金融圈震惊！期货公司副总非法获利近1.6亿元，法院判了！

近(jìn)日(rì)，人民法院案例库公布了一(yī)则期货公司部门副总经理挪用资金非法获利的案(àn)例(lì)。

案例详情显示(shì)，主(zhǔ)犯赵某甲利用职务便利，以欺骗方式(shì)改变公司资金保(bǎo)管(guǎn)状态用于个人营利，从中谋(móu)取巨(jù)额利益，部分资金甚至被用于操纵证券市场(chǎng)，最终被判处有期徒(tú)刑9年。此外(wài)，两位从犯分别被判处有期徒刑六年。

期货公司资管部副总涉违法配资(zī)操作

先(xiān)来看下基本案情。

2017年11月至(zhì)2018年5月，鲁(lǔ)某期货股份有限公司（以下简称鲁某期货公司）通过某银行募集资金(jīn)陆续发行鲁(lǔ)某万泰资产管理计划（以下简称FOF基金）三至七期。

为适应资产管理业务监管要求，鲁某期货公司决定将基金产品投资(zī)于私募(mù)基(jī)金，并引入场外期权交易(yì)模式维(wéi)护基金净值，以(yǐ)保障(zhàng)基(jī)金产品获得(dé)稳定的收益。

然而，在运作过程金融圈震惊！期货公司副总非法获利近1.6亿元，法院判了！中，赵某甲利用担(dān)任(rèn)这家期货公司资产(chǎn)管理部副总(zǒng)经理及FOF基金投资经理的职务便利，在资产管理部员工赵某乙的协助下，开始联系私募基金公司，并在公司不知情的(de)情况(kuàng)下，开展通道(dào)业(yè)务。即由鲁某期货公司FOF基金购买私募基金公司发行的私募证(zhèng)券投资基金，再由私募基金(jīn)公司让渡私募基金全部交易权(quán)限(xiàn)和大(dà)部分风险管理（以(yǐ)下简称风控）权限。

2018年(nián)2月至11月，赵某甲将两家(jiā)私(sī)募基金公司(sī)发行的基金产品在证券(quàn)公司进行融资后，通过雷某介绍将8亿元基金交易(yì)份额(é)出借于施某等人开展场外配资业(yè)务。赵(zhào)某甲(jiǎ)等人从中赚取巨额利息，期间赵(zhào)某甲(jiǎ)让施某(mǒu)将约1400万元配资利息转到本人及赵某乙妻子银行账户，最终归赵某甲实际支配和使用(yòng)。

2018年5月至8月(yuè)，赵(zhào)某甲为自行开展配资业务，在被告人朱某、赵某乙等人(rén)协助下，以(yǐ)同学、前同(tóng)事关系为基础组织配资团队。赵某甲等人先后联系、对(duì)接了其他私(sī)募基金公(gōng)司(sī)开展通道业务，发行基(jī)金产品，将(jiāng)FOF基金(jīn金融圈震惊！期货公司副总非法获利近1.6亿元，法院判了！)募集的资金5.36亿元，在证券公司(sī)进行融资后用于配资。

自2018年6月至2019年1月，赵某甲等人共获取配资利息等(děng)违法所(suǒ)得约1.59亿元。其(qí)中，1亿余元被赵某甲用于实施操纵某股票。

法院生效裁判(pàn)认为，赵某甲利用职(zhí)务便利，在朱(zhū)某、赵某乙的帮助下，挪用本单位向客户募集的资(zī)金归个人使用，或者(zhě)用于操纵证券市场(chǎng)的犯罪活动，并从中谋取巨额非法(fǎ)利益，上述被告人的行为均(jūn)构成挪用资金罪，且数额巨大。

在挪用资金犯罪中，赵某甲起主要作用，系主犯；朱(zhū)某、赵某乙起次要作用，系从犯。

具体而言(yán)，赵某(mǒu)甲利用担任公司资产管理部副总经理(lǐ)管理、运营FOF基金产(chǎn)品的职务便利，在赵某乙、朱某的协助(zhù)下，与(yǔ)五家私募基金(jīn)公司联系发行私募(mù)基金作为FOF基金产品的投(tóu)资通道，向鲁某期货公司(sī)隐瞒由其本人实际控制FOF基金资金，用于为他人配资及自己成立(lì)公司(sī)为他人配资(zī)。

上诉被驳回，主(zhǔ)犯被判处有期徒刑九年

综上所述，法院认为赵某甲的行为构成挪用(yòng)资金罪，且(qiě)数额巨大。赵某乙和朱(zhū)某作为共犯，也应当承担相应的刑事责任。因此，法院作出了赵某甲犯挪用资(zī)金罪，判(pàn)处有期徒刑(xíng)九年；赵某乙(yǐ)和朱某分别犯挪用资金罪，判处有期徒刑六年的(de)判决。

宣判后，被告人赵某(mǒu)甲、朱某、赵某(mǒu)乙均(jūn)提(tí)出上诉。之后，法院驳回上(shàng)诉，维持原判。根据人民法院案例库公布的信息，本案有两大裁判要旨。

第一，赵某甲利(lì)用担任期货公(gōng)司管理、运营(yíng)基金产品(pǐn)的职务便(biàn)利，以虚构事实(shí)、隐(yǐn)瞒真相的方法，与其(qí)他私募基(jī)金公司联系发行私募基金作为基金产品的投资通道，由其本人实际控制基金资金，用于营利或用于违法犯(fàn)罪活动牟取非法利益的，金融圈震惊！期货公司副总非法获利近1.6亿元，法院判了！属于刑法第二百七十(shí)二条规定的“挪用本单位资金归个人(rén)使(shǐ)用”。

第二，行为人明知其他行为人通过私(sī)募基金产品开展通(tōng)道业(yè)务的目的是为(wèi)他人配资谋取(qǔ)个人利(lì)益，并非资金募集(jí)公司正当(dāng)的业务方式和经(jīng)营行为(wèi)，仍积极联系、对接私募基金公司，并提供银(yín)行(xíng)账户用于收取配资利息，配合开展场(chǎng)外期权(quán)业务(wù)等(děng)事宜；或者与其(qí)他行为人共同组织团队、经营管理公司，参与(yǔ)相关事宜(yí)的，系(xì)对挪(nuó)用资金行为的实施和完成(chéng)起帮助作用(yòng)，成(chéng)立共同犯罪。

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