuō)管理过程 中存在履(lǚ)职尽责不到位的(de)情况，未能督导发行(xíng)人真实、准确、完整及(jí)时披(pī)露相关(guān)信息(xī)，被中国证监会采取出(chū)具(jù)警示函(hán)的行政监管措施。针对上述问题，公司(sī)已采取下列整改措施：一是对相关主体落实责任追究。二是进一步加强内部学习与培训
。三是(shì)加(jiā)强对发行人诉讼仲裁情况的关注，定期通(tōng)过外(wài)部渠道核查发行人诉(sù)讼情
况，督促发 行人按时披(pī)露，并及时(shí)出(chū)具临时受托管 理事务报告。

　　2024年1月，公司济(jì)南胜利大街 证(zhèng)券(quàn)营业部个别员(yuán)工存在(zài)向客(kè)户提供风险测评(píng)重(zhòng)点问(wèn)题
答案(àn)和融资融券业务知识测试答案的情(qíng)形，该营业部被中国证监会(huì)山东(dōng)监管(guǎn)局采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监管措施(shī)。针对上述问(wèn)题(tí)，公司已采取下列整改(gǎi)措施：一是对相关(guān)主体落实责任追究。二是开展(zhǎn)专(zhuān)项(xiàng)自查，全(quán)面排(pái)查山东分公司辖区内类似风险隐患，严格(gé)落实整改闭环。三是(shì)夯实人员培训，并组织专项考试等。四是强化风险管理，加强客户(hù)沟 通和服务工作。

　　2024年(nián)2月，公(gōng)司监事、深圳能源集团股 份有(yǒu)限
公司(sī)董事会秘书周(zhōu)朝晖收到中国证监会深圳监管局出具的《深圳证监局关于对深圳能源集团股份有限公司、周朝晖、章顺文 采取出具警示函措施的决(jué)定》（[2024]36号），因深圳能源集团股份有限公司及其独立董事章顺文在作出(chū)《独(dú)立董事提名人(rén)声(shēng)明》《独立董事候选人声明》过程中存在违反《上市公司信息披露(lù)管理办法》的(de)情形，周朝晖作为深圳能源集
团股份有限公(gōng)司董事会(huì)秘(mì)书对违规行为负有主要责任，被中(zhōng)国证监会(huì)深圳监(jiān)管局(jú)采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监管措施。

　　2024年4月，公司独立非执行董事、原中国国际金(jīn)融股份有限公司高级(jí)管理人员丁玮收(shōu)到中(zhōng)国证监会北京监管局出具的《关于对丁玮采取出具警示函(hán)行(xíng)政监管措施的决定》（[2024]96号），因中国国际金融股份有限公司存在对子公司业务(wù)和投(tóu)资行为管理(lǐ)不到位的情况，反映(yìng)出中国国际(jì)金融股份有限公司未(wèi)能有效实(shí)施合规管理，违反(fǎn)了《证券(quàn)公(gōng)司和证券投资(zī)基金管(guǎn)理公司合规管理办(bàn)法（2020年修订）》第三条的规定，丁玮作为时任分管上述业务的高级管理人员，负有责任，被中国证监会北京监管局采取(qǔ)出具警示函的行政监管措施。

　　国(guó)信 证券股份有限公司(sī)

　　国信证券拟拟通过发行A股股份的方式购买深圳(zhèn)市资本运营集团有限(xiàn)公司（以下简称“深圳资(zī)本”）、深圳市鲲鹏股权投资有限公司（以下简称“鲲鹏投资”）、深业集团有限公司（以下简称“深业集团”）、深圳(zhèn)市创新投资(zī)集(jí)团有限公司（以下简称“深创投”）、深圳远致富(fù)海十号投资企业（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称“远致富海十号(hào)”）、成都(dōu)交子(zi)金融控股集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下简称“成都交子”）、海口(kǒu)市金融控股集团有限公司(sī)（以下简称(chēng)“海口金控”）合计持有的万和(hé)证券股份有限公司（以下简称“标的(de)公司”或“万和证券”）96.08%股(gǔ)份(fèn)（以下简称“本次交易(yì)”）。

　　经交易(yì)各方协商后(hòu)最(zuì)终确定，本 次发行股(gǔ)份购买资产的发行价格为8.60元/股，不低于定价基(jī)准日前60个交易日股票交易均价的80%，且不低于上市公司最近一期经审计的归属于上市公司股东的每股净资产，即2023年12月31日(rì)归属于上市公司股(gǔ)东的每股净资产8.37元。

　　本次交易中，公司控股股东深圳市投资控股有(yǒu)限公司（以下简称“深投控(kòng)”）的(de)董(dǒng)事田钧(jūn)现担任交易对方深创投的董事，同时在过去十二个月内曾担任交易对方(fāng)深(shēn)业集团
的董事；过(guò)去(qù)十二个月内曾担任公司控股股东深投控的监事谢健现担任交易对方深创投的董事(shì)。根据《中华(huá)人民共和国公司(sī)法》《深圳证券交易所股(gǔ)票上市规则》等(děng)相关规定，交易对方深(shēn)业集团、深创(chuàng)投系国(guó)信证券关联方，本次交易构成关联交易。

　　1、2024年4月17日，深圳证监局作(zuò)出《关于对国信证(zhèng)券采(cǎi)取(qǔ)出具警(jǐng)示函措施的决定》（[2024]68号(hào)）、《关于对杜海江(jiāng)采取出具警示(shì)函(hán)措施的决定》（[2024]69号），指出公(gōng)司存在股票质押式回购业务个别
标的(de)黑名单管理不到位、纾困产品(pǐn)管(guǎn)理不足、私募子公司管理不到位等问题；杜海江作为公司时任分管(guǎn)股票质押式回购业务的高管，对前述(shù)股票质押式回购业务中的违规行(xíng)为负有领导责任。整改措(cuò)施：公司(sī)高度重视，积极(jí)部署，组织相关部门切实(shí)整改(gǎi)。主要完善(shàn)了(le)股票质押业务黑名单管理、尽职调查(chá)以及延期管(guǎn)理机制；推动落实纾困产品投资比例要求；加(jiā)强私募子公(gōng)司业务管理，规范投资进度并完善合作(zuò)方尽职调查和(hé)投后管(guǎn)理
；规范开展交易业务(wù)、私募(mù)基
金外包业务，加强信息(xī)隔离墙制度执行等(děng)。公(gōng)司已向监管部门提交了整改情况报告。

　　2、2024年4月18日，广东(dōng)证(zhèng)监局作出《关于对国信(xìn)证券股份有限公司采取出具警(jǐng)示函措施的决定》（[2024]33号），指出公司(sī)作为广东奥
普特科技股份有限公司（以下(xià)简称奥普特）首发上市保荐机构，在持续督导过程中存在未及(jí)时督促奥普特(tè)履行(xíng)募投(tóu)计划变更审议及(jí)披(pī)露程序、未纠 正奥普(pǔ)特使用其他募集专(zhuān)户(hù)发(fā)放薪酬等问题。整改措施：公(gōng)司高度重(zhòng)视，已督促奥普特(tè)对募集资金使用相关问(wèn)题进行整(zhěng)改；已对奥普(pǔ)特董事、监事、高级管理人员开展募集资金管理使(shǐ)用现场培训，提高其规范运作意识。此外(wài)，公司积(jī)极加强持续督导(dǎo)的(de)内部管理，提高保(bǎo)荐代表人及其他投行业务人员(yuán)执业质量，并已向(xiàng)监管(guǎn)部门提交了整改情况(kuàng)报告。

　　3、2024年5月7日，浙江证监局作出《关于对国信证券股份(fèn)有限公(gōng)司及相关责任人员采取出(chū)具警示函措施的决定》（[2024]76号），指出公司保荐的利尔达科技(jì)集团股份有限公司(sī)上市(shì)当年即亏损，且该项目选取的上市标准(zhǔn)含净(jìng)利(lì)润标(biāo)准。整改措施(shī)：公司高度重(zhòng)视，就利尔达案例(lì)组织学习研究，反思存在的问题并总(zǒng)结教(jiào)训。公司将持(chí)续加强投资银(yín)行业务人员行业研究能力，提升对于新兴行(xíng)业、大周期性行业等特殊行(xíng)业的风险预判能力，进一步加强对保荐(jiàn)代表人及投资银(yín)行业务人员的管理(lǐ)。公司已(yǐ)向监管部门(mén)提(tí)交(jiāo)了整改情况报告。

　　4、2024年5月(yuè)16日，上海证监局作出《关于(yú)对国 信证券股份有限公司上海分公司采取出具警(jǐng)示函(hán)措施的决定》（[2024]224号）《关于对国信证(zhèng)券股份有限公司上海东长治路(lù)证券营业部采取出(chū)具警示函措施的决定》（[2024]225号），指出公司上海(hǎi)分公司及上海东长治路证券营业部(bù)在与第三(sān)方互(hù)联网平台开展合作(zuò)过程中，存在报酬支付与新(xīn)开(kāi)户数量、客户资(zī)产值、佣 金等直接挂钩的(de)情形(xíng)。整改措施：公司高(gāo)度重视，要求上海(hǎi)分公(gōng)司加强下属营业(yè)部合(hé)规管理，上海东长治路证券营(yíng)业部全
面(miàn)开展自查(chá)，切实落实(shí)整改工作。目前(qián)，上海分公司(sī)及上海东长治路证券营业部已提前终止相关互联网平台合作业(yè)务，并对相(xiāng)关责(zé)任人从严问责，强化合规培训和检查，进一步提升(shēng)全员合规展业(yè)意识(shí)，防范业务(wù)风(fēng)险。公司已向监(jiān)管部门提交了整改情况报告。

　　国元证券股份有限公司

　　国元证券第十届(jiè)董事会(huì)第十六次(cì)会议于(yú)2024年8月23日在(zài)合肥(féi)市以现场结合(hé)视频、通(tōng)讯表决的(de)方式召开(kāi)。审议通过《公司(sī)2024年上半年经营管理层工作报告》《公司2024年半年度报告及其摘要》《公司2024年上(shàng)半年全面风险管理工(gōng)作(zuò)报告》《公(gōng)司(sī)2024年上半年风险控制指标报告》《关(guān)于修订<公司(sī)“十四五”战(zhàn)略(lüè)规划>的议(yì)案(àn)》《关于(yú)修订<董事(shì)、监事和高级管理人(rén)员所持本公(gōng)司股(gǔ)份及(jí)其变动管理制度(dù)>的议案》《关于修订<风险偏好(hǎo)框架与政策>的议(yì)案》《关于修订<内部(bù)控
制制(zhì)度>的议(yì)案》《关于修订<全面风险管理制度(dù)>的议案(àn)》。

　　2024年2月(yuè)4日，安(ān)徽证监局出具《关于对国元证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（〔2024〕12号）。发现公(gōng)司存在以下问题：一是(shì)廉洁从业管理存在不足，部分岗 位人员出现(xiàn)廉洁从业(yè)风险，个别廉洁从业风险(xiǎn)线索未按期报告(gào)；二(èr)是未在承(chéng)诺(nuò)期限内完(wán)成个别直投项目股权清理工作；三是发(fā)布证券研究报告业务管理制度不够完善、个别研究报告制作不够审慎、质量控制审(shěn)核把关不够(gòu)严格、内控(kòng)流程存在瑕疵；四是未及时对(duì)信息系统故障进(jìn)行应急报(bào)告(gào)。公司立即采取措施进行整改，已整改完毕：一(yī)是(shì)对出现廉洁(jié)从业风(fēng)险的相关人员作(zuò)出处(chù)理，进一步明确廉洁从业(yè)报送情形和内部报送工(gōng)作机制，严明信息报(bào)送工(gōng)作纪律(lǜ)要(yào)求；二是已于2023年2月完成了个(gè)别(bié)直投项目全部减持，对于其他股权项目清理，进一步加(jiā)强执行管理和进(jìn)度跟踪报告；三是研究(jiū)所已修订并(bìng)发布证(zhèng)券研究报告业务管理制度，强(qiáng)化研报制作(zuò)、审核、发布全流程内部控制，加强审核环节管控，确保质控合规落实到位；四是公(gōng)司信息(xī)技术部组织全员进一步学习信息系(xì)统安全管理相关制度，定期梳理、持续(xù)完善《应急处置联络(luò)手册》，进一步健全应急处置组织体(tǐ)系(xì)、信息事件报告流程。

　　海通证券股份有限公司

　　海通证券(quàn)与国(guó)泰(tài)君安正在筹划由国泰君安通过向公司全体A股换股股东发行A股股票、向公司全体H股换股股东(dōng)发 行H股股票的方式 换股(gǔ)吸收合并海通(tōng)证券（以(yǐ)下简称“本次合并”）并发行A股(gǔ)股(gǔ)票(piào)募集配套资金（以下简称“本(běn)次重组”）。鉴于上述事项存(cún)在重大不(bù)确定性，为保证公(gōng)平信息披(pī)露，维护投资(zī)者利益，避免造(zào)成(chéng)公司股(gǔ)价异常波动，根据上海(hǎi)证(zhèng)券交易所的相关规定(dìng)，经公司申请，A股股(gǔ)票（证(zhèng)券简(jiǎn)称：海通证券，证券代码：600837）将于2024年9月6日（星期(qī)五）开市时起开始停牌。本次重组涉及到A股和H股 ，涉(shè)及事(shì)项(xiàng)较多、涉(shè)及流程较为复(fù)杂，同时，本次重组有利于打造一流投资银行、促进行业高质(zhì)量发展，根据上海证券 交易所(suǒ)的相关规(guī)定(dìng)，预(yù)计停牌时间(jiān)不超(chāo)过25个交易(yì)日。

　　海通证券2024年上半年(nián)营业收入88.65亿元，同比减少47.76%；归母净利润(rùn)9.53亿元，同比减少75.11%。中期利润分配采用现金分(fēn)红的方 式，以2024年(nián)中期分红派息股权(quán)登记日 登(dēng)记的总股(gǔ)本
扣除公司回购专用证券账户的股份为基数，每 10 股分配现金红利0.3元（含
税）。若以批准2024年中期利润分配方(fāng)案的董事(shì)会召开日公司总股本13，064，200，000股扣除(chú)公司回购专用证(zhèng)券账户的股份(fèn)77，074，467股，即12，987，125，533股为(wèi)基数计算，分配现金红利总额为389，613，765.99元，占2024年(nián)1-6月合并口径归属于母公司股东净利润的40.88%；公(gōng)司2024年1-6月以现金为对价，采用集中竞价方式(shì)已实施的股份回购金额(é)303，053，231.80元(yuán)（不含交易费用），现(xiàn)金分红和回购金额合计(jì)692，666，997.79元(yuán)，占2024年1-6月合并口径归属于母(mǔ)公司股 东净利(lì)润的(de)72.68%。

　　海(hǎi)通证券第八届董事(shì)会第十二次会议通(tōng)知于2024年8月(yuè)29日在公司(sī)召开(kāi)。审 议通过了《公司2024年(nián)半年度报告》（A股(gǔ)+H股）《公司2024年中期利润(rùn)分配预案》《公司关(guān)于计提资产减值准 备及核销(xiāo)资产(chǎn)的议案》《公司2024年上(shàng)半年集团风险评估报告》《关于(yú)调整公司组(zǔ)织架构的议案》《关于调整(zhěng)向子公司提供借款要素的议案》。2024年4-6月计提信(xìn)用资产减值损失60，873.36万元，计提其他资产减(jiǎn)值损失1，753.92万元，合计计提资产减值损失(shī)62，627.28万元，对净利润的(de)影(yǐng)响超过公司 2023年经审计的净利润的10%。

　　2024年1至2月(yuè)，上海证监局出(chū)具《关于对海通证券(quàn)股份有限(xiàn)公司采取责令改正(zhèng)措(cuò)施的决定》（沪证(zhèng)监(jiān)决〔2024〕17号）等监管函件，认定公司存在境外子公司合规管理和风(fēng)险管理不到位、场外期权(quán)业务相关(guān)内部(bù)控制不健(jiàn)全，以及场外(wài)衍生品业(yè)务(wù)相关风险指(zhǐ)标体系不(bù)健全等情况，对公司采取责令改正、责令处分有关人员(yuán)措施，对公(gōng)司相关时任分管高级管理人员(yuán)采取监管谈话等措(cuò)施。公司在收到上述监管函件后，高(gāo)度重视，第一(yī)时间对相关人员启动内部问责(zé)程序，深(shēn)刻检讨业务管控不足，全面落实相关整改工作，确保各业务环节严格遵循法律法规(guī)与自律准(zhǔn)则。

　　2024年(nián)4月，中国证监会出具《行政处罚
决(jué)定书》（〔2024〕45号），责令海通证(zhèng)券改正，没收(shōu)违法所得人民币789，445.21元，并处(chù)以人民币6，975，000元罚款。处罚决(jué)定书认定公(gōng)司以自己名(míng)义按照中信中证的报价指(zhǐ)令认购中核钛白（维权）非公开发行股票，客观 上帮助中信中(zhōng)证及其客户取得股票(piào)收(shōu)益，使得定(dìng)增套利(lì)行为得以实现。公
司高度重视，及时进行(xíng)整改，强化客(kè)户尽职调(diào)查与交易目的核查，完善(shàn)适当性(xìng)管理(lǐ)要求和工作流程，切实履行勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责义务。

　　2024年4月(yuè)，广东证监局出(chū)具《关于(yú)对(duì)海通证券股份有(yǒu)限公司采取责令改正监管措施的决定》（〔2024〕36号），对公司采取责令改正(zhèng)措施(shī)。该(gāi)函件认(rèn)定(dìng)公(gōng)司(sī)在格(gé)力地(dì)产（维权(quán)）股份有限公 司债券承销业务中(zhōng)存在对部(bù)分事项尽职调查不充(chōng)分等情况。公司(sī)收(shōu)到该监管函件后，高度重视，及时采取措(cuò)施(shī)进行整改(gǎi)，加强法(fǎ)规(guī)文件学习，修订债券融资业务制度和指(zhǐ)引，提(tí)高项目(mù)尽调标准，切实提高执业水平。

　　2024年4月，新疆证监局出具《关于对海通证券股份有限公司乌鲁木齐友好北路证券营业部(bù)、苗苗采取出具警示函措施的决定》（〔2024〕9号(hào)），对(duì)乌鲁木齐友好北路证券营(yíng)业部及苗苗采取出具(jù)警示函措施(shī)。该监管函件认定营业部存(cún)在为他人使用客 户相(xiāng)关证券账户提供便(biàn)利；未
及(jí)时重新评估客户风险承(chéng)受能力(lì)，提供与投(tóu)资者当时风险(xiǎn)承受能力 不匹配的融资展期服务等情形。公司收到该监管函件后，高度重视(shì)，督(dū)促(cù)营业部立即整改，加强合规培训，督导员工勤勉尽责(zé)，提(tí)升执(zhí)业水(shuǐ)平，细化(huà)落实客户(hù)身份识(shí)别工作。

　　2024年4月，上海证监局出(chū)具《关于对海通证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司采取责(zé)令改正措施的(de)决定》（沪证监决〔2024〕180号）等监(jiān)管函件，认定
公司存在未审慎评估个别股票质押标的风险及资金用途、未审慎开展收益互换业务、个别风(fēng)险(xiǎn)债券投资内部(bù)控制程序不健全、另类投资子公司(sī)投(tóu)资(zī)的个(gè)别私募(mù)基金(jīn)实际投资标的超出另类投资(zī)子公司业务范围等情况，对公(gōng)司采取责令改(gǎi)正措施 ，对公司相关(guān)时任分管高级管理人员采取监(jiān)管谈话(huà)等措施。公(gōng)司在(zài)收到上述监管函件后，高(gāo)度重视，及时进行(xíng)整改，完善公司内控管理，深化集团一(yī)体化管控举措，确保(bǎo)切实落实整改要求。

　　2024年5月，上海证券交易(yì)所出具《关于对海通证(zhèng)券股份(fèn)有限公司(sī)予以通报批评的(de)决(jué)定》（〔2024〕82号(hào)），给(gěi)予(yǔ)公司通报批(pī)评的纪(jì)律(lǜ)处分。该监管函件认定(dìng)公(gōng)司在保荐工作中，存在核查工作履职(zhí)尽责不到位、内
部控(kòng)制质量存在薄弱环(huán)节的(de)情形。公司收到该监管(guǎn)函件后，高度重视，及时进行整改，加强项目(mù)内控审核及跟踪管理，定期组织(zhī)开展(zhǎn)专项培训，督导员工勤勉尽责，夯实工作(zuò)底稿，切实提高执业水平。

　　2024年5月，中国(guó)证监会出具《关于对
海通证券股份有(yǒu)限公司及(jí)保荐(jiàn)代表(biǎo)人朱桢、周(zhōu)磊采取出具警示函监(jiān)管措施的决定》（〔2024〕16号），对(duì)公司及两名保荐代表人(rén)采取出具(jù)警示函措施。该监管函件(jiàn)认定公司在(zài)保荐工(gōng)作中，存在未(wèi)勤勉尽(jǐn)责履行相关(guān)职(zhí)责等情(qíng)形。公(gōng)司在收到该监管(guǎn)函(hán)件后(hòu)，高度重视，及时进行整改，加强法规(guī)文(wén)件(jiàn)学习，提高项目尽调标(biāo)准，强化尽职调查核查(chá)力度。

　　红塔证(zhèng)券(quàn)股份有限公司

　　红(hóng)塔证券2024年上半年营业收入10.28亿元，同比增长31.85%；归属母公司股东的净利润4.49亿(yì)元，同比增长(zhǎng)52.27%。

　　红塔证券第七届董(dǒng)事会第二十(shí)六次会议于2024年8月29日
在大理以现场、视频(pín)会议相结(jié)合的方(fāng)式召开。审议通(tōng)过《关于审(shěn)议公司2024年半年度报告的议案(àn)》《关于增补公司(sī)第(dì)七届董事会发展战略与ESG委员会(huì)成员(yuán)的议(yì)案》，增补李泓燊先生为(wèi)公司第七(qī)届董(dǒng)事会发展战略与(yǔ)ESG委员会成员。《关于审
议公司2024年半年度利润(rùn)分配方案(àn)的议(yì)案》。综合考虑公司股(gǔ)东利(lì)益和未(wèi)来发展(zhǎn)，2024年半年度利润分配采用现金分红方式(shì)，向实施(shī)本次权益分派方案股权登记日(rì)登记在册的股东派发红利，每10股派发现金红利0.47元（含(hán)税）。以截至2024年6月30日的总股本4，716，787，742.00股为基数计(jì)算，合计(jì)派发现金红利总额221，689，023.87元（含税），占2024年半年度合并报(bào)表(biǎo)归属于母(mǔ)公司股东(dōng)的(de)净(jìng)利(lì)润比例为49.35%。《关
于
审议(yì)公司2024年(nián)半(bàn)年度募集资(zī)金(jīn)存放与实际(jì)使用情况专(zhuān)项报 告的议案》《关于审议公司2024年 上半年风险(xiǎn)管理报告的议(yì)案》《关于审议公司2024年上半年风(fēng)险控制指(zhǐ)标情况报告的议案》《关于审议<红塔证券(quàn)股份有限公司(sī)诚(chéng)信(xìn)从业管理办法(fǎ)>的议(yì)案》《关于修订<红塔证券股份有限公司财 务管理制度>的议案》．

　　华安证券股份有限公司

　　华安证券(quàn)第四届董(dǒng)事会第十七次会议于2024年8月29日在公司总部以(yǐ)现场结合通讯表决方
式召开。审议通(tōng)过了《华安证券2024年半年度报告》《华安证券2024年上半(bàn)年(nián)全(quán)面风险管(guǎn)理工作情况报告(gào)》《关于制定<华安证券股(gǔ)份有限公司高级 管理人员绩效考核与薪酬管理办法>的议(yì)案》《关于修订<华安证券(quàn)股份有限公司董事、监事考(kǎo)核与(yǔ)薪酬管理办法>的议案》。

　　2024年2月(yuè)18日，公司收到安徽证监局《关于对(duì)华安证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司釆取责令改正措施的(de)决定》（[2024]18号），具(jù)体情况如下：“经查，我局(jú)发现你公司存在以下(xià)问题(tí)：一是公司发布的涉及“左江(jiāng)科技(jì)”等研究报告存在制作不(bù)审慎的情(qíng)形(xíng)；二是在人员管理、网(wǎng)络(luò)安全管理、融资融券业务管理(lǐ)等方面存在不足；三是(shì)在开展投资银(yín)行业务过程(chéng)中，个别项目尽职调查不(bù)充 分，质控、内(nèi)核把关不严，持续督 导不(bù)到位(wèi)。上述情(qíng)形不符合《发布证券研究报告暂(zàn)行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第三条、《证券公司投资银行类业务内部控(kòng)制指引》（证监会公告〔2018〕6号）第七条等规定，违反(fǎn)了《证券公司和证券(quàn)投资基金管理(lǐ)公司合规管理办法》（证监会令第166号）第六条第（四）、（八）项、《证券期(qī)货业网络(luò)和信息安全管理办法(fǎ)》（证监会令第(dì)218号(hào)）第十五条第一款(kuǎn)、《证(zhèng)券(quàn)公司融资融券业务管理办法》（证监会令第117号）第三十七条第一(yī)款等(děng)规定，反(fǎn)映出你公(gōng)司内(nèi)部控(kòng)制、公司(sī)治(zhì)理等方面存(cún)在缺陷，违反了《证券(quàn)公司监督(dū)管(guǎn)理条例(lì)》（国务(wù)院令第653号）第(dì)二十(shí)七条第一款规定。根据《证券(quàn)公司监督管(guǎn)理条例》第(dì)七十 条第一款规定，我局决定对你公司(sī)采取 责令(lìng)改正的行政监管(guǎn)措施，并记入证券期货市场诚(chéng)信(xìn)档 案(àn)。你公司应在收到本决定书(shū)之日起30日内向我局提交(jiāo)书(shū)面整改报告。如果(guǒ)对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书(shū)之日起60日内向(xiàng)中国(guó)证券监督(dū)管理委员会提出行(xíng)政(zhèng)复议(yì)申请 ，也(yě)可以在收到(dào)本决定书之日起(qǐ)6个月内向(xiàng)有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼(sòng)期间，上述监督管理措施不停止执行。”

　　公司整改情况：1、针(zhēn)对(duì)“公司发布的涉(shè)及左江科(kē)技等研究报告存在制作不审(shěn)慎(shèn)的情形”，公司对相关(guān)分析师进行了批(pī)评教育、考核扣分，对相 关责(zé)任人予以问责(zé)。研究部门积极强
化(huà)内控管理(lǐ)工作，一是严把入口关，强化覆
盖管理；二是严把审(shěn)核关，完善制度流程；三是严把质量关，加强教育(yù)管(guǎn)理；四是(shì)严把(bǎ)责任关，从严从重追责。2、针对“在人(rén)员管理、网(wǎng)络安全管理(lǐ)、融资融券业务管理等(děng)方面存在不足(zú)”，公司从系统建设、制度完(wán)善、员工教育等多方面切实强化员工(gōng)行为监测和从业人员
执业行为规范(fàn)，通过开展全链路性能压测和优化(huà)负载均衡设备(bèi)配(pèi)置及性能
等，切实加强网络安全管理，通过优化系统控制(zhì)、完
善(shàn)制度合同等加强(qiáng)融资融券业务规(guī)范管理。3、针对“在开展投资银(yín)行业务过(guò)程中，个别(bié)项目(mù)尽职调查不充(chōng)分，质控、内(nèi)核把关不严，持续督导不到位”：一是前置项目尽调(diào)把关，提升尽(jǐn)职调查工作质量；二(èr)是强化
内控体系建设(shè)，夯实质控内核(hé)把关能力；三是完善(shàn)持续督导机制(zhì)，落实主(zhǔ)办券商督导职(zhí)责；四是建立常(cháng)态培训机制(zhì)，树立(lì)勤勉尽责职业态(tài)度。公司始终高度重视合规管理工(gōng)作，对本次问题全 面(miàn)整(zhěng)改，并做到举一反三、防微杜渐。下一步，公司将根据中国证监会的各项规(guī)定，完善各项工作机制，持续提升服务质
量(liàng)。

　　为进一步优(yōu)化营业(yè)网点(diǎn)布局，提升整体经营效率，华安证券决定撤销(xiāo)马鞍山博望南环路证券营(yíng)业部，营业(yè)部业务将由马鞍山分公司(sī)承接。公司将按照(zhào)《中华人民(mín)共和国证(zhèng)券法》《证券公司分支机构监管规定》和《关于取消或调(diào)整证券公司部分行(xíng)政审批项目(mù)等事项的公告》（证监会公(gōng)告[2020]18号
）等相(xiāng)关(guān)规定 要求，妥善处理分支机构客户资产，结清分支机 构(gòu)业务并终止经营(yíng)活动，办理工商注销等(děng)相(xiāng)关手续，并向上述证券营业部所在地中国证券(quàn)监督管理委(wěi)员(yuán)会派出(chū)机构备案。

　　华林(lín)证券股份有限公(gōng)司

　　华林 证券董事会近日收到常屹峰先生的书面辞职报告。常屹(yì)峰先生因个人原因申请辞去公司执委会委员职务，辞职后，不(bù)再在公司及(jí)控股子(zi)公司担任任何职务。公司(sī)董事会对常屹峰先生担任执委会委员期间为(wèi)公司(sī)发展做出的贡献表示衷心感(gǎn)谢！

　　近日，华林证券接到控股股东深圳市立业集团有限公司(sī)（以下简 称(chēng)“立业集团”，持股64.46%）通知，获悉其所持有本公司的部分(fēn)股份已解除质押。质(zhì)权人(rén)：中(zhōng)国进出(chū)口银行深圳分行；质押股份：8700万股，占总股本的3.22%；解除日期：2024年9月(yuè)5日(rì)。

　　华林(lín)证券第(dì)三届董事会第二十次会议于2024年(nián)8月29日在公司会议室以现场结合视频方式召开。审议(yì)并通过(guò)了如下议案：《公司2024年半(bàn)年度(dù)报告及摘要》《关于公司2024年中期利润分配相关安排的议案》《公司2024年上半年风险控制指标情况报(bào)告》．《关于变更会计师事务所的议案》《关于授权召开公(gōng)司(sī)2024年(nián)第一次临时(shí)股东大(dà)会(huì)的议(yì)案》。综合考(kǎo)虑业务发展、审计需求等情况，根据《国有企业、上(shàng)市公司选(xuǎn)聘会计师事(shì)务所管理办法》（财会〔2023〕4号(hào)）相关规定，采用邀请招标方式公开选聘(pìn)会计师事务所。根据选聘结(jié)果，公(gōng)司拟聘任信永中和会(huì)计(jì)师事务所（特殊普通合伙(huǒ)）担任公司(sī)2024年度财务报告审计机构和(hé)内部控制审计机构。公司董事(shì)会审计(jì)与关联交易委员会对(duì)信永中和会计(jì)师事务所(suǒ)（特殊普通合伙）的相关资料进行(xíng)了审查，同意公司聘请信永中和会计师事(shì)务所（特殊(shū)普通
合伙(huǒ)）担任2024年度财务报告及内(nèi)部控制审计机构，并将该事项提交公司董事
会审议。经(jīng)审议，公司董事(shì)会同意聘请信永(yǒng)中和会计师(shī)事务(wù)所（特(tè)殊普通(tōng)合伙）为公司2024年度 财务(wù)报告审计机构和内部控制(zhì)审计机构。2024年(nián)度审计费用共计68万元。本(běn)议案尚需提交股东大(dà)会审议。

　　华泰证券股份有限公司

　　华泰证券第六(liù)届董事会第九次会议审议通过(guò)了《关于以直接协议方式出售所持美(měi)国(guó)控股子公司AssetMark Financial Holdings， Inc．全部股权的(de)议案》，关于本次交易的具体内容详(xiáng)见公司于2024年4月26日披露
的《关于出售所持美国控股子公(gōng)司AssetMark Financial Holdings， Inc．全部股(gǔ)权的公告》（公(gōng)告编号：临2024-027）。近日，本次(cì)交易全(quán)部交割(gē)条件均已满足，公司(sī)出售(shòu)所持AssetMarkFinancial Holdings，Inc．全部股权事项已于纽约时间2024年9月5日（以下(xià)简称“交割日(rì)”）完成交割，本次交易项下的最(zuì)终交易对价为179，330.14万美元。自交割日起，公司(sī)不再持有AssetMarkFinancial Holdings， Inc．任何股权。

　　1、2024年3月，华泰联合证券收到湖北证监局出具的《关于对华泰联合证券有限责任公司、刘伟、张展(zhǎn)培采取出具 警示函措施(shī)的决定》（〔2024〕14号），上述警示函(hán)认定华泰联合证券未对湖北(běi)华 强科(kē)技股份有限公司(sī)（以下简称“华强科技”）财务核算、募(mù)集资金开展(zhǎn)有效的督导，出(chū)具的报告中相关描述与事实不符，未能真实、准确的反映华强科技的违规问题(tí)。湖(hú)北证监(jiān)局(jú)根据《证券发(fā)行上市保荐业务管理(lǐ)办法》第六十四条的规定，对华泰联合证券及相关人员采取出具警示函(hán)的行政监管措施。华泰联合证券对(duì)照其公司(sī)制度进行(xíng)了相应的内部(bù)问责，要求责(zé)任(rèn)部门对保(bǎo)荐(jiàn)业务项目持续督导(dǎo)、工作流程等进行全(quán)面梳
理，认真履职，勤勉尽责，杜绝类似事件再次(cì)发生。

　　2、2024年4月，江苏(sū)证监局对公司出具了《江苏证监局关于 对(duì)华泰证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司采取责令改正监管措施(shī)的(de)决定 》（〔2024〕74号
），指出(chū)公司部(bù)分自营业
务合规风控把关不到位，对部(bù)分客户适(shì)当性管理及督促义务履行不到(dào)位，从业人员资质管理不到位，跟投业务内部控(kòng)制(zhì)不
完善。公司已组织相关部门通(tōng)过修(xiū)订制度、优化流程等方式进一步规范具体业务环(huán)节，并就整(zhěng)改落(luò)实情况向(xiàng)江苏证监局提交了书面报告(gào)。

　　3、2024年4月，深圳(zhèn)证监局对(duì)深圳深 南大道证券营业(yè)部出具(jù)了《关于(yú)对华泰 证券股份有限公司深圳深南(nán)大道证券营业部采取出具警示函措施的决定》（行政监管措施决定书〔2024〕77号），指出深圳深南大道证(zhèng)券营业部在(zài)2019年与外部机构合作举办客户(hù)培训交(jiāo)流会，涉及讲解证券行情走势(shì)等相关内容，营业部未对活动开展、议程(chéng)、内容、讲(jiǎng)师资质等进行合规审核(hé)。深圳证监局决定对该营(yíng)业部采取出具警示函的行政监(jiān)管措施。公司(sī)已督促深圳深南大道
证券营业部及时(shí)整改，并对相关责任主体开展考核问责。

　　4、2024年4月，江苏证监局对
公司出具了《江苏证监局关于(yú)对华泰(tài)证券股份有(yǒu)限公司(sī)采(cǎi)取责令改正监管措施(shī)的决定》（〔2024〕85号），指出公(gōng)司在开展融资融券业务中，对客户交易行为管理不到位；在开展银行间债(zhài)券市(shì)场非金融企业(yè)债务融资 工具业务过程(chéng)中，未能(néng)持续督促客(kè)户规范发行行为(wèi)公司已(yǐ)组织(zhī)相关(guān)部门通过(guò)系统流程改造、加强合规宣导等方式(shì)进行整改(gǎi)，并就(jiù)整改落实情况向 江苏证监局提交了书面报告。

　　5、2024年5月，云南证监局(jú)对云南分公司出(chū)具了《关于对华泰证券股份(fèn)有限公司云南分公司采(cǎi)取出具警示函措施的决定》（行政监管措施决定书〔2024〕007号(hào)），指出云南分公司未能及时妥善处理(lǐ)投资者投诉和纠纷。云南(nán)证监局决定对该分公司(sī)采取出具警示函的行政监(jiān)管措施。云(yún)南分公司(sī)已于2024年4月与纠纷相关(guān)投资者达成和解，完成投诉纠纷处理(lǐ)，并按照云南证监局要求反馈纠纷处理情况报告。

　　6、2024年(nián)5月，上(shàng)海证监(jiān)局(jú)对华泰资管公司(sī)出具了《关于对(duì)华泰证券（上海）资产(chǎn)管理有限(xiàn)公司采取出具警(jǐng)示函措施的决定》（沪证(zhèng)监决〔2024〕213号），上海证监局认为华泰资管公司在开展
业务过(guò)程中存在以下问题：一是支持民营企(qǐ)业发展资产管理计划投向纾困用途的(de)资(zī)金未达到规定比例，不(bù)符合《证券行业支持民营企业发展资产管理计划规范运作指引》第(dì)五
条(tiáo)第二款的规定，违反了
2018年《证券期货经营机构私募(mù)资产管理业务管理办法》第三条第一款和(hé)2023年《证券期货经(jīng)营机构私募资产管理业务管理办法(fǎ)》第三条第一(yī)款的
规定(dìng)。二是对交易对(duì)手方尽职调(diào)查不充(chōng)分，在为个别客户办理股票 质(zhì)押式回(huí)购业(yè)务(wù)的过(guò)程中，存在未对交易对手方进行审慎(shèn)调查的情(qíng)况，违(wéi)反了2018年《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)私募资产管理(lǐ)业务(wù)管理(lǐ)办法(fǎ)》第六十一条第二款的相关规定。针对上述(shù)问(wèn)题，前期华(huá)泰资管公司已开展股(gǔ)票质押回(huí)购业务的专项梳理与(yǔ)检查工作，从尽职调查、项目评审、质量控制、存续期管理等多个方面，全面梳理排查。目前华泰资管公司已按照要求，制定切实可行的整改措施，明确整改时限和责任部门，已及时向上海证监局(jú)提交整改报告(gào)。

　　7、2024年6月，华(huá)泰联合证券收到上交(jiāo)所出具的《关于对华泰联合证券有限责(zé)任公(gōng)司、保荐代表(biǎo)人(rén)夏俊峰、汪怡予以监管警示的决定》（〔2024〕34号(hào)），上述函件(jiàn)认定华泰联合证券未就浙江力(lì)玄(xuán)运动科技股份有限公司关联公司资金流(liú)向重合(hé)供(gōng)应商的情况履行审(shěn)慎核查义务、未(wèi)审慎评(píng)估申报会计(jì)师收入(rù)相关核查意见等情(qíng)形。上交所根据《上海证券交易所股(gǔ)票发行上市审核规则(zé)》等相关规定(dìng)，对华泰联合证券及相关人员采(cǎi)取监管(guǎn)警
示的(de)自律监管措施。华泰联合证券(quàn)对照其公司制度(dù)进(jìn)行了相应的内部问责，要求责任部门对保荐业务(wù)项目管理、风险识别与控制
等情况进行全面梳理，进一步提高尽职调(diào)查的充分性和审慎性。

　　华泰(tài)证券第六届董事会第十二次会议于2024年8月(yuè)30日以(yǐ)现场及视频会议方式召开，现场会议 地点为(wèi)南京。同意关于公(gōng)司(sī)2024年(nián)半(bàn)年度报告的议案。同意关于(yú)调整公司A股(gǔ)限制性股票股(gǔ)权激励计划回购价格的议案。因工作调动与公司(sī)解除劳动关系(xì)拟回购的A股限(xiàn)制性股票，公司按调(diào)整(zhěng)后的回购价格（人民币7.37元(yuán)/股
）加上回购时中国(guó)人(rén)民银行公布的同期存 款基准利率计算的利息进(jìn)行(xíng)回购。本次回购涉及的
其他情形，按(àn)调整后的回(huí)购价格(gé)（人民币7.37元/股）进行回(huí)购。同意关于公司2024年中期利润分配(pèi)的议(yì)案(àn)。以(yǐ)公司现有总股本(běn)9，029，384，840股为基数(shù)，扣除将回购注销的2，082，559股A股股(gǔ)份，即(jí)以9，027，302，281股为基数，每股派发现金(jīn)红利(lì)人民币(bì)0.15元（含税），分配现金(jīn)红利(lì)总额(é)为(wèi)人(rén)民币1，354，095，342.15元（含税），占2024年半(bàn)年度合并口径归属(shǔ)于母公司(sī)股东(dōng)净利润的25.50%。

　　华西(xī)证券股份有限公司

　　华西证券第四届董(dǒng)事会2024年第四次会议于(yú)2024年8月28日(rì)通过公(gōng)司总(zǒng)部(bù)现场会议方式召开。决议如下：《2024年半年(nián)度报告》及(jí)其摘要。关于华西基金管理有限(xiàn)责任公司(sī)增资扩股事项的议案。董事会同意华西证券向华西基金(jīn)增资
1亿元。董事会同意授权经营层组织办理增资扩股相(xiāng)关工(gōng)作。本次增(zēng)资及所(suǒ)涉股权变(biàn)更完(wán)成后，华西证券持股比例最 终上调为90.07%。关于(yú)2024年半年度(dù)计提资产(chǎn)减值准备的议案。2024年上半年风险控制指标情况报(bào)告。关于修订公司管(guǎn)理层人员绩效考核及(jí)薪酬管(guǎn)理相关制度的议案。关于2023年公司管理层人员(yuán)绩效考核及奖励分配方案的(de)议案。关于(yú)2023年度高级管理(lǐ)人员履职情况、绩效(xiào)考核情况及薪酬情况的议案。

　　华西证券上半年计提(tí)减值涉及的资产主要(yào)为存(cún)量风险资产，当期未新增风险资产(chǎn)项
目。2024年1-6月，公司合并报表口径(jìng)计(jì)提(tí)资产减 值准备31，115.26万元(yuán)，减少利润总额31，115.26万元，减少净利润23，336.45万元。

　　1.2024年1月，公司收到上海证券交易所《关于(yú)对华西证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司予以书面警示的决定》，涉(shè)及事由为公司在投行业务内部控制、立项管理、其(qí)他投行(xíng)业务内部控制等几方面存(cún)在问题，相(xiāng)关问题已经在2023年初中(zhōng)国证券监(jiān)督管理委员会投行业务内部控制和廉(lián)洁从业专项(xiàng)现场检查（以下简称“现场(chǎng)检(jiǎn)查”）中查明，与2023年9月公司收到中国证券监督管理委员会责令改正行政监管措施、投行业务和质控部门分管高管、时任质(zhì)控部门(mén)负责人收到警示函行政监管措施为同一事项。现(xiàn)场检查以来，公司深入(rù)查找和整 改问题，持续健全和完(wán)善投行内控机制，对相关人员和部门进行(xíng)了问责，并按期(qī)提(tí)交了整改(gǎi)报告。

　　2.2024年4月，因金通(tōng)灵（维权）项目尽职调查工作未勤勉(miǎn)尽责(zé)等原因，中国(guó)证券监督管理委员会江苏监管局对公司采取了暂停保荐业务(wù)资格6个月的监管措(cuò)施，给公司带来(lái)了极其惨痛和刻骨铭心的教(jiào)训。公司痛定思痛、深刻反思、全面查摆(bǎi)，从严从重(zhòng)问责相关人员和部门(mén)，深(shēn)入开展投行(xíng)业务全面从(cóng)严整(zhěng)改提升(shēng)专(zhuān)项工作(zuò)，包括但不限于全面从严排查项目风险隐患并(bìng)及时(shí)处置、全面(miàn)从严修订完善制度体系、优化业务管控机制及(jí)流程(chéng)、完(wán)善人员管理机(jī)制(zhì)等方面，切(qiè)实提升投行业务质量，当好资本市场“看(kàn)门人”，发挥好证券公司功能性作用，不断提高(gāo)服务实体经济的能力(lì)。因同(tóng)一事项，2024年5月，深圳证券交易所对(duì)公司及(jí)相(xiāng)关当事人给予了纪(jì)律处(chù)分。

　　3．针对华西期货(huò)和魏哲平的处(chù)罚情况，公司(sī)高度重视并(bìng)严(yán)格按照监管要求落(luò)实相关问题的整改(gǎi)工作，一是对存在(zài)的问(wèn)题严肃对待，积极整改；二是持续优化完善内控管理；三(sān)是加强与监管部门沟通汇报工作；四是切实保障母(mǔ)子公司一体化管控工作 。华西期货于2024年7月3日向四川证监(jiān)局报送了整改报告。

　　南京证券股份有限公司

　　南(nán)京证券2024年上(shàng)半年(nián)营业
收入16.78亿元，同比增长(zhǎng)29.55%：归母净(jìng)利润5.46亿元，同比增长19.73%。

　　报(bào)告期内，宁证期货因违反《证券期货业网络和信息
安全管理办法》关(guān)于技术(shù)系统压力测试以及监(jiān)控日志保存时间(jiān)的相关规定，江(jiāng)苏证监(jiān)局对其采取责令改正监管措施，要求在3个月内完成整(zhěng)改并提交整改情况报告。宁证(zhèng)期货认真落实整改要(yào)求，围绕存在的问题(tí)进(jìn)行全面梳理检(jiǎn)查，相关技术系(xì)统日志保存时间按规定要求执行，同(tóng)时积极推进压力测(cè)试相关整改工作(zuò)，并将在规定时间内报(bào)送整(zhěng)改(gǎi)情况报(bào)告。

　　南京证券第四届董事会第五次会
议于2024年8月27日在公司总部(bù)以现(xiàn)场结合通讯方式(shì)召开(kāi)。会议应出席董事15名，实际出席董事15名（其中，董晓林独立董事因工(gōng)作安排原(yuán)因委托(tuō)吴梦云独立董事出
席会议并代为行使表决权；肖玲(líng)董事、赵曙明独立董事、王(wáng)旻独立董事以视频(pín)方式出席会(huì)议）定。会议由李剑锋董事长主(zhǔ)持，公司部分监事及高级管理人员列席会议。会议作出如下决议：审议并通过
《关于公司2024年半年度报告(gào)的议案》《2024年度中期合规报告》《2024年上半年
度风险管理与风险(xiǎn)控制指标执行情况报告》《关于修订<南(nán)京(jīng)证(zhèng)券股份有限公(gōng)司(sī)全面风险(xiǎn)管理纲要>的议案》《关
于修订<南京证券股份有限公(gōng)司(sī)董事(shì)、监 事和(hé)高级(jí)管(guǎn)理人员持有本公司股份及其变动管理制度>的
议(yì)案 》。

　　山西证券股(gǔ)份有限公司

　　为进一步优化营业网点布局
，山西证券股
份有限公司（以下简称“公司”）决定撤销德(dé)州湖滨中大道证(zhèng)券营业部、长治长北普光北路证券营业部。公(gōng)司将(jiāng)按照《中华人民共和国证券法(fǎ)》《证券公司分支机构监管规定》和《关于取消或调整证券公司部分 行政(zhèng)审批项目等事项的公告(gào)》（证监会公(gōng)告[2020]18号）等(děng)相关规定要求，妥善处理分支机构客户资产，结清分支机构业(yè)务并(bìng)终止经营活动，办理工商注销等相关手续，并向证券营业部所(suǒ)在地中国证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理委员会派出机构备案。

　　2024年上半年，山西证(zhèng)券合并营(yíng)业收入(rù)139，985万(wàn)元，同比下降26.00%；剔除仓单业务后，实现(xiàn)营业收入129，347万元，同比下降14.76%；归母净利润31，865万元，同比下降17.96%。截 至报告期末，公司总资(zī)产(chǎn)规(guī)模(mó)790.01亿(yì)元(yuán)，增长1.82%，所
有者权益180.95亿(yì)元，下(xià)降0.32%。

　　山西证(zhèng)券第四届董(dǒng)事会第二十二(èr)次会(huì)议于2024年8月(yuè)26日在山西太原杏(xìng)花岭区府(fǔ)西街69号(hào)山西国际贸易中
心东塔27层会议室(shì)以现场(chǎng)结合(hé)视频电话会议的形式召开(kāi)。审议通过《公司2024年半年度报告(gào)及其摘要》《公(gōng)司2024年上半年(nián)募集资金存放和实际使用情况专项报告》《公司公募基(jī)金(jīn)产品2024年中期报告》《公司(sī)2024年上半(bàn)年风险管(guǎn)理（评估）报告
》审议 通过《公司2024年(nián)上半年风险控制指标情况报告》《关于修改公(gōng)司<对外担保管理制度(dù)>的议案》《关于修改公司<信息披露事务管理制度>的议案》《关于修改公司<募集资金管理制度>的议案(àn)》。

　　2024年1月(yuè)，中德证券(quàn)收到(dào)中国证监会出具的《关于(yú)对中德证券有限责任公司采(cǎi)取出具(jù)警示函措(cuò)施的决定》（[2024]5号），因中德证券保荐的山西永东化工(gōng)股份有限(xiàn)公司（简称“发行人”）可(kě)转债项目，发(fā)行(xíng)人证券发行上市当年营业利(lì)润比上年(nián)下滑50%以上，中国
证监会(huì)决定对中德证券采取出具警示函的(de)行政监管(guǎn)措施。公司及中德证券收到前述行政监管函件后高度重视，对所反映的问题进行认真总结和深刻反思，上述监(jiān)管措施涉及的事项已完成整改。中德证券将引以为戒，进
一步强化投资银行(xíng)业务内控机制，提高规范 运作意识，提升投行执业质量。

　　申万(wàn)宏(hóng)源集团股份有限公司

　　申万宏源集团股份有限(xiàn)公(gōng)司（申(shēn)万宏源）2024年(nián)上半年营业收入 108.76亿元，同比减(jiǎn)少11.14%；归属(shǔ)于上市公司股东(dōng)的净利润21.28亿(yì)元，同(tóng)比减少43.22%。

　　申万宏源第五届董事会第二十九次会议于(yú)2024年8月(yuè)30日在(zài)北(běi)京市西城区(qū)太平桥大街19号公司会议室(shì)以现场、视频(pín)和(hé)通讯相结(jié)合(hé)方式召开。同意(yì)公司按中国境内相关法(fǎ)律法规及中国企业会计准则等要求编制的公司2024年
半年(nián)度报(bào)告及半年度(dù)报(bào)告(gào)摘要(yào)（A股）；同(tóng)意公司按《香港联合交易所有
限公司证券上市规则》及国际财(cái)务报告准则(zé)等(děng)要求编制的公司2024年(nián)中期(qī)报告及业绩公告（H股）。同意《申万宏源集(jí)团股份有限公司2024年
中期利润(rùn)分配预(yù)案》。为更好回馈投资者对(duì)公司(sī)的支持，维护
广大投资者的利益，提振投资者长期投资的信心，根据(jù)《公司(sī)章程》规定的利润分配政策和(hé)2023年(nián)度股东大会审议通过(guò)的(de)《关于2024年度中期利润分配相关(guān)安排的议案》，结合公司(sī)实(shí)际情(qíng)况，拟定2024年中期利润分配预案如下：以公司(sī)截止(zhǐ)2024年6月(yuè)30日(rì)A股和H股(gǔ)总股本25，039，944，560股为(wèi)基数，向股权登记日登记(jì)在册的A股和H股股东每10股派发现金股利人民币(bì)0.17元（含税），共计分配
现金 股利425，679，057.52元。现金股利总(zǒng)金额(é)占(zhàn)公司2024年上半年实现的归属于母公(gōng)司股东净利润(rùn)的20%。

　　首创证券股份有限公司

　　2024年9月6日，首创证券收到(dào)股东(dōng)城市动力城市动力（北京）投资有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称城市(shì)动力）出具的《城市动力（北京(jīng)）投资(zī)有(yǒu)限公司关于首创证券股份(fèn)有限(xiàn)公司股票减持计划的通知》（以(yǐ)下简称《通知》），城市(shì)动力基于自身
发展需要，计划自本公告披露之日起15个交易日结束后的3个月内，通过竞(jìng)价交易方式减持不超过27，330，000股公 司A股股份(fèn)，占不超过公司总股本(běn)的1%，减持价 格根据市
场价格确定。截至本公告披露日，城市动力持有首创证券54，575，000股A股股份，占(zhàn)公司总股本的1.9966%，上述股份系城市动力在公(gōng)司首次(cì)公开发(fā)行A股股票并上市前取得的股份，并于2023年12月22日(rì)起(qǐ)上市流通。

　　2024年(nián)上半(bàn)年，公(gōng)司积(jī)极把握市场机遇，及时调整经营
策略，公司资
产管理业(yè)务和固定收益投资交易业务收入同比增幅(fú)较大，致公司上(shàng)半年营(yíng)业(yè)收入、归属于母公司股东的净利(lì)润、每股收益、加权平(píng)均净资产收益率等
主要会计数据和财务(wù)指标同比增幅较大。营业收入12.55亿元，同比增长(zhǎng)47.62%；归母净利润4.77亿元，同比增长73.40%。

　　首创证券第二届(jiè)董(dǒng)事会第七次会议于2024年8月27日在公司总部会议(yì)室以现场结合通讯(xùn)的方式召开。审(shěn)议通过《关于审议<首创证券股份有限公司2024年半年度报告>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2024年中期合规报告>的议案》《关于审议公(gōng)司2024年度社会责任帮扶(fú)捐赠资金投入计划的议案》。

　　太平洋证券股份有限公(gōng)司

　　太(tài)平洋证(zhèng)券（601099.SH）2024年上半年营业收入(rù)5.41亿元，同比减少27.67%；归母净利(lì)润0.68亿元，同(tóng)比减少67.43%。期末资产总(zǒng)额1，524，421.63万元，较上(shàng)年末下降4.27%；归属于母公司股东的(de)所有者权益954，439.38万元，较上年末上升(shēng)0.70%。

　　太
平洋证券第四届董事会第(dì)六十三次会议于2024年8月28日采取现场结合通讯(xùn)方式召开。本次(cì)会议由(yóu)董事长(zhǎng)郑(zhèng)亚南先生主持(chí)，会议以(yǐ)书面表(biǎo)决方式审议(yì)通过了(le)如下议案：2024年半年度报告及(jí)摘要；关于修(xiū)订公司《董事会秘书工作细则》的议案(àn)；关于修订公司《募集(jí)资金管理办法》的议案；关于修订公司《信息披露事务管理制度》的
议案。董事(shì)会同意对公(gōng)司《信息披露事务管理制度》进行修(xiū)订，同步废止(zhǐ)公司《审计委员会年报工作规(guī)程》和《年(nián)报信息披露重大差错责(zé)任追究
制度》。

　　天风证券股(gǔ)份有限公司

　　天风(fēng)证券（601162． SH）2024年上(shàng)半年营业收入7.22亿元，同比减少66.56%；归母(mǔ)净(jìng)利润-3.24亿元，同比减少158.71%。

　　天风(fēng)证券第四(sì)届董事会第四十二次会议于2024年8月30日以通讯方式完成表决并形(xíng)成(chéng)会议决议：审议通过《2024年半年(nián)度(dù)报告》《2024年上半年反洗钱工作报告(gào)》《2024年上半(bàn)年风险管理工作报告》《2024年上半年风险控制指标监控报告(gào)》《关于公司组(zǔ)织架构调整(zhěng)的议案》。会 议同意撤销纪(jì)检(jiǎn)监 察部、粤港澳大(dà)湾(wān)区管理总部(bù)。

　　西 部证券股(gǔ)份有限公司

　　西部(bù)证券2024年第一次临时股(gǔ)东大会同意公司(sī)使(shǐ)用自有资金以集中竞价交易的方式回购公(gōng)司A股部分股份，回购金额不低于人民币5000万(wàn)元，不高于人民币1亿元，回购价格不超过(guò)人(rén)民币8.26元(yuán)/股；回购(gòu)股份(fèn)实施期(qī)限为12个月。2024年6月26日，公司披露了《关(guān)于2023年度分红派息实施后调整股份(fèn)回(huí)购价(jià)格上限(xiàn)的公告》，实(shí)施2023年度分红派息后，回购股份价(jià)格上
限已由不超(chāo)过8.26元/股调整(zhěng)为不超过8.17元/股。除回购股份(fèn)价格(gé)上限调整外，公司回购股份方案其(qí)他(tā)内容(róng)保持不变。截至2024年8月
末，公(gōng)司未实施回购股份。

　　近日，西(xī)部(bù)证券收到证监会《关于同意西部(bù)证券股份有限公司(sī)向专业投资(zī)者(zhě)公开发行次级公司债(zhài)券注册的批复》（证监许可（金(jīn)麒(qí)麟分析师）〔2024〕1191号）：同意公司向专业投资者(zhě)公开发(fā)行面值总额不(bù)超过80亿元次级公司债券的注册申请。本次发行次级公司债券应严格按照报送深圳证(zhèng)券交易(yì)所的募集(jí)说(shuō)明书进行。批复自同意注册之日起24个月内有效，公司在注册有效期内可以分期发行次级公(gōng)司(sī)债券。自同意注册之日起至(zhì)本(běn)次次级公司债券发行结束前，公(gōng)司如发生重大(dà)事项，应及时报告并按有关规定处理。

　　西南证券股份有限公司

　　西南证券2024年上半年营(yíng)业收入11.91亿(yì)元，同比减少19.09%；归母(mǔ)净利润3.40亿元，同比(bǐ)减少26.33%。为积极(jí)响应监管号召，提高股东回报，推动一(yī)年多次分红，公司在(zài)2023年 末可供股东分
配利润基础上，结合经营情况制定的公(gōng)司2024年(nián)度中期利润分配预案(àn)为(wèi)：以2024年6月30日公(gōng)司总股(gǔ)本(běn)6，645，109，124股为基数，向全体股东每10股派发现金红利(lì)0.1元（含税），实际分配现金利润为66，451，091.24元。本(běn)预案尚需提交公司股东大会审议。

　　2024年2月，重庆证监局对公司出具(jù)了(le)《关于对西南证(zhèng)券(quàn)股份有限公司采取出具警示函措施的决定》，认为公司安排未取得基金从业(yè)资格(gé)的员工从事基金业(yè)务、未充分保障合规管理人(rén)员的独立性以及以(yǐ)经(jīng)营业绩(jì)为依据对个别专职合规管理人员进行考核。针对上述(shù)问题公司逐一检视、深刻反(fǎn)思(sī)，举(jǔ)一反三，组织开展全公司范(fàn)围从业人员(yuán)资格(gé)管理及合规履(lǚ)职独立性的(de)自查工作(zuò)，同时在(zài)全公司分板块开展(zhǎn)针对资格管理、合规履职独立性及考核(hé)合规性相关监管规(guī)则及典型案例的警 示教育培训，教育引导全体员工充分吸取教训，提高合规(guī)意识，勤(qín)勉(miǎn)履职尽责，切实杜绝此类事(shì)件再次发
生。2024年(nián)8月，公司向重庆证监局(jú)报送(sòng)了整改报(bào)告(gào)，并对相关责任人予以追责处(chù)理(lǐ)。

　　西南证券第十(shí)届董事会第八次(cì)会(huì)议于2024年8月30日在公司总部大楼以现场和视频方式召(zhào)开。杨雨(yǔ)松董事、李军(jūn)董事、张(zhāng)敏董事出席现场会议，谭鹏董事(shì)、江峡董事、黄(huáng)琳独立 董事、徐秉晖独立董事和付宏恩独立(lì)董(dǒng)事以视(shì)频方式出席会议(yì)。本次会(huì)议由杨雨松董事、总(zǒng)经理主持，公(gōng)司(sī)全
体监(jiān)事(shì)和高级管(guǎn)理人员(yuán)列席本次会议。同意推举公司董事、总经(jīng)理杨雨松先生履行公司董事长、法(fǎ)定(dìng)代表人职务，并召集和主持公司董事会战略与ESG委员会会议，直至公司按《公司章程(chéng)》产(chǎn)生新任董事长、法定代表(biǎo)人之日止。同意聘任张序先生为公司(sī)副总经(jīng)理（简历附后），任期自本次董事会(huì)审议通过之日起至本届(jiè)董事会届满之日止。审(shěn)议通过《关于进一步优化落实公司中期战略规划的议(yì)案》《西南证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)2024年度“提质增效重回
报”行动方案》《关于公(gōng)司2024年半年度报告的(de)议案》《关于制定公司独(dú)立董事专门会(huì)议工作细(xì)则 的议案》《关于公司2024年度中期利润分(fēn)配预案的议案》《关于公司2024年半年度风险评估报告的议案(àn)》

　　杨
雨松先生(shēng)，1972年6月生，管理学硕士，中共党员 ，高级经济师。现(xiàn)任公司党委(wěi)副书记、董事、总经(jīng)理。曾任华夏证券有限公司重(zhòng)庆分公司投资(zī)银
行部副经理、重庆临江支路营业部副总经理、贵阳合(hé)群路营(yíng)业部总经理，重庆港(gǎng)九股份有限公司投(tóu)资部
经理、总经理助理，重(zhòng)庆渝(yú)富资产经营管理集团有限公司（现重庆渝富资本运营(yíng)集团有限公司）投资部经理助理、副经理、经(jīng)理、投资管(guǎn)理部部长、产业事业部部长、金融(róng)事业部部长、职工董事、党委委员、副总经
理、董事长，重庆(qìng)渝富控股集团有限公司党委(wěi)委员、副总经理(lǐ)，重庆银行股份有限公(gōng)司董(dǒng)事，安诚财产保险股份有限(xiàn)公司董事，重庆商社（集团(tuán)）有限公司董事(shì)长，重庆百货大楼股份有限公(gōng)司(sī)董事。

　　张序先生，1972年2月生，研究生学历，工商管理硕士(shì)，中共党员。现任公司党委委员、副总经理。曾任西(xī)南航空重庆公司(sī)财务部财务管(guǎn)理(lǐ)项目经理，中国(guó)证监会重庆监管局机(jī)构处副处长、办公室副主任、上市(shì)处副处长，重庆市金融工(gōng)作办(bàn)公室(shì)金融市场(chǎng)处调研(yán)员，重庆金融资产交易所有限责任公司党(dǎng)委副书记、总裁，重庆股份转让(ràng)中心有限责任(rèn)公司党委书(shū)记(jì)、董事长(zhǎng)、总裁(cái)，重庆股权服(fú)务集团有限责任公
司党(dǎng)委书记、董事长等(děng)职务。

　　信达证(zhèng)券股份有限公司

　　信达证(zhèng)券第六届董事会第七次(cì)会议于2024年8月27日(rì)以现场与视(shì)频相结合的方式召开。审议通过《关于审议<信达证(zhèng)券股份有限公司2024年半年度风险控制指标运行情况报(bào)告>的议案》《关(guān)于审议<信达(dá)证券股份有限公司2024年半年度审阅(yuè)报告>的议(yì)案》《关于审议<信达证券股份有(yǒu)限公(gōng)司2024年度中(zhōng)期利润分配预案>的议案(àn)》《关于审议<信达证券股份有限(xiàn)公(gōng)司2024年半年度报告>的议案》《关于聘任魏先(xiān)锋先生为公司副总经理的议案》《关于聘任张毅先生(shēng)为公司副总经理、董事会秘书的议案》《关于聘任(rèn)展江(jiāng)先生为公司副总经理的议案(àn)》。

　　信达证券2024年上半年营业(yè)收入15.96亿元，同比减少15.88%；归母(mǔ)净利润6.14亿(yì)元，同比减(jiǎn)少(shǎo)15.79%。2024年度中期利润分配预案：拟向全体股东每(měi)股派发(fā)现金(jīn)红利人民币0.037元(yuán)（含税），合计(jì)拟
派发现金红利119，991，000元（含税），占2024年半年度合并报表归属于母公司股东净利润(rùn)的19.54%。

　　兴(xīng)业证券股份有限公司

　　兴业证券2024年上半年营业收入53.91亿元(yuán)，同比减少22.30%；归(guī)属于母公司股(gǔ)东的净利润9.41亿元，同比减少47.57%。综合考虑未(wèi)来(lái)业务发展需要和(hé)股东利益，2024年中期利(lì)润分配预案：以(yǐ)分红派(pài)息股权登记日的股份数为基数，拟向全(quán)体股东每10股派送现金红利0.3元（含税），共分配现金红利259，079，618.82元（含(hán)税），占合并报表归属于上市公司股东净利润（不(bù)含(hán)归属于永续(xù)次级债券持(chí)有人的净利润）的比(bǐ)例(lì)为30.95%。

　　2024年5月8日，江西证监局出具(jù)《关于对兴业证券股份(fèn)有限公司江西分公司采取出(chū)具警示函措施的决定》（〔2024〕10号），指出公司江西分公(gōng)司个别员(yuán)工存在与客户(hù)约定分享投资收益、向客户承诺(nuò)承担损失的行为。公司江西分公(gōng)司已进(jìn)一步加强从业人员执业(yè)管理(lǐ)，强化招聘环节管理，把(bǎ)好用人关，持续加大警示案例合规宣导，进一步强(qiáng)化业务人员展业(yè)过程(chéng)管理，严格落实(shí)考核和问(wèn)责机(jī)制，进一(yī)步完善投诉纠纷(fēn)处理等。

　　兴业证券第六届董事会第二(èr)十四次(cì)会议于2024年8月30日(rì)以通讯方式召开。审(shěn)议通过了以下议案：《2024年中期利润分配(pèi)预案》《关于变更证券(quàn)事务代表(biǎo)的(de)议案》《2024年半年度报告》及其摘要。因工作调整，史(shǐ)路晟先生不再担任公司证券事务代表，董事会决定聘任唐序女士为公司证券(quàn)事务代(dài)表，任期至(zhì)本(běn)届董事会(huì)任期届满之日止。

　　唐序，女(nǚ)，汉族 ，1984年3月生，研究生学历，硕士(shì)学位。曾任兴业证券战略发
展部总经理助理、经济与金融研究
院综合管(guǎn)理(lǐ)处总监兼发展研 究处总监、董监事会办公室主任(rèn)助理、党委办公室（集团办公室）副主任兼任党委宣传部(bù)副部长等职务，现任公司董监事会办公室主任。

　　招商证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司

　　招(zhāo)商(shāng)证券(quàn)第八届董(dǒng)事会第八(bā)次会议于2024年8月30日在广东(dōng)省深圳市以现场结合通讯方(fāng)式召开。通(tōng)过以下议案：《关于公司2024年(nián)半年度经
营工作报告的(de)议案》《关于(yú)公(gōng)司2024年半年度报告的议案》《关于公司2024年中期利润分配的议案《关于(yú)公司2024年半年度内部审计工作报告的议案》《关于招商局集团财务有限公(gōng)司2024年半(bàn)年(nián)度风险
评估报告(gào)的(de)议案》。

　　招商证(zhèng)券(quàn)2024年上半年营业收入95.95亿元，同(tóng)比减少11.11%；归母净利润47.48亿元，同(tóng)比增长0.44%。经董事会决议，公(gōng)司2024年半年(nián)度拟以实施权(quán)益分派股权登记日登记的总(zǒng)股本为 基数分配利润。本次利润分配方案如(rú)下：拟向全体(tǐ)股东每股派发现金红利0.101元（含(hán)税）。截至2024年(nián)6月(yuè)30日(rì)，公司总股本8，696，526，806股，以此计算合计拟派发现金红利878，349，207.41元（含税），占本(běn)半年度归属(shǔ)于母公司股(gǔ)东净利润的比例为18.50%。

　　中国银河(hé)证券股份(fèn)有限公司

　　近日(rì)收(shōu)到中国证券监督管理
委员会（以下简(jiǎn)称“中国证监会”）出具的《关于同意中国银河(hé)证券股份中信证券解禁9.31亿股，市值177亿！财通证券黄伟建到龄退休，海通资管女将路颖出任海富通基金掌门(fèn)有限公司向专业投资者公开发行公司债券(quàn)注(zhù)册的批(pī)复》（证监许可[2024]1197号(hào)）。根(gēn)据该批复，中国证监会同意公司向专业投资者公开发行面(miàn)值总额不超(chāo)过200亿元公司债(zhài)券的注册申请。该批复自同意注册之日起24个(gè)月内有(yǒu)效(xiào)，公司 在注册有效期内可以分期(qī)发行公司债券。

　　2024年1月11日，公司收到北京证监局出具的《关于对中国银河证券股份有(yǒu)限公(gōng)司采取出具警示函行政监管措施的决定》。北京证监局认为，公(gōng)司(sī)在(zài)开展私募基(jī)金产品相关业务过程(chéng)中存在以下问(wèn)题(tí)：一是代销准入不(bù)审慎；二是托管人履职尽责存在瑕疵；三是分支机构管理不(bù)到位。公司对(duì)监管措施认(rèn)定的(de)相关(guān)问题进行全面梳理排查，进(jìn)一步强化代销管 理，优化制度(dù)建(jiàn)设、完(wán)善决策机制、加强合(hé)规风控；同时(shí)，公司进(jìn)一步强化托管人 职责的履(lǚ)行，持续健全(quán)并严格执行托管准入制度，完善(shàn)系(xì)统流程建设，加强风险管控，勤(qín)勉尽责(zé)维(wéi)护投资者利益。

　　2024年(nián)2月(yuè)4日，公司收到《中国人(rén)民银行(xíng)行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)》。中(zhōng)国人(rén)民(mín)银行认为，公司存在以下(xià)问(wèn)题：一是未按规定履行客户身份(fèn)识别义务；二是未按规定报送大额交(jiāo)易报告或者可
疑交易报告(gào)；决 定对公司罚款人民币(bì)159万元，并对相关责任人(rén)分别(bié)罚款人(rén)民币2.5万元、人民币1万元。

　　2024年8月29日，银河证券以现场和通讯相结合的(de)方式召开第四届董事 会第三十次会议（定期 ）。审议通过《关于提请(qǐng)审议<2024年半年(nián)度报告>的议案》《关于提请审议<2024年中期(qī)利润分配方案>的议案》《关于提请审议<廉洁从业规定（2024年8月修订 ）>的议案》《关于提请董事会审议优化调(diào)整公司总(zǒng)部组织架
构的(de)议案》《关于提请审议<独立董事专门会议(yì)工作细则>的(de)议案》。经董事会批准(zhǔn)，本公司拟向股东派发(fā)2024年中期(qī)现金股利人民币918，489，789.50元（含税），以2024年6月(yuè)末(mò)总股本10，934，402，256股计算，每10股派发现金股利人 民(mín)币0.84元（含税）。

　　中(zhōng)国国际金融股份(fèn)有限公司

　　中国(guó)国际金融股份有(yǒu)限公(gōng)司（中金公司(sī)）2024年上半年营业收入89.11亿元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)28.26%；归母净利润(rùn)22.28亿元，同(tóng)比减少37.43%。公司2024年中期利润(rùn)分配(pèi)拟采用现金分红的方式向(xiàng)股东派发现金股利，拟派发现金股利 总额(é)为434，453，118.12元（含(hán)税(shuì)）。以(yǐ)公司(sī)截至(zhì)本公告(gào)披露日的股(gǔ)份总数4，827，256，868股计算，每10股派发现金股(gǔ)利(lì)0.90元（含税(shuì)）。

　　1． 中
国证监会对中(zhōng)金公司采取出具警示函的行政监管措(cuò)施。2024年1月5日，中国证(zhèng)监(jiān)会对中金公司出(chū)具《关于对中国国际金融股份有限公司采(cǎi)取出具警(jǐng)示(shì)函措施的决定》，指(zhǐ)出中金公司作(zuò)为(wèi)泰禾集(jí)团股份有限公司公司债券受托管理人在(zài)受
托管理过程中存在(zài)履职(zhí)尽(jǐn)责不(bù)到位的情况(kuàng)。针(zhēn)对(duì)该项行政监(jiān)管措施，公 司积(jī)极做好泰禾(hé)集团债(zhài)券风险监测及(jí)处(chù)置工
作，加强债券存续期管理 ；强化培训宣(xuān)导、提高投行人员合规风控意(yì)识；严格控制项目
准入，从源(yuán)头(tóu)上把控风险。公司已完成前述事项(xiàng)整改。

　　2． 浙江证监局对中金公司采取出具警示函的行政监管措施(shī)。2024年1月12日，浙江(jiāng)证监局对中金公司出具《关于对中(zhōng)国国际
金融股(gǔ)份(fèn)有限公司 采取出 具警示函措施的决定》，指出中金公司在资产支持专项计(jì)划管理工作中存(cún)在建立基础资产现金流归集机制不到位且管理(lǐ)不善，未能切实防范(fàn)专(zhuān)项计划现金流被侵占、挪用等 问(wèn)题。针(zhēn)对(duì)该项行政监(jiān)管措施，公司积极采取相关措施，妥善落实第三方机构对目标物业运营进行驻场管(guǎn)理，积极响应投(tóu)资者诉(sù)求(qiú)，稳妥处置风险，并(bìng)加强内部培训和宣导，提升执业水平。公司已完成(chéng)前述事(shì)项整改。

　　3． 北京证监局对中金公司 采取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施。2024年4月24日(rì)，北京证监局对(duì)中金公司出具《关于对中国国际金融股份有限公司采(cǎi)取出具警示函(hán)措施的(de)决(jué)定》，指出中金公司合规管理存在聘(pìn)用(yòng)未取得从业资(zī)格(gé)的人员开展相关证券(quàn)业务、多名员工曾存在买卖股票等行为。针对该(gāi)项行政(zhèng)监管(guǎn)措施，公(gōng)司强化员工从业资(zī)格和(hé)员工违规炒股的管控机制，加强员工交易行为的全面监测，对发现的无资格展业及违规炒股问题采取合规督导措施或移交公司问责。公司已完(wán)成前述问题的整改。

　　4． 北京证监局对中金(jīn)公(gōng)司采取责令增加合规检查次数的行政监管措施。2024年4月(yuè)28日，北京证监(jiān)局对中金公司出具《关于对中(zhōng)国国际金(jīn)融股份有限公司采取责(zé)令增加合规检查次数行政(zhèng)监管措施的决定》，指出公司存在自营和投顾账(zhàng)户间发(fā)生交易，利益冲突管理不到位(wèi)，开展场外期权业务不审(shěn)慎，对子公司业务和(hé)投资(zī)行为管理不到位，公司(sī)治理不规范的情况(kuàng)。针对该(gāi)项行政监管措施(shī)，公司已(yǐ)就前(qián)述(shù)问题(tí)准备相(xiāng)关合规检(jiǎn)查计划，并督促业务(wù)部门(mén)制定并持(chí)续落实整改方案。

　　5． 北京证监(jiān)局对中金公司采取责令改正的行政监管措施。2024年(nián)5月9日，北京证监局(jú)对中(zhōng)金公司出具(jù)《关(guān)于对中(zhōng)国国际金融股份有限公司采取责令改(gǎi)正行政监管(guǎn)措施的决定》，指出公司在开展资产管(guǎn)理业(yè)务 时存在的问题。同时，就公司(sī)资产管
理业务存在违规(guī)提(tí)供通(tōng)道服务的问(wèn)题(tí)，对(duì)时任分管高管采取了出具警示函的行政监管措(cuò)施。针对该项行政监管(guǎn)措施，公司已采(cǎi)取有效措施积极落实整改，提升(shēng)资(zī)管业(yè)务合规运作水平，并已按北京证监局要(yào)求报送整改报(bào)告。

　　中金公司于2024年8月30日通过现场结合电话、视频的形式召开第三(sān)届(jiè)董事会第(dì)二次会议。本(běn)次会(huì)议应出席(xí)董事8名，实际出席 董事8名，其 中，邓星斌先生因其他公务安(ān)排，委托(tuō)张薇女士
代为出席(xí)本次会(huì)议并表决(jué)。审议通过(guò)《关于<2024年(nián)半年度报告>的议案》《关于2024年(nián)中期利润分配方案的议案》。《关于<管理委员会工作制度>修订及更(gèng)名的议案》《关于<2023年度境外国有资产经营管理情况报告(gào)>的议案》《关于(yú)提请(qǐng)召开临时股东大会的(de)议案》。

　　中(zhōng)泰证券股份有(yǒu)限公司

　　中泰(tài)证券2024年上半(bàn)年营业收(shōu)入50.99亿元(yuán)，同比减少23.03%；归母净利润4.01亿元，同比减少75.51%。中(zhōng)期分(fēn)红以实施权益分派股权登记日登记的总股(gǔ)本(běn)为基数(shù)，向全体股(gǔ)东每10股派发现金红利0.10元(yuán)（含税）。截至2024年6月30日总股本6，968，625，756股，以此计算合(hé)计派发现(xiàn)金红(hóng)利69，686，257.56元（含税），占2024年(nián)半年度合并报表归属于上市公司股东净利润的17.37%。

　　中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司

　　前期，证监会已(yǐ)对中信建投证券(quàn)开展紫晶存储项目 情况进行了相关调查工作。根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规定》，公司已向中(zhōng)国证监(jiān)会提(tí)交了适用行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度 的申请文(wén)件，上述(shù)申请已于2023年6月30日获中国证监(jiān)会正式受理(lǐ)。2023年12月29日，公司与证(zhèng)监会正(zhèng)式签署承诺认可协(xié)议。上述协议签署以来(lái)，公司按照《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》相关条款，严格执行协议约定交纳相应承诺金，根据(jù)协(xié)议提出的整改要求认真做好自查整改。2024年8月30日，公司收到《终止调(diào)查决定书》，证监会已终止 对上述事项的调查。公(gōng)司将持续强化合规风控(kòng)管理能(néng)力，不断提(tí)高执业质量(liàng)，切实履行好“看门人”职责。

　　中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券2024年上半年营业收入95.28亿元，同比
减少29.24%；归(guī)母净利润28.58亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少33.66%。2024年(nián)中期利润分配采用现(xiàn)金分红的方式：以2024年6月30日公司A股及H股总(zǒng)股本14，820，546，829股(gǔ)为基数，每10股(gǔ)派人民币2.40元（含税），合计派发现金红(hóng)利3，556，931，238.96元(yuán)（含税），占2024年中期归属于上市公司普通股(gǔ)股东的净利润34.89%。

　　中信证券股份有限(xiàn)公司

　　2020年(nián)3月，经证监会《关于核(hé)准中(zhōng)信证券股份有(yǒu)限公司向广州越秀金(jīn)融(róng)控股(gǔ)集团股(gǔ)份有(yǒu)限公司等发行(xíng)股份购买资产的批复》（证监许可[2019]2871号）核准，中信证 券向(xiàng)广(guǎng)州越秀金融控股集团股
份有限(xiàn)公司（现已更名为广州越秀资(zī)本控股集团股(gǔ)份有限(xiàn)公司，以下简称越秀资本或越秀金控）发行265，352，996股股(gǔ)份，向广州越秀金融控股集(jí)团有限公司（现已更名为广州越秀资本(běn)控(kòng)股集(jí)团有限公司，以下简(jiǎn)称(chēng)广州(zhōu)越秀资(zī)本或金控有限）发行544，514，633股股份购买剥离广州期货股份(fèn)有限公司99.03%股(gǔ)份和金鹰(yīng)基(jī)金管理 有限公司24.01%股权后的广州证券股份有限公司100%股权，并指定全资子公(gōng)司(sī)中信证(zhèng)券投资有限(xiàn)公司持有(yǒu)广州证券0.10%股权。2020年3月11日 ，中国证券登记结(jié)算有限责任公(gōng)司上海分公司出具《证券变更登记证明》，公司上述发行股份购买资产的新(xīn)增(zēng)股份登(dēng)记已办理完毕。越(yuè)秀资本及(jí)广州越秀(xiù)资本在本次重组中以资(zī)产认购取得的公司发行的股份
，自发行结束之(zhī)日起48个月内将不进行转让，上(shàng)市流通(tōng)日为2024年3月11日。2022年2月，越秀资本及广州越秀资本参(cān)与公司(sī)A股配(pèi)股而分(fēn)别增持(chí)39，802，949股股份、81，677，195股股份，根据越秀资本(běn)及广州(zhōu)越秀资本(běn)出具的《关(guān)于股份锁定
的(de)承诺》，越秀资本(běn)及广州越秀资本认购公司的配股(gǔ)股份(fèn)与原股份执行(xíng)同样的限(xiàn)售期。2024年3月8日，越(yuè)秀资(zī)本出具《关于延长所持有中(zhōng)信证(zhèng)券A股股票限售期(qī)的承诺函》，承诺将
越秀资本及广州越秀资本共计持有的931，347，773股A股股票限售期延长6个月，即至2024年9月10日届满。自中信证券发行股份(fèn)收购广州证
券后，2022年2月15日，公司A股配股新增股份
1，552，021，645股于上海证券(quàn)交(jiāo)易所上市；2022年3月4日，公司(sī)H股配股新增股份341，749，155股于香港联交所上(shàng)市。截至本公告披露(lù)日(rì)，公司股(gǔ)本数量(liàng)为14，820，546，829股。本次限售股上市流通数(shù)量为931，347，773股，上市流通日期
为2024年9月11日。

　　2024年1月5日，证监会出(chū)具《关于对中信证券股份有限公司采取出具警示函措施 的决定》（〔2024〕4号）。公司保荐(jiàn)的恒逸石化股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司可转债(zhài)项目，发行人(rén)证券发行上市当年即亏损(sǔn)、营业利润比上年下滑50%以上。公司就证监会提出的问(wèn)题(tí)认(rèn)真落实整改，并提交了整改(gǎi)报告。

　　2024年4月(yuè)12日及4月19日，公司及下属公司中信中(zhōng)证资本分别收到《立案告知书(shū)》（证监立案字(zì)03720240049号(hào)、证监立案(àn)字0032024018号）及《行政(zhèng)处罚事先告知书》（处(chù)罚字〔2024〕56号 ）。2024年4月30日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚决定书》（〔2024〕45号）。行政处罚(fá)决定书(shū)认定，王泽龙和洪浩炜通过衍生品交易安排(pái)，实质参与(yǔ)上市 公司“中核(hé)钛白”2023年非公开发行，并以市价融券(quàn)卖出，提前(qián)锁定(dìng)与非公开发行股票折扣(kòu)价之间的价差收益，变相规避限售期规定，违反(fǎn)《证券法》第三十六条、《上(shàng)市公司证券发行管(guǎn)理办法》第三十八条第二(èr)项等规(guī)定，构成(chéng)《证(zhèng)券法》第一百八十六条所述违法情形。中信中证资本为王泽龙(lóng)、洪浩炜违反限制性规定转让股票行(xíng)为制定套利方案、搭建交易架构、提供杠杆资金支持等；中信证券知悉客(kè)户融券目的是定增套利，配合其提供(gōng)融券服务。上述(shù)行(xíng)为与王泽龙、洪浩炜共同构成《证券法》第一百八十六(liù)条所述违法情形。公司 被责令改正，给予警告，没收违法所得人(rén)民币1，910，680.83元，并处罚(fá)款人民币23，250，000元。中信中证资本被责令改正，给予警告，并处罚款人民币46，500，000元。公司和中信中证(zhèng)资本就证监会提出的问题认真落实整改，并提交了整改报告(gào)。

　　2024年5月 7日，证监会出具《关于对中信证券股份有限公司及保荐代(dài)表人秦国(guó)安(ān)、李天智采取(qǔ)出具警示函监管(guǎn)措施的决定》（〔2024〕15号(hào)）。公司及两名保荐代表人在保荐江苏(sū)博涛(tāo)智能热工股 份
有限公司
首次公开发行(xíng)股票并上市过程(chéng)中，未勤勉尽责履行相(xiāng)关(guān)职责，对发行人存在内部(bù)控制制度未(wèi)有效执行、财务会计核算不准确等问题的核查工作不到位。公司就证监会提出的问题认真落实整改，并提(tí)交了整改报(bào)告。

　　2024年5月8日，广东(dōng)证监局(jú)出具《关于对中信
证券股份有限公司、凌鹏、浦瑞(ruì)航采取出(chū)具警示函措(cuò)施的决定》（〔2024〕41号）。公司作为(wèi)广东泉为科技（维权）股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司首次公 开发行股票持(chí)续(xù)督(dū)导机(jī)构，在持续督导履职过程中存在以下违规行为：一是对二(èr)甲(jiǎ)苯(běn)贸易(yì)业(yè)务客户(hù)和供应商之间的关联关(guān)系核查不充分(fēn)。二(èr)是对二甲苯贸(mào)易(yì)业务真实性(xìng)核查不充分。三(sān)是对二(èr)甲(jiǎ)苯业务单(dān)据审核中未关(guān)注(zhù)到运(yùn)输合(hé)同(tóng)与船舱计量报告对应的船运公(gōng)司存(cún)在明显差异。四是对二甲苯业务单据审核中未关注到销售(shòu)合(hé)同和租船合同(tóng)约定的装(zhuāng)货港存在明显异常。公司(sī)就广东证(zhèng)监局(jú)提出的问题(tí)认真落实整(zhěng)改，并提交了整改报告。

　　中银国际证券股份有限(xiàn)公司(sī)

　　中银国际证(zhèng)券近日分别收(shōu)到董事 祖宏昊先生、文兰女士递交的辞呈。祖
宏昊(hào)先(xiān)生(shēng)因工作安排原因申请辞去(qù)公司第二届董事会董事(shì)、薪酬与提 名(míng)委员会委员职务；文兰女士因(yīn)工作安排原因申(shēn)请辞去(qù)公司第二届董事会
董事、战略与发展委(wěi)员会委(wěi)员(yuán)职
务。公司对祖宏昊先生、文兰女士任职期间对公司发展做出的贡(gòng)献表示衷(zhōng)心(xīn)的感谢(xiè)！根据《公司法(fǎ)》和(hé)《公司章程》的有关规定，中(zhōng)银国际控股有限公司提
名王悦女(nǚ)士、王蕾女士为公司(sī)董事(shì)候选(xuǎn)人。公(gōng)司第二届董事会(huì)第二十(shí)九次会议同意上述候选人提(tí)名，并提(tí)请股东(dōng)大会审议。

　　王悦，女，中共党员，硕士研(yán)究生毕(bì)业。2005年(nián)8月至2012年3月(yuè)曾在中国 银行(xíng)北京市分(fēn)行、中国银(yín)行国际结算部、中国银行公司(sī)金融总部等任职。2012年3月(yuè)至今就职于中国银行人力(lì)资源部，现任副总经理兼党委组织部副部长。

　　王蕾
，女，中 共党员，博士研究生(shēng)。1999年7月至2014年7月曾在中国银行国际金融研(yán)究所金融信息与市场分析室、中国银行全(quán)球(qiú)金融市(shì)场部、中国银行金融市场(chǎng)总部(bù)等任职。2014年(nián)7月(yuè)至今就职于中国
银行投(tóu)资银行与资产管(guǎn)理部，现任首席产品经理。

　　2024年8月(yuè)30日，中银国际证券召开第二届董(dǒng)事会第二十九(jiǔ)次会议，审议通过(guò)了《关于(yú)聘(pìn)任公司(sī)资深客户经理、执行委员会委员的议案》，同意聘(pìn)任王卫女士担任公司(sī)资深(shēn)客户经理、执行委员会委(wěi)员。任职自董事(shì)会审议通过之日起生效。特(tè)此公告。

　　王卫，女 ，中共党员，在职本科学历。1988年11月参加工(gōng)作，先后在(zài)中国银行(xíng)西单分
理处、中(zhōng)国银行西城支行、中国银行崇文支行、中国银(yín)行北(běi)京市分行工作(zuò)。2017年12月加入公司，曾任财富管理部总(zǒng)经理、网(wǎng)络金融(róng)部总经理、零售经纪板块副总经理(lǐ)，现任零售经纪板块副总经理兼研究二部总经理兼北京分公司总(zǒng)经理。

　　中银证券于2024年8月22日披露了《关于公司独立董(dǒng)事(shì)接(jiē)受纪律审查和监察调查的
公告》（公告编号：2024-024），公司独立董(dǒng)事(shì)丁伟涉嫌
严重违纪违法，目(mù)前正(zhèng)接受招(zhāo)商局集团纪委和(hé)青(qīng)海省海东市监委纪律审(shěn)查和监察调查(chá)。2024年(nián)8月30日，公司召开第二届董事会第二十九次会议审议通(tōng)过《关于解除丁伟独立董事职务的议案(àn)》，同意提请公司股东(dōng)大会解除丁(dīng)伟独立董(dǒng)事职务。上述(shù)议案尚需提交公司股东(dōng)大会审议 。

　　中银证券(quàn)2024年半年度利润分配方案(àn)如下：拟向(xiàng)全(quán)体股东每10股派
发现(xiàn)金红利0.17元（含税）。截至(zhì)2024年6月30日，公司总股本(běn)27.78亿股，以此(cǐ)计算合计拟派发现金红(hóng)利47，226，000.00元（含税），现(xiàn)金分红比例为11.13%。

　　中原证券股(gǔ)份有
限公司

　　中原证券董事会于近日收到(dào)董事(shì)会秘书朱启(qǐ)本先生提交的辞呈。朱(zhū)启本先生因到龄退休，申请辞去公司董事会秘书(shū)及在公司担任的其他一切职务，辞职报告自送达董(dǒng)事会之日起生效。朱启本(běn)先生自(zì)担任公司董事会秘书(shū)以来，恪尽职守、勤勉(miǎn)尽责，为(wèi)公司的规范运作发挥了积(jī)极作用，公司董事会对朱启本先生为公司所做的贡献表示衷心感谢！在聘任新的董事(shì)会秘书前，由公司财务总监郭良勇先生代(dài)为履(lǚ)行董事会秘书(shū)职责。

　　中(zhōng)原证券2024年上半(bàn)年营(yíng)业收入11.99亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)14.62%；归母(mǔ)净利润2.01亿元(yuán)，同比增长20.32%。经中(zhōng)原证券第七 届董(dǒng)事(shì)会第二十八次会议和第七届监事会第二十次会议决议，拟向全体A+H股东
每10股派发现金红利人民币0.06元（含税(shuì)）。截(jié)至2024年6月30日，公司总股本4，642，884，700股，以此计算合计拟派发现金红利27，857，308.20元（含税），占2024年上半年实(shí)现的合并口径 可供分配(pèi)利(lì)润的31.57%，占2024年上半年归属于母(mǔ)公司(sī)股东净利润的13.84%。

　　2024年(nián)2月29日，河南证监局出具《关于
对中原证券股份有限(xiàn)公司采取责 令改正措施的决定》（〔2024〕13号），指出公司在组织架构(gòu)规范(fàn)方面，存在违反规定由(yóu)子(zi)公司中州蓝海协议收购中原小贷5%股权，通过中州(zhōu)蓝海持有中原小贷39%股权未按监(jiān)管要求(qiú)规范到(dào)位以 及(jí)私募子公司整改不彻底不到位的问题。

　　2024年4月24日，河南证监局出具《关于对中原证券(quàn)股份有限公司实施责令(lìng)改正(zhèng)监督管理措(cuò)施的决定》（〔2024〕28号），指出公司存(cún)在以下情形：未(wèi)制定母子公司统一授信管理制度，未对个别重大
投资项目风(fēng)险(xiǎn)进行审慎评估；对(duì)境外子公司、另类子公司合规风险管控不到位；通过(guò)股票质押业务向参与认购(gòu)债券的投资 者提供财务资助；健全(quán)合规风控制(zhì)度前(qián)实质开展债券销(xiāo)售业务，收取(qǔ)发行人票面利息补差费用，未严格落实金融资产重(zhòng)分类(lèi)内控要求；从业人员兼职管理不到位，员工投(tóu)资行为管控(kòng)存在薄弱环节，防范员(yuán)工代客理财(cái)行为管控机制不(bù)完善(shàn)；个别岗位人员发(fā)生廉洁从业风险事件。

　　2024年4月24日(rì)，河南证(zhèng)监局(jú)出具《关于对朱建民实施(shī)出(chū)具警示函监(jiān)督管理措施的决定》（（2024）29号），指
出时任分管股(gǔ)票质押业务的高级管理人员 朱建民（现已退休）违反(fǎn)了《证券公司合规管理试行(xíng)规定》第(dì)六条第一款(kuǎn)规(guī)定，决定对其实施出具警示函(hán)的监(jiān)督(dū)管(guǎn)理措施。

　　2024年4月30日，河南证监
局、北京证券交易所分别出(chū)具《关于对中(zhōng)原证券股份有限公司及相关责(zé)任人员采取(qǔ)出具警示函措施的决定》（〔2024〕34号）《关于对中原(yuán)证(zhèng)券(quàn)股份有限公司及(jí)相关责任(rèn)主(zhǔ)体采取自律监管措施的决定》（北证监管执(zhí)行(xíng)函〔2024〕3号），指出(chū)公司及保荐代表人陈军勇、张朋浩在富耐克北交所上(shàng)市项目尽职调查过程中未对富 耐克长期 预付款进行全(quán)面核查验证。公司保荐代表人陈军 勇、张朋浩负有主要责任。

　　公司对(duì)上(shàng)述问题高度重视，全力推(tuī)进各项整改工作，进一(yī)步(bù)强化内控管理组织架构，完善(shàn)内控管理制度，规范相(xiāng)关方面责任落(luò)实，加强内部问责处理，切实强化各(gè)环节内控管理职责，推(tuī)进公司合规审慎运营。公(gōng)司已及时向河南(nán)证监局报送整改报告并(bìng)完成相关整改工作。

　　相关(guān)上(shàng)市公司公告

　　广(guǎng)东锦龙发展股份有限公司

　　广东(dōng)锦龙发展股份有限公司（锦龙股份）接到控股股东东莞市新世纪科教(jiào)拓展有(yǒu)限公司（下称“新世纪公司(sī)”）函告，获悉新世纪公司所持本公司部分股份被司法(fǎ)冻结，具体(tǐ)情况(kuàng)如下：

　　新世(shì)纪(jì)公司在上海市浦东新区人民法院涉及诉讼案件(jiàn)，案号(hào)为（2024）沪(hù)0115民初63767号，案由为民间借贷(dài)纠纷，相关司法冻(dòng)结系原告曹(cáo)永刚在诉讼过程中采取(qǔ)的保全措施。

　　新世纪公(gōng)司另在重庆市第五中级人(rén)民法院涉(shè)及执行案件，案号为（2024）渝05执1225号(hào)和（2024）渝05执(zhí)1226号，前述执行(xíng)案(àn)件系由于新(xīn)世纪(jì)公司与重庆国际信托(tuō)股份有限(xiàn)公司就相关融资协议办理了具有强制执行效力的(de)公证债权(quán)文书(shū)，因未(wèi)能(néng)在约定时间期(qī)限内偿还融资债务，重庆国际(jì)信托股份有限公司申请(qǐng)强制执(zhí)行。本次冻结系上海市浦东新区人民法院对新世纪公(gōng)司前期已质押予(yǔ)曹永刚的无限售流通股所(suǒ)采取的保全措施、重庆市第五中级(jí)人民法院对新世纪(jì)公司前(qián)期已质押予重(zhòng)庆国际信(xìn)托股份有(yǒu)限公司的无(wú)限售流通股所采取的执行措施。目前新世纪公司正在积极推进债务偿还等工作(zuò)。

　　新世纪公司及其一致行动人杨志茂先生、朱凤廉女士合计 持(chí)有公司448，410，504股，占公司总股本的50.05%，本次冻结56，000，000股，占(zhàn)公司总股(gǔ)本的6.25%。

　　国投资本股份有限公司

　　2023年10月26日，国投资本股份有限公司（国投资本）召开九届(jiè)五次董(dǒng)事会审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司A股股份的议案(àn)》，同意公司使用自有资金以集中竞(jìng)价(jià)交易方式回购公司发行的部(bù)分人民币普(pǔ)通股（A股），回购资金总(zǒng)额不低于人民币2亿元（含），不超过人民币4亿(yì)元(yuán)（含），回(huí)购价格不超过人民(mín)币8.46元/股，回购股份实施期限为(wèi)自公司董(dǒng)事会审议通过本次(cì)回购股份(fèn)方(fāng)案之日起12个月内。2024年6月27日，公司发布《关于实施(shī)2023年年度权益分派方案(àn)后调整股份回购价格上限的公告》，因公司在回购期限内实施现金分红，公司按照中国证 监会(huì)及上海证券交易所的相关规定，将本次以(yǐ)集中竞价交易方式回购股份价格上限(xiàn)由不(bù)超过人民(mín)币8.46元(yuán)/股（含）调整为不超过人民(mín)币(bì)8.35元/股（含），调整后的回购价(jià)格上限于2024年7月3日起生效。

　　国投资(zī)本于2023年11月16日(rì)通过 股份回购专用证券账(zhàng)户以集中竞价交易方式首次实施了股份回购。截至(zhì)2024年8月30日收盘，公司(sī)通过股份回购专 用证券账(zhàng)户以(yǐ)集中竞价交易方式已累计回购公 司股份29，439，411股，占公司总股本的比例为(wèi)0.46%，购买的最高价格为7.10元(yuán)/股、最(zuì)低价格为5.35元/股，已支付的总(zǒng)金额(é)为184，994，402.31元（不含交易费用）。

　　国网英大（维权）股份有限(xiàn)公司

　　国(guó)网英(yīng)大股(gǔ)份有限公(gōng)司（国网(wǎng)英大）2024年上半年营业收入49.89亿元，同比下(xià)降 0.36%；归(guī)母净(jìng)利润9.16亿元，同比增长21.35%。

　　华(huá)创云信数字技术股份有限公司

　　华创
云信数字(zì)技术股份有限公司（华创云信）第七届董事(shì)会第七次会议于2020年11月30日审议通过《关(guān)于回购公司股份的议案(àn)》，并于2021年11月29日实施完毕。本期(qī)合计回购股(gǔ)份45，604，803股，其(qí)中：8，611，038股已用于实施第三期员工持股
计划，剩余36，993，765股。为(wèi)维护(hù)广大投资者利益，增强投资者信心，根据公司实际经营管理情(qíng)况，结合公司整(zhěng)体(tǐ)战略规划等因素综(zōng)合考量，公司拟(nǐ)注销上(shàng)述36，993，765股回购股份，并减少注(zhù)册资本。本次注销部分回购股份后，将进一(yī)步(bù)提升每股收益水平，切实提高公司股东的投资回(huí)报，维护公司(sī)价值。

　　2024年上半年，华创云信(xìn)营业收入1，484，843，878.20元，同比(bǐ)减少2.22%；归母净利(lì)润47，528，278.98元(yuán)，同 比减少84.89%。2024年半年度计提各项资产减值准备合计14，312.03万元，相应减少(shǎo)公司
2024年半年度合并利润总额14，312.03万元（合并利润总额未计算所得税影(yǐng)响），减少净利润(rùn)10，718.22万元
，减少所有者权益10，718.22万元。2024年半年度公司利润分配：以实(shí)施权益分派 股权登记日登记的总股本(běn)为基数，向全体股东按每10股派(pài)送现(xiàn)金红利0.26元（含税），共计派送现金红利27，583，381.59元，，占合并(bìng)报表中(zhōng)归属于(yú)上市公司股
东的净利润的18.30%。

　　五矿资本股(gǔ)份有(yǒu)限公司

　　五矿资本股份有限公司（五矿资本）董事会于近日(rì)收到公(gōng)司董事长朱可(kě)炳先生、总经理赵(zhào)立功先生、财务总(zǒng)监陈辉先生的书面辞职(zhí)报告，因工作(zuò)变动原因，朱可(kě)炳先生申请辞去公司第九(jiǔ)届董事会董事长、董事及董事会战 略发展委员会召集人、提名委员会委员、审(shěn)计委员会委员职务，赵立功先生申请辞 去公司总经理(lǐ)职务；陈辉(huī)先生申请(qǐng)辞去财务总监职务。根据《公司章程》的有关规(guī)定，辞职自(zì)辞职报(bào)告送(sòng)达董事会之日起生(shēng)效。朱(zhū)可炳先生在董事长任职期间恪(kè)尽职守、勤勉尽责，不断建立(lì)健全(quán)公司治理体系，在改革创新、转型(xíng)发(fā)展等方面做出了突出贡(gòng)献，推动董事(shì)会发挥“定战略、作决策、防风险”的重(zhòng)要(yào)作用。公司董(dǒng)事(shì)会对朱可(kě)炳(bǐng)先生(shēng)任职期间的工作(zuò)表示充分(fēn)的认可，对其多年来为公司发展所做出的贡献给予高度(dù)的评(píng)价，公司及公司董事会(huì)对朱(zhū)可炳(bǐng)先生为公司做出的贡献表示衷心的感(gǎn)谢！

　　五矿证券第九届董事会第十四次会议于2024年(nián)9月6日采取通(tōng)讯表决的(de)方式召开。选(xuǎn)举赵立功先生(shēng)为公司第九届董事会(huì)董事长，任(rèn)期自本次董事会(huì)选举通(tōng)过(guò)之日起(qǐ)至(zhì)公司第九届董(dǒng)事会届满之日止。提名陈辉先生为
公司第九(jiǔ)届董事会董事候选人，任期自股东大会审议通过之(zhī)日起至第九(jiǔ)届董事会(huì)届满之日止。聘(pìn)任陈辉先生担任公(gōng)司总经理。

　　湘财股份有限公司

　　湘财股 份有限公司（湘财股份）第十届董(dǒng)事 会第七(qī)次会议于2024年9月6日以现场结合通讯(xùn)方式召开。

　　史(shǐ)建明先生因个人原因(yīn)，已向
公司董事会提交辞职(zhí)报告(gào)，申请辞去湘财股(gǔ)份董事长职(zhí)务。根据(jù)《公司法》及《公(gōng)司章程》的规定(dìng)，并基(jī)于公司的(de)战略发展规划以及经营管理需(xū)求，选举陈健先(xiān)生 为公司第十届董事会董事长，任期与本届董事会任期一致。根据《公司(sī)法》及(jí)《公司(sī)章程》的规定，并 基于公司的战略发展规划以及经
营管理(lǐ)需求(qiú)，选举史建明先生为公司第十届董事会副董事(shì)长、法定代表人，任期与本届董事会任期一致。此外，史建(jiàn)明
先生继续在公司(sī)担任总(zǒng)裁(cái)、董事会(huì)专门委员会(huì)委员(yuán)等职务。

　　史建明先生因(yīn)个(gè)人原因，已向公司董(dǒng)事会提交辞(cí)职报告，申请辞去湘财股份有限公司第(dì)十届董事会战略委员会主任委员职务，仍担任第(dì)十届董事(shì)会战略委(wěi)员会委(wěi)员。根据《董事会(huì)战略委员(yuán)会实施细则》并结合公(gōng)司战略发展规划及实际情况，公(gōng)司增补(bǔ)陈健先生(shēng)为第十届董(dǒng)事会战略委员会委(wěi)员，并由其担任主任(rèn)委员(yuán)。增补后的战略委员会委员为：陈健先生（主任 委员）、史建(jiàn)明先(xiān)生、许长安先生、马理先生。

　　柴建尧先生因个人原(yuán)因，已向公司董事会提交辞(cí)职报(bào)告，申请辞去湘财股份有限公司财务负责人职务(wù)，辞职后继续在公(gōng)司担(dān)任(rèn)副总(zǒng)裁职务。根(gēn)据《公司法》及《公司(sī)章程》的规定，董事会聘任程海(hǎi)东先生为公司副总(zǒng)裁及财务(wù)负(fù)责(zé)人，任期与(yǔ)公(gōng)司第十(shí)届董事会(huì)任期一致 。

　　根据《公司法》及《公司章程》的规定，董事会聘任凌博晗先生为(wèi)公(gōng)司副(fù)总裁，任期与公司(sī)第十届董事会(huì)任期一致。凌博晗先生具备担任(rèn)副总裁所必(bì)备的
专业知识、工作经验(yàn)及相关素(sù)质，能够胜任相关岗位(wèi)。凌博晗先生简(jiǎn)历详见附件。

　　史
建明先生，1968年出生，硕士(shì)，会计师。历任中(zhōng)国银(yín)行浙江(jiāng)省分行职(zhí)员、副科长、科长，中国银行杭州开元支行副行长，浙商银(yín)行总(zǒng)行部门副(fù)总经理、总经理(lǐ)，浙商银行(xíng)嘉兴(xīng)分行行长，浙商银(yín)行(xíng)杭州分行副行长，浙商银行义乌分行行长、湘财股份有限公(gōng)司董事长。现任(rèn)浙江新湖集团股份有限公司董事，湘财股(gǔ)份有限公司党委书记、总裁，浙江哈高科投资管理有
限公(gōng)司执行董事兼总经理。

　　程海东(dōng)先生，1989年出生，硕士。历任毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审计部助(zhù)理经理、海通(tōng)证券股份有限公司中小企业融资部业务副总裁、浙江省 浙(zhè)商资产管理股份有(yǒu)限(xiàn)公司投资银行事业部副总经理。现任湘财(cái)股份有限公司董事、副总(zǒng)裁(cái)兼财务负责人。

　　凌(líng)博晗先生，1993年出生，硕(shuò)士。历任上海市(shì)锦天城律师事(shì)务所律师 助(zhù)理、国浩律师（上海）事务所律师、北京天(tiān)达共和（上海）律(lǜ)师事务所律师、天(tiān)册（上海）律师事务(wù)所合伙(huǒ)人、上海金昊(hào)投(tóu)资管理有限公司副总经理。现任湘(xiāng)财股(gǔ)份有限(xiàn)公司副(fù)总裁。

　　江苏华西(xī)村股份有限公司

　　联储(chǔ)证(zhèng)券股份有限
公司(sī)为江苏华(huá)西村股份有限公司（华西股份(fèn)）参(cān)股公司，截至报告期末，公司(sī)持有其(qí)11.73%的(de)股权 。

　　新三板挂牌机构公告(gào)

　　东海证券股份有限公司

　　东海证券第四届董事会第十一次会议于2024年8月27日在东(dōng)海证券大厦会议室以现场结合通讯方式召(zhào)开。审议通过《关于审议<东海证券股份有限公司2024年半年度报告>的议案》《关于审(shěn)议东海证券股份有限公司2024年上半年风险控制指标报告、风(fēng)险控制指标(biāo)监管报表、全面(miàn)风险评估报(bào)告的议(yì)案》《关于修订<东海证 券股份(fèn)有限公司员工违规问责处理(lǐ)制度（试行）>的议案》。为进一步完(wán)善员(yuán)工问(wèn)责制度(dù)机制，根据相关(guān)法律(lǜ)法(fǎ)规，并结合实际情(qíng)况对《东海证券股份有(yǒu)限公司员工违规问责处理制度（试行）》进行(xíng)修订。

　　国都证券(quàn)股份有限公司

　　国都(dōu)证券于2024年8月(yuè)23日召开第二届(jiè)董事会第二(èr)十五次会议。根据《证券期货业网络和信(xìn)息(xī)安全(quán)管理办(bàn)法(fǎ)》和《证券公司
网络和信息安全(quán)三年提升计划（2023-2025）》等法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)要求(qiú)，为加强公司信息安全管理工作，切实提高公司信息系统安(ān)全保 障能力，特制定2023年至2025年《国都证券股份有限公(gōng)司网络和信息(xī)安(ān)全总体规划(huà)》。根据《证券基金经营机构信息技术(shù)管理办法》、《证券期货业网络和信息安全管理办法》、《证券期货经营机构信息(xī)技术治理工作指引（试行）》、《证券公司(sī)网络(luò)和信息安(ān)全三年提升(shēng)计划（2023-2025）》等法律法规以及相关(guān)规范性指导文件，为进一步提升公司信息(xī)技术(shù)管理(lǐ)水平，完善信息技术管理内(nèi)控机制，基于行业监管和自律要求，修订《国都证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司信息技术管理制度》。审议通(tōng)过《关于审议<公司2024年半年度(dù)报告(gào)>的议案》。

　　1、2024年
4月30日，公司收到(dào)北京(jīng)证监局《关于对(duì)国都证券股份(fèn)有限公司(sī)采取责令改正(zhèng)行政监管措施(shī)的决定》（〔2024〕101号），指出“公(gōng)司廉洁从业内(nèi)部控制制度不完(wán)善，对部分业务活动费用支出未制定内部规定及限定(dìng)标准，岗位制衡与内部监督失效，对(duì)责任人事后追责不到位。”

　　2、2024年4月30日，公司(sī)收到北(běi)京证监局《关于对杨江权采取出(chū)具警示函行政监管措施的决定》（〔2024〕103号），指出“杨江权作为公司总经理，是落实(shí)廉(lián)洁从业管理
职责的第一(yī)责任人，对(duì)上述(shù)违规行(xíng)为负有主要(yào)责任
。”

　　3、2024年(nián)5月13日，公(gōng)司收到山东证监局《关于对国都证券股份有限(xiàn)公司德州解放(fàng)中大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部采取出(chū)具
警示函措施的决定》（〔2024〕41号），指出“营业部员工司维存在不(bù)具(jù)备基金从业资格向
客户(hù)宣(xuān)传推介基(jī)金(jīn)的情形，营业部未有(yǒu)效做好人员资质管理，确(què)保基金销售人员具有基金从业资(zī)格。”

　　粤开证券股份有限公司

　　为专注于所(suǒ)分管(guǎn)业务领(lǐng)域的发展，朱洪涛(tāo)先(xiān)生申(shēn)请辞去兼(jiān)任的(de)粤开证券董(dǒng)事会秘书职务，自2024年(nián)9月
3日起辞职生效，辞职后继续担任公司副(fù)总裁职务。粤(yuè)开证券(quàn)于2024年9月3日召开第四届董事会第 十四次
会议(yì)。同意聘任崔洪军先生为公司总裁，并同意相关报酬事项。同意聘任杨新先(xiān)生为公司董(dǒng)事(shì)会秘书，朱洪(hóng)涛先生不再 兼任公司(sī)董事会秘书职务。

　　为实现(xiàn)打造一流精品特色(sè)券商的(de)战(zhàn)略目标，加速公司战略目标落地，依托区域资源，强化(huà)特色发展，公司通过(guò)外引优秀人才(cái)、内培优质(zhì)队伍，致力激发组织内生活力及人才
“活水”动能。粤开证(zhèng)券对总裁进(jìn)行聘(pìn)任，对董事会秘书(shū)岗位进行人员调整。

　　崔洪军先生，1972年生，中共党员，硕士研 究
生，无(wú)境外永久居留权。2024年9月加(jiā)入粤开(kāi)证券，曾任(rèn)华夏证券有限公司(sī)业 务经 理，联合证券有(yǒu)限责任公司业务
董事、投行北京二部总经理，东方证券股份有限公司董事总经理、投资银行业务总部副总经理，东方花旗证券有限公司董事总经理(lǐ)、投资银行部总经理、公司副总经(jīng)理(lǐ)，东方证券承销保荐有限公司副总经理、联席总经理等职(zhí)务，入职前(qián)担任东方证券承销保荐有限公司党委书记(jì)、首席执行官、财务总监。

　　杨新先生，1982年生，中(zhōng)共党员，硕士研究生，高级经济师，无境外永久居留(liú)权。2022年6月加入粤开证券，现任公司(sī)党(dǎng)委专职副书(shū)记、董事、证(zhèng)券事务代表、人力资源部总经(jīng)理，粤开创新投资有限(xiàn)责任公司执行(xíng)董事、经理、法定代表人。曾任广州凯得融资担保有限公司业务 总监、评(píng)审委员会委员、投资决策委员会委员、副(fù)总经理、董(dǒng)事，广州和合(hé)共赢投资(zī)合(hé)伙企业(yè)（有限合伙）执行事务合伙(huǒ)人，广州开发区控股集团有限公司人力资源与党群部副(fù)总 经理、人力资源(yuán)部副总经理、人力资源中(zhōng)心 总经理(lǐ)、董事(shì)会办公(gōng)室主任、资本运营(yíng)部总经理、职工监(jiān)事(shì)、董(dǒng)事会秘书、信息披露事务负责人，粤开证(zhèng)券稽核审计(jì)部总经理、监事，广东金融资(zī)产交易中心股份有限公司董事，众诚汽车保险股份有(yǒu)限公司董(dǒng)事等职。

　　截至2024年8月30日，粤开证(zhèng)券已连续(xù)45个交易日(rì)（不含停牌(pái)日）股票每日收盘价均低于(yú)每(měi)股面值。若(ruò)公司连续60个交易日股(gǔ)票每日中信证券解禁9.31亿股，市值177亿！财通证券黄伟建到龄退休，海通资管女将路颖出任海富通基金掌门收盘价均低于每股面值，将触发即时(shí)降层情形，存在被调出创新层的风险。根据(jù)《分层管理办法》第二十一条的规定，公司存在(zài)自调整至基础层之日(rì)起12个月内不得再次进入创(chuàng)新层的风险。

　　海航期货股份(fèn)有限公司

　　2024年9月(yuè)3日(rì)，持有海航期货股(gǔ)份有限公司（海航期货）91.09%股(gǔ)权(quán)的股东海航资本集(jí)团有限公司（海航(háng)资本）在北京产权(quán)交易所发布招商信息，拟转让公(gōng)司(sī)的股权。

　　为(wèi)优化治理(lǐ)结构，推动(dòng)海航期货股份有限公(gōng)司实(shí)现更好发展，海南海航二号(hào)信管服务有限公司（以下简称“海航信管”）现公开为海航期货招募战略投资(zī)者。

　　海(hǎi)通(tōng)期货股份有 限公司

　　2024年9月5日，海通期货 股份有限公司（海通期货(huò)）控股(gǔ)股东海通证券股(gǔ)份有限公司与(yǔ)国泰君安(ān)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司签(qiān)署《合作协议》，筹划由国泰君安通(tōng)过向海(hǎi)通证券(quàn)全体A股换股股东发行A股股票、向海通证券(quàn)全体H股换股股东发行H股股票的方式换股吸收合并海通证券并发行A股股票募(mù)集配套资金，可能涉及到(dào)公司控制权变动。为保(bǎo)证公平信(xìn)息(xī)披露，维护投(tóu)资者利益(yì)，避免(miǎn)造成公司股价异常(cháng)波动(dòng)，根据《全国中小企业(yè)股份转让系统挂牌公司股票停复牌业务实施细则(zé)》等相关规定，经向全国股转公司申请(qǐng)，本公司股票自2024年(nián)9月6日(rì)起(qǐ)停牌，预计将于2024年10月22日前复牌(pái)。

　　华龙期货股份有限公司

　　华(huá)龙期货(huò)股份有限公司（华龙期货(huò)）董事会于2024年8月30日收到首席风险官高明远女士递交的辞职报告。首席风险(xiǎn)官高明远女(nǚ)士因个人原因辞去公司职(zhí)务，辞职后不再担任公司其它职务。公司将尽快补选新(xīn)任首席(xí)风险官，在新首席风险官就任前，高明远女士(shì)将依(yī)法继续履(lǚ)行首席风险官职务(wù)，不会对公司生(shēng)产、经(jīng)营活动产生(shēng)不利影响。高(gāo)明远女士(shì)在担任公司首席风险官期间(jiān)勤勉尽责，积极履行各项职责，公司对其工(gōng)作期间所作出(chū)的 贡(gòng)献表示(shì)衷心的感谢。

　　迈科期货股份(fèn)有限(xiàn)公司

　　根据永拓会计师事务(wù)所（特殊(shū)普(pǔ)通合(hé)伙(huǒ)）出具的(de)审计报告，截至2023年12月31日，迈科期货(huò)合并(bìng)报表(biǎo)累计未分 配利润为-282，571，000.87元(yuán)，母公司累计未分配利润-272，926，597.00元，公司实收资本328，000，000.00元(yuán)；截至2024年6月30日，公司合并报表(biǎo)未(wèi)经审计累计未分配利(lì)润-298，526，284.11元，母公司累计未分(fēn)配利润(rùn)为-287，473，200.04元(yuán)，公司实(shí)收股本328，000，000.00元，公司未弥(mí)补亏(kuī)损金额超过实收资本总额的三分之一。

　　迈科期货股份有限公司全资(zī)子公司迈科资(zī)源管理（上海）有限公司(sī)（以下简称 “迈科资源”）与(yǔ)广(guǎng)州创(chuàng)融金属资源有限公司（以下简称“广(guǎng)州创融”）、广(guǎng)州富利金属资源有限公司（以下简称(chēng)“广州富利”）、宁波道筑供应链管理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称“宁波道筑”）三家单位开展仓单质押业务，到期后未能及时收回，截至2023年(nián)年末账面余额(é)合计(jì)16，038.79万元（含本金和利息），截至(zhì)2024年(nián)6月末账面余额合计(jì)16，038.79万元（含本金和利息）。根据(jù)迈科资源
委托(tuō)律师收集的相(xiāng)关材料，以及上述企业工商登记(jì)资料，上述三家公(gōng)司与(yǔ)公司控股股东西安迈(mài)科金属国际集团有限公司（以 下简称“迈科金属”）存在严重人员混同情形，经迈科期(qī)货股份有限公司（以下简(jiǎn)称“迈(mài)科期货”或“公(gōng)司(sī)”）审计机构审慎判断，构(gòu)成关联(lián)交易及控(kòng)股股东资金占用。公司其他应收广州创融、广州富利及 宁波道筑账面余额合计16，038.79万元（含本金和利息）已全额计提(tí)减值。

　　公司(sī)于2022年6月(yuè)29日购买瑞华瑞昇3号私募投资基金11，000.00万(wàn)元，其基金合同约定，瑞华瑞昇3号私募(mù)投(tóu)资基金通过深(shēn)圳市嘉安利丰三号(hào)投资管理合伙企业（有限合伙）间(jiān)接投(tóu)资(zī)于非(fēi)上市公司股(gǔ)权，基金(jīn)闲置(zhì)资金投资于(yú)短期(qī)类固定(dìng)收益金融产品。公司2023年年度审计时(shí)，审计机构对(duì)成都瑞华瑞昇创新私募基(jī)金管理有限公司实地走访获得了(le)控(kòng)股股东迈科金属、陕西(xī)省国际信托(tuō)股份有限(xiàn)公司、成都瑞智鸿盛企业管理咨询(xún)有限(xiàn)公司（基金管理人(rén)的 控股企业）三方(fāng)签订的《陕国投•创元39号迈(mài)科(kē)集团信托贷款集合资金信托计(jì)划第十期
信托单位认购资金权属(shǔ)及兑付事项(xiàng)确(què)认合(hé)同》等资料，瑞华瑞昇3号私募投资基金认购款实(shí)际被基(jī)金管理人投向公司的控股股东迈科金属
，经(jīng)迈科期货审(shěn)计机构审慎判断，构成关联(lián)交易及控股(gǔ)股东及其控制(zhì)的 企业资金占用。公司其他应收成都瑞(ruì)华创新私募基(jī)金管(guǎn)理有限公司账面余额11，000.00万元已全额计提减值。

　　截(jié)至2024年(nián)6月30日，以上两项合计计提减值2.70亿元 ，导致公司大额亏损。

　　拟采取的措施：（1）迈科资源仓单质押业务款项(xiàng)被控股股东占用事项，迈科资源已向迈科金属破产(chǎn)管理(lǐ)人(rén)申报债权，拟通过(guò)破产重整债权申(shēn)报的(de)方式进行追偿，目前处于“已实审暂缓(huǎn)确认”状态。（2）关于迈(mài)科期货认购私募基金资金款项被控股(gǔ)股东占用事项，公司(sī)拟(nǐ)采取法(fǎ)律手段向包(bāo)括私募基金管理人(rén)未按照协(xié)议约定改变私募基金认购(gòu)款投(tóu)向的行为以及涉及的相关方进行追偿。（3）为杜绝后(hòu)续发生控股股东、实际控制人及其关联方占用(yòng)公司资金的行为，公司将制定相关制度有效规范控(kòng)股股东、实际控制人及其关(guān)联方的行(xíng)为(wèi)，防范(fàn)控 股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人及其(qí)关联方占用公司资金，加(jiā)强财务部门的监督职能，关注关联方(fāng)资金往来情况，有效控制、预防资金占用的情况发生。（4）在保持(chí)公司业务增(zēng)长速度的同时，积极拓展业务(wù)，提高盈利(lì)水平和抗风险能力。对内将继续加(jiā)强内部(bù)控制管理，加(jiā)强公(gōng)司队伍建设(shè)与管理(lǐ)，提升公司管(guǎn)理团队水平，增(zēng)强公司盈(yíng)利能力。

　　港(gǎng)股相关机构公告(gào)

　　恒泰证(zhèng)券股份有
限公司

　　恒投证(zhèng)券(quàn)（01476.HK）公告，2024年中期收入及其他(tā)收益人民币116，928万(wàn)元(yuán)，实现净利润人民币(bì)1899万元，分别较(jiào)2023年同期下降(jiàng)19.27%和88.09%。

　　华兴资本控股有限公司

　　华(huá)兴资本控股（01911.HK）公布，公司已根据上市规则(zé)的要求，于2024年9月5日刊发经审核(hé)的2022年度业绩、2023年度业绩及未经(jīng)审核的2024年度中期业(yè)绩。集团并无尚未刊发的财务业绩。截至公告日，公(gōng)司尚未收到其(qí)正在(zài)接(jiē)受调查的通知，也未(wèi)涉及(jí)与该等事件有(yǒu)关(guān)的任何诉讼程序(xù)。公司聘请了汇益国际会计师事务(wù)所有限公司开展(zhǎn)议定一致的程序，以协(xié)助审计委员会评估与集团经审计(jì)的2022财年及2023财年的财务报表(biǎo)相关的事项
对本 集团业务运营和财务状况的影响。董事(shì)会 和审计委员会认为程序已经充(chōng)分(fēn)解决了(le)该事项相关的(de)所有问(wèn)题。鉴(jiàn)于董事会认为公司已符合复牌
指引的所有(yǒu)规定，公司已向联交所申请公司普通股自2024年9月9日上午9时正起恢复买卖。

　　包凡之妻许彦清女士(shì)被
任命为非(fēi)执行董事，孙千红辞(cí)任非执行董事。

　　西证国际证(zhèng)券股份有限公司

　　西证国际证券（00812.HK）发布公(gōng)告，集团的主要业(yè)务包(bāo)括经纪及孖展融资、企业融资、资 产管理及坐盘买卖。自刊发季度更新公告后至本公告日期(qī)，上述主营业务无重大变更(gèng)并处于正常日常营运状(zhuàng)态。

　　海通恒信国(guó)际融资(zī)租赁(lìn)股份有限公司

　　海通恒(héng)信（01905.HK）公告：控股股东(dōng)海通证(zhèng)券股份有限公(gōng)司（06837）于2024年
9月(yuè)5日刊发了一则短暂停牌公告，内容关于海(hǎi)通证券拟议(yì)重大交易，并知悉其中所载(zài)信息。董事会理解该等海通证(zhèng)券(quàn)的拟议重大交易所 涉事项将构成公司的内幕消(xiāo)息。因
此，应公(gōng)司的要求(qiú)，公(gōng)司股份、由Haitong UT Brilliant Limited发行及公司担保的2亿美元于2025年到期4.20厘息的票(piào)据（股份代号：5215）及由Haitong UT Brilliant Limited发行及公司担保的10亿(yì)人民币于2027年到期3.65厘息的票据（股份代
号：84497）（均(jūn)于香港联合交易所有(yǒu)限(xiàn)公司主板上市）将于2024年(nián)9月6日(rì)上(shàng)午9时起暂停(tíng)买(mǎi)卖，以待(dài)刊发一份载有公司内幕消息的公告。

　　发债机(jī)构/官网相关公告

　　中国(guó)证券业协会

　　近日，中国证券业协会对证券(quàn)公司2024年(nián)上半年度经(jīng)营数(shù)据进行了统(tǒng)计。证券公司未经审计财务报表显示，147家(jiā)证券公司2024年(nián)上半年度实现(xiàn)营业收入2，033.16亿(yì)元，各主营业务 收入分(fēn)别为代理买卖证券(quàn)业务净收入(rù)（含交易单元席位租赁）464.45亿元、证券承销与保荐业(yè)务净收入135.74亿元、财务顾问业务净收入22.36亿元、投资咨询
业务净收入25.91亿元、资产(chǎn)管理业务净收入119.08亿元(yuán)、利息净收(shōu)入212.15亿元、证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资收益（含公允价值(zhí)变动）826.20亿元；实现(xiàn)净利润799.90亿元。据统计，截至(zhì)2024年6月30日(rì)，147家证券公(gōng)司总资产为(wèi)11.75万亿元，净资产为3.01万亿元(yuán)，净资本为2.23万亿元，客户交易(yì)结(jié)算资金余额（含信(xìn)用交易资金）1.83万亿元，受托管理资金本金总额9.27万亿元。

　　财信证(zhèng)券股份有限公司

　　财信(xìn)证券股(gǔ)份有限公司原聘任会计师事务所天职(zhí)国际(jì)会计师事务所(suǒ)（特殊普(pǔ)通合伙）（简称：天职国际）在(zài)为公司(sī)提供审计服务(wù)过程中按照中国注册会(huì)计师审计准则的规
定执(zhí)行审计工作，坚持独立审计原则，履职情况正常。根据实际情(qíng)况和(hé)工作需要，经重新选聘，公司拟聘任天健会(huì)计师事务所(suǒ)（特殊普通合(hé)伙）（简称：天健所）为公司提(tí)供财务(wù)报告审计服务。

　　东(dōng)方证券股份有限公司

　　按照(zhào)既定战(zhàn)略(lüè)安排，东方(fāng)证券股(gǔ)份(fèn)有限公司于2021年(nián)7月20日(rì)召开2021年第二次临时股东大会，审议通过《关于公司(sī)吸收合并全资子公司东方证券承销保荐有限(xiàn)公司(sī)的(de)议案》。2023年3月，公司收到中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会下发的《关于核准东方(fāng)证券股份(fèn)有限公司(sī)吸
收合并东(dōng)方证券承销保荐有限公司暨变更业务范(fàn)围的(de)批复》，获准吸收合并全资子(zi)公司东方证券承销保荐有(yǒu)限公司。根据中国证监会批复要求，公司(sī)有序推(tuī)进吸收合并工(gōng)作，现就相关进展公告如下：

　　一、公司近(jìn)日收到中国证(zhèng)监会换发(fā)的《经营证券(quàn)期货业(yè)务(wù)许可证》，原业(yè)务范围中“证券承销（限国(guó)债、地方(fāng)债等(děng)政府债、政策性银
行金融债、银行间市场交易商(shāng)协会主管的融资品种（包括但不限于非金(jīn)融(róng)企(qǐ)业债务融资工具））”变更为“证券承销与保荐”，其他业务范围不变(biàn)。

　　二、自2024年9月2日起，东方投行存量客(kè)户与业务整体迁移(yí)并(bìng)入公(gōng)司(sī)，东方投行承接的投资银行业务(wù)项目均由公司继续执行，东方投(tóu)行(xíng)对外签署的(de)协议均由公司继续履行(xíng)，东方投行全部债(zhài)权及债(zhài)务由公司依(yī)法承继。

　　公(gōng)司将按照中(zhōng)国证监会批复(fù)要求，依法依(yī)规(guī)完成东方投行的会员资格和工商注销等后续事宜，确保客户的合法权益不受(shòu)损害。东方投行被(bèi)吸收合并前为公司(sī)的全(quán)资子公司，其财务报表已100%纳入公司合并报表范围内，本次吸收(shōu)合并不会对公司产生(shēng)实质性 影响，不(bù)会(huì)损害(hài)公司及
股(gǔ)东的利益，符合公司的发展需要。

　　海通证券股份有限公司

　　海通证券(quàn)股份
有限公司原副总经(jīng)理姜诚君接受(shòu)纪律审查和监察调查

　　发布日期：2024年 08月28日(rì)

　　海通证券股份(fèn)有限公司(sī)原副(fù)总经理姜诚君涉嫌严重违纪违法，目(mù)前正接受上海市纪(jì)委监(jiān)委纪律审查和监察调查。

　　华福证券(quàn)有限责任公司

　　兴业银(yín)行股份有限公司哈尔滨分行（以下简称“兴业哈尔滨”）通过华福证券有(yǒu)限责任公司资管(guǎn)计(jì)划交易了39张商业承兑汇票，在融资人违约后，兴业哈尔滨对票据前手
中国民生银行股份有限公司(sī)郑州分(fēn)行、恒丰银行股份(fèn)有限公司南通分行等(děng)当事方提起诉讼。我公(gōng)司作为第三人参与诉讼，本案诉讼标的为8.63亿元汇票金额及所产(chǎn)生的利息(xī)。2024年8月23日河南省高(gāo)级人民法院发(fā)送本案开庭传(chuán)票(piào)，通知本(běn)案(àn)将于(yú)2024年10月9日开(kāi)庭审(shěn)理。

　　民生证券股份有限公司(sī)

　　2024年9月4日，国联证券(quàn)发(fā)布《2024年第(dì)一次临 时股东 大会及2024年第一次A股类别股东大会决议公告》等相
关公告(gào)。拟通过发行A股股
份购买民生证券99.26%股份，并募集配套资金事项，已经(jīng)国联证券股东大会审议通过。前期，国联证券收到《江苏省国资(zī)委关于国联证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司发行股份购买民生证券股份有限公(gōng)司资产并募集配套资金的批复》（苏国资复（2024）45号），原则同意国联证券本次资(zī)产重组和配套融资
的方(fāng)案。本次
交易经有权部门审批同意并完成后，公司控股股东将变更为
国联证券，最终实际控制人将变更为无锡市人民
政府国有资产监督管理委员会(huì)。

　　南京证券股份有限公司

　　南京(jīng)证券2024 年面向专业投资者公开发行公司债券 （第
四期）评(píng)级报告：通(tōng)过对南(nán)京证券主要信用风险(xiǎn)要素的分析，上(shàng)海新世纪资信评(píng)估投资服务有限公司(sī)给予其AAA主体信用(yòng)等(děng)级，认为本次债(zhài)券还本付息安全性极强，并给(gěi)予本次债券AAA信用 等(děng)级。

　　申万宏源证券承销(xiāo)保荐有(yǒu)限责任(rèn)公司

　　申万宏源证券承销保荐有限责任公司于2024年9月5日公告：近日收到监察机关出具的《留置通知书》，王昭凭被监察机关依法留置。王昭凭已因(yīn)个人原(yuán)因辞去申万宏源证(zhèng)券承销保荐有限责任公司副总经理等职务。公司经营情况稳定。王 昭凭离职不(bù)会(huì)对公司经营造成不利影响。

　　西南证券(quàn)股份有限公司

　　受西南(nán)证券委托，联合(hé)资信(xìn)评估股份(fèn)有限公司（联合(hé)资信(xìn)）对公司及(jí)其发行的相关债(zhài)项(xiàng)进行了信用评级。根据联合资信最近的评级报告(gào)，公司个体信用(yòng)等级为AA+，考虑到公司(sī)股东(dōng)可以在资金及业务资源(yuán)等方面提供较大支持，外部支持提升1个子级，公司主体长期信用等级 为AAA，评级展望为稳定。

　　粤开证券股份(fèn)有限公司

　　国开证券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)

　　质押人：新疆(jiāng)广汇实业(yè)投资（集团）有限责任公司

　　质押人参股企业：广汇汽车服务集团股份公司

　　质押股份数量：3347.28万(wàn)

　　占所持股份比例：1.24%

　　公告(gào)日
期：2024-08-15

　　质(zhì)押机(jī)构(gòu)：国开证券股份有限 公司(sī)

　　国泰君安(ān)证(zhèng)券股份(fèn)有限公司

　　质押人：新疆广汇实业投资（集团(tuán)）有限责任公司

　　质押人(rén)参(cān)股企业(yè)：广汇能源股份有限公(gōng)司

　　质押股份数量：955.00万(wàn)

　　占所持股份比例：0.42%

　　公告日期：2024-08-09

　　质押机构：国泰君安证券股 份有限(xiàn)公司

　　信达证券股份有限公司

　　质押人：新疆广汇实业投资（集(jí)团）有限(xiàn)责任公司

　　质押人参股企(qǐ)业(yè)：广(guǎng)汇能源股份有限公司

　　质(zhì)押股份(fèn)数量：5243.45万

　　占所持股份比例：2.30%

　　公告日期：2024-08-16

　　质押机构：信 达证券股份(fèn)有限公司

　　基金(jīn)机构相关公告

　　安信基金管理有限责任公(gōng)司

　　安信基金管(guǎn)理有限责任公司经与招商银(yín)行、交通银行协(xié)商一(yī)致，决定自2024年9月(yuè)2日(rì)起在招 商银行和交通银行恢复适用安信红利精(jīng)选混(hùn)合型证券投资基金A类份额（基金代码：018381）原申购（含定期定额投资）费率，招商银行和交通银行开展的费率优惠活动不再继续适用。

　　博(bó)道基金管理有限(xiàn)公司

　　因业务发展需(xū)要(yào)，博道基金管理有限公司(sī)于2024年9月5日公(gōng)告(gào)：北京分公司营业场所由北京(jīng)市丰台
区丽泽路24号院3号楼—5至45层101内20层2011，变更为北(běi)京市丰台区南三环西路97号院1号楼1至13层101内5层
503-2室(shì)，相关工(gōng)商变更登记手续已(yǐ)办理完毕。

　　博(bó)时基金管理(lǐ)有(yǒu)限公司

　　根 据《中国证监会关 于证券投资基金估值业务的指导意见》（中国证监会发[2017]第13号）、公司估值政策(cè)和程序(xù)等有关规定，经与托管银行协商一致，博时基金管理有(yǒu)限公司决定于2024年9月4日起对旗 下基金所持有“15华阳经贸(mào)MTN001”（债券代码101556037）进行估值调整。

　　财通证券(quàn)资产管理有限(xiàn)公司

　　财通证券(quàn)资产管理(lǐ)有(yǒu)限公司旗（金麒麟分析师(shī)）下财通资管中证有色(sè)金属指数发起式于2024年(nián)9月2日改(gǎi)聘会计师事务所。改聘前：普华永道中天(tiān)会计师事务所（特殊普通合伙）；改聘后：安永华明会计师事务(wù)所（特殊普通合伙）。

　　海富通基金管理(lǐ)有限公司

　　2024年9月2日，海(hǎi)富通 基金管理有限公司董事长杨仓兵因退(tuì)休离任。路颖新任(rèn)海富通基金董事长(zhǎng)。过往(wǎng)从业 经历：2000年7月起就职于海通证券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)，历任研究所分析师、研(yán)究所行业部负责人、所长助理、副所长、所长。现任海通证券财富管理委员会副主任委员、机构业务委员会副主任委员，上海海通证券资产管理有限公司(sī)董(dǒng)事(shì)长。

　　恒越基金管理有限公司

　　恒越(yuè)基金 管理有(yǒu)限公司旗下恒越品(pǐn)质生活混合发起(qǐ)式基金于2024年9月1日改聘会计师事务所。改聘前：普华永道中(zhōng)天(tiān)会计师事务所（特殊普通(tōng)合伙）；改聘后(hòu)：安永华(huá)明会计师事务所（特殊普通合伙）

　　上海国泰君安证券(quàn)资产(chǎn)管理(lǐ)有限 公司

　　丁杰能于2024年9月5日(rì)新任上海国泰君安证(zhèng)券资产管理有限公司(sī)副总裁。丁杰能，男，硕士研究生，中共党员。2006年4月入职国泰君(jūn)安(ān)证券，历任固定收(shōu)益(yì)证券总部投资(zī)经理助理（自营）、固(gù)定收益(yì)证
券总部董(dǒng)事（自营）、固定(dìng)收益证券部执行董事（自营）、固定(dìng)收(shōu)益证券部利率投资经理、固定收益证券部自营投资业务主管(guǎn)MD、固(gù)定收(shōu)益(yì)证券(quàn)部FI自营(yíng)主管、投资业务部 总经理；2021年3月起加入国君资管(guǎn)，历任固定收益投资部总经理、固定(dìng)收益研究部总经理及AI投资部总经理，现(xiàn)任国君(jūn)资管首席投资官（CIO），兼任(rèn)固定收益投资部（上海）总经理(lǐ)，固定收(shōu)益研究部总经理，固定收益投资部（公募）总经理，固定收益投(tóu)资部（私募）总经理。

　　苏新基金管理有限公司(sī)

　　崔庆军于2024年9月4日任苏(sū)新基金管理有限公司董事(shì)长(zhǎng)，总经理卢凯(kǎi)先生不再代为履行董事(shì)长(zhǎng)职(zhí)务。过往从业经历：现任苏州银行股份有限公司党委书记、执行董事、董事长。历任 中国建设(shè)银行股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)苏州分(fēn)行党委宣传与群工部(bù)副部长兼团委(wěi)书记、党(dǎng)委组织部部长、人力资源部总经理，中国建设银行股份有限公司苏(sū)州分行(xíng)吴中支行、相城(chéng)支行党委书记、行长，中国建设银行股(gǔ)份有限公司信用卡中心南宁运(yùn)行中心主任，上海银行股份有限公司苏州分行党委书(shū)记、行长，上海银行股份(fèn)有限公司党委委员、副行长、工会主席。

　　天弘基金管(guǎn)理有限公司

　　天弘(hóng)基金管理(lǐ)有限公司旗下部分基金(jīn)于2024年(nián)9月(yuè)2日改
聘会计师(shī)事 务所。改聘前：普华永道中天会计师事务所（特殊普(pǔ)通合伙）；改聘后：安(ān)永华明会计师
事务所（特殊普通合伙）。

　　天弘基金管理(lǐ)有限公司(sī)旗下部分基金于2024年9月2日改聘会计师事务所。改聘前：普华永道中天会计师事务所（特殊(shū)普通合伙）；改聘后：毕马威华振会计师事(shì)务(wù)所（特殊普通合伙）。

　　天治基
金管理有限公司

　　李大伟于(yú)2024年9月4日新任天治基金管理有限公司副总经理。过往从(cóng)业经(jīng)历
：2006年7月至2008年8月，在吉林市商业银行营业部公司(sī)业务部担任客户(hù)经理，2008年8月至2021年10月，在吉(jí)林银行先后担任金(jīn)融市(shì)场部
营 销中心职员、同业营销岗，金融市场部同(tóng)业中心副经理，金融市场部总经理助理、副总经理，同业金融(róng)部副(fù)总经(jīng)理（主(zhǔ)持工作）、总经(jīng)理；2021年10月至2024年8月，在中泰证券(quàn)（上海）资产(chǎn)管(guǎn)理有限(xiàn)公(gōng)司(sī)先后担(dān)任(rèn)总经理助理、机
构业务部联席总(zǒng)经理。

　　西南证券股份有限(xiàn)公司

　　吴坚因到龄退休于2024年8月(yuè)30日离任西南证券董事长，杨雨(yǔ)松代任董事(shì)长(zhǎng)。过往从业经历：曾(céng)任华夏证(zhèng)券有限(xiàn)公司重(zhòng)庆(qìng)分公司投资银行部副经
理、重庆临江支路 营(yíng)业部副总经理、贵阳合群路营(yíng)业部总(zǒng)经理，重庆(qìng)港九股份有限公司投资部经理、总(zǒng)经(jīng)理助理，重庆渝富(fù)资
产经营(yíng)管理集团有限公司（现重庆渝富资本运营集团有限公司）投资部经理(lǐ)助理、副经理、经理、投资管(guǎn)理部部长、产业事业部部长、金融事(shì)业部部长、职工董事、党委(wěi)委(wěi)员、副总经(jīng)理、董事长，重庆(qìng)渝富控(kòng)股集团有限公(gōng)司党委委员 、副总经理，重庆银行股份有限公司(sī)董事，安诚财产保(bǎo)险(xiǎn)股(gǔ)份有限公司董事，重庆商社（集团）有限公司董事长，重庆百货大楼股份有限公司董事(shì)。现任公司党(dǎng)委副(fù)书记、董事、总经理。

　　张 序于2024年8月30日新任(rèn)西南证券副总经理。过往从业经历(lì)：曾(céng)任西南航空重(zhòng)庆公司财(cái)务部财务管(guǎn)理项目经(jīng)理，中
国证监(jiān)会重庆监管局机构处副处长、办公室副主任、上市处副处长(zhǎng)，重庆市金融工作办公室金(jīn)融市场处调研员，重(zhòng)庆金融资产交易所有限责任公司(sī)党委副书(shū)记、总裁，重(zhòng)庆股份转让中心有限(xiàn)责(zé)任公司(sī)党委书记、董事长、总裁，重庆股权服务集团有限责任公司党委书记、董事长等职务。

　　易方达基金管理有限公(gōng)司

　　因工(gōng)作(zuò)需要，易方达基金管理有(yǒu)限公司聘任唐(táng)跃为易方达裕华利率债3个(gè)月(yuè)定期开放债券型证券投资基金的基金经(jīng)理助理(lǐ)，聘(pìn)任(rèn)李奥为易方达丰和债券型证券投资(zī)基金的基金经理(lǐ)助理。自2024年9月7日公告之日起生效。

　　唐跃先生，管理学博士，具有(yǒu)13年证券从业经历(lì)。现任易方达基金研究员。曾(céng)任(rèn)兴业证券股份有限公司分析
师、固定收益研究中心总经理(lǐ)，平安证券 股份有限公司(sī)固定收益交(jiāo)易事(shì)业部研究团队执行总经理、研究所固(gù)定收益研(yán)究团(tuán)队执行总经理，易方达(dá)基金多资产研究部负责人、多资产研究部(bù)总经理。

　　李奥先生 ，经济学硕士，具有9年证券从业经历。现任易方达基金基金经理助理。曾任泰康资(zī)产管理有限责任公司固定收益投资高级(jí)经(jīng)理。

　　英大基金管理有限(xiàn)公司

　　根据业务发展(zhǎn)需要，英大基金管理有限(xiàn)公司上(shàng)海分公(gōng)司负责人(rén)发生变(biàn)更(gèng)，相关工商变更登记手续已办理完毕。分公司名(míng)称：英大基金管(guǎn)理有限公司上海分公司营业场所(suǒ)：中(zhōng)国（上海(hǎi)）自由贸易试验区(qū)国耀路211号C座11层(céng)1115。负责人：杜程。

　　粤开证券(quàn)股份有限公司

　　崔洪军于2024年9月3日新任粤开证券股份有限公司总经理。过往从业经(jīng)历：曾任华(huá)夏证(zhèng)券有限公司业务经理，联合证(zhèng)券有限责任公司业务董事、投行北京二部总经理，东方证券股份有限公司董事总经理(lǐ)、投(tóu)资银行业务总部副总经理，东方花旗证券有限公司董事总经理、投(tóu)资银行部总经理、公司副总
经理(lǐ)，东方证券承销保荐有限公(gōng)司副总经(jīng)理、联 席总经理等职务，入职(zhí)前担任东方销保荐党委书记、首席执行(xíng)官、财(cái)务(wù)总监。

　　朱雀基(jī)金管理有限公司

　　2024年(nián)9月3日，朱(zhū)雀基金管理有限公司副总经理王(wáng)皓波因个人原因离任。

　　中原证券股份有限公 司

　　2024年8月31日，朱启(qǐ)本因到龄退休离任中原证券(quàn)股份(fèn)有限公司董事会秘书，郭良勇代任。过(guò)往从(cóng)业经历：1993年7月参加工(gōng)作(zuò)，曾在平顶(dǐng)山矿务局机电装备公司财务科、河南证券平顶山(shān)营业部(bù)债券部工作，1999年(nián)3月2002年11月先后任河南证券平顶山营业
部副总经理、河南证券计财处副处长(zhǎng)，2002年11月(yuè)任(rèn)公司计财(cái)部副总经理，2007年10月任公司结算托(tuō)管总部总经理，2009年4月任(rèn)中原证(zhèng)券运营(yíng)管理总部总经理(lǐ)，2014年5月任公司(sī)衍生品
经纪业务总部总经理，2015年5月任 公司计财部总经(jīng)理（2017年6月至2019年(nián)2月期(qī)间参与中原寿险筹备工作(zuò)），2021年9月任中鼎开源创业投资管理有限公司总经理，2021年12月至(zhì)今任中原证券人力资源管理总部部长、党委(wěi)组织部部长，2024年6月(yuè)至今任中原证券财务总监、执行委员会委员。

　　申亚(yà)文于2024年8月31日新任中原证券执行(xíng)委员会委员。过往(wǎng)从业经历：2009年7月参加工作，曾在中国建设银(yín)行总行金融市场部(bù)工作。2014年9月至2015年(nián)6月任(rèn)国泰君安(ān)证券固定收益部投顾投资总监；2015年6月至2018年12月任广州证券固定(dìng)收益部副总经理（主持(chí)工作）；2018年12月至今任中原证(zhèng)券金融市场部经理(lǐ)，自 2023年(nián)9月至今专业技术职级为董事总经(jīng)理。

　　房建民于2024年8月31日新任中原证券执行委员会(huì)委员(yuán)。主要任职经历包(bāo)括黄河证券部门负责(zé)人、民生证券投资银(yín)行事(shì)业部(bù)董事总经理、河南省建设投资总公(gōng)司(sī)证券部主(zhǔ)任、河(hé)南投资集团有限公(gōng)司证(zhèng)券部临时协 助负责(zé)人、中原证券总裁助理兼上(shàng)市办公室主任、副总裁、中鼎(dǐng)开源创业投(tóu)资管理有限(xiàn)公司董事长、北京(jīng)赛英特资本管理有限公司负责人(rén)。

　　深圳前海财厚(hòu)基金销售有限公司

　　为维护投资者利(lì)益，经与深圳前海(hǎi)财厚
基(jī)金销售有限公(gōng)司（以 下简称“前海 财厚基金”）协商一致，华泰柏瑞基金管理有限公司自2024年9月20日起终止前海
财厚基金办理本公司旗下基金认购、申购、定期定额投资及转换等相关(guān)销售业务。

　　中民(mín)财富基金销
售（上海 ）有限公司(sī)

　　经金鹰(yīng)基金管理有限公司与(yǔ)中民财富基金销售(shòu)（上海）有限公司协商一致(zhì)，自2024年(nián)9月2日起中民财(cái)富终止代理销售本(běn)基(jī)金管理人旗下基(jī)金，包括基金(jīn)的认购、申购、定投、转换等业务。

　　为维护投资(zī)者(zhě)利益(yì)，信达(dá)澳亚基金(jīn)管理(lǐ)有限公司(sī)经(jīng)与中民财富基金销(xiāo)售（上海(hǎi)）有(yǒu)限公司协(xié)商(shāng)一致(zhì)，决定自2024年9月7日起，终止(zhǐ)与中民财富在(zài)基金(jīn)销售业务上的合作，包括办理本公司旗下基金的认购、申购、定(dìng)投、转换、赎回等业 务(wù)。

　　期货机构(gòu)相关公告

　　东吴期货有限公司

　　东(dōng)吴(wú)期货有限(xiàn)公司(sī)于2024年(nián)8月27日公告，天津分公(gōng)司已完成工(gōng)商注册登记，并取(qǔ)得《经(jīng)营证券期货业务许可证》，现 已正式开业(yè)。

　　和融期货有限责任公(gōng)司

　　和融期货有限责任公司于(yú)2024年9月4日公(gōng)告(gào)：经核准设立上(shàng)海分公司，并取得《经营证券期(qī)货业务(wù)许可证》。上海分公司地址：上海(hǎi)市普陀区云岭东路235号1701室。 

　　中
财期货有限公司

　　依据(jù)市场发展情(qíng)况(kuàng)和公司整体(tǐ)运营形势，中财期货有限公司(sī)于(yú)2024年8月29日公告(gào)，厦门营业部营业场所由“福建省厦门市思明区梧村街道后(hòu)埭溪(xī)路(lù)28号（皇达大厦）7楼F单元”变更为
“厦门市思(sī)明区湖滨东路95号华润(rùn)大厦B座707单元”。

责任编辑：杨红卜

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