江西辖区举办“合规先行 护航发展”期货行业合规宣讲活动

为引(yǐn)导辖(xiá)区(qū)期(qī)货经营机构(gòu)牢固(gù)树立合规意(yì)识，提升合规建设能力，近日，江西证监局指导江西(xī)省证券(quàn)期货业协(xié)会从行业遴选出一批 优秀从业(yè)人员组建期货行(xíng)业(yè)合规宣(xuān)讲团，并举
办主题为“合规先行 护航发展”的期货行业合规宣讲活(huó)动，宣讲范围覆盖辖区所 有期货经营机构。

活动现场，宣讲团成员结合自身合规管理工作经历，分别围绕期货业务、员工执业(yè)行为、投资者适当性、居(jū)间人管理等问题多发(fā)领域介绍常见合规风险点，梳理近年来的违法违规(guī)案例，分(fēn)享合(hé)规管理工作经验。

江西证 监局(jú)相关负责(zé)同志指出，期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)是经营和管理(lǐ)风(fēng)险的专业机构，金融(róng)风险具有显著的外溢性(xìng)，这对行业合规展业(yè)提出(chū)了更加严格的(de)要求。一是提高政治站(zhàn)位。牢固树立合规意识，坚守合规底线，正确处理好合规管理与经营发(fā)展的关系，杜绝短视恶性竞(jìng)争和损害投资者合法(fǎ)权益的展业行为，将合规管理放在首位，着眼机构长远发展。二是加强内控管理。严(yán)格执行法律法(fǎ)规和内部管理(lǐ)制(zhì)度，从严从(cóng)实加强对业江西辖区举办“合规先行 护航发展”期货行业合规宣讲活动务和人员的合规管控，完善合规内控机制，加强合规(guī)展业培训，有效防范员工展业的道德(dé)风险、廉洁风险。三是压实合规责任江西辖区举办“合规先行 护航发展”期货行业合规宣讲活动。树立全员合规意识，压实业务部门的合(hé)规责(zé)任，把合规的要求体现在制度机制上、贯穿于业务全流程、落实到(dào)每个业务单元的执行过程中。各(gè)机构负责人作为合规管(guǎn)理的第一责任人，要切实担起责任，把合规建设作为常态(tài)化重点工作，抓实抓细抓牢，有效提升
机构(gòu)合规管理水平。

下一步，江西证监局将(jiāng)以(yǐ)强监管、防风险、促高质量发展为(wèi)主线，充(chōng)分发(fā)挥(huī)省证券期货(huò)业协会自(zì)律职能，夯实辖(xiá)区期货行业(yè)合规基础，全面提升合规建设水平，为
资江西辖区举办“合规先行 护航发展”期货行业合规宣讲活动本市场高(gāo)质量发展贡献期货力量(liàng)。（厉 平(píng)）

校对：彭其(qí)华

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