证券从业人员莫碰违规炒股“红线”

最近一段
时间，各方证券从业人员莫碰违规炒股“红线”不(bù)断(duàn)释放“严查严打证券从业人
员违规炒股行为”的信号。

天津证
监局表示(shì)，要强化人员管理，坚决(jué)遏制从业人员(yuán)炒股(gǔ)违 规行为；青海证监局称，进一步防(fáng)范证券从业人员违规买卖(mài)股票行为，构筑“不敢、不能(néng)、不想”违规炒股的长效机制(zhì)；河北证(zhèng)监局在案(àn)例通报(bào)中，点名“某经纪人违法买卖(mài)股票，所在机构与人员被双罚”。

此外，对
于券商2023年文化建设(shè)评估，中国证券业协会进一步明确实践评估指标的(de)相关口(kǒu)径。按照新口径，券商从(cóng)业人员违规炒股的，券商或将在自评时被扣分。

稍早时候，证监会 集中
查办了某券商多名从业人员买卖
股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问(wèn)责进行立体化惩戒。证监(jiān)会表示，下一步，将坚持系(xì)统思维、举一反 三，持(chí)续强化机构监管(guǎn)、行为监管、功能监管、穿透式监(jiān)管(guǎn)、持续监管，协同行业协 会持续深入开展相关工作。

证(zhèng)券从业人
员(yuán)不得买卖股票
是证(zhèng)券法的基本要求。由(yóu)于工作(zuò)原因，证券从业人员可能(néng)掌握(wò)超出(chū)一般投资者能够了解(jiě)的未公开信息，具备利用业务优势、信息优势甚至内幕
信息参与股(gǔ)票交易，谋取不(bù)正当利益的基础。

显然，这种行为会扰乱证券市(shì)场秩序，违背市场的公(gōng)平性(xìng)原则，对投资者合法(fǎ)权益造(zào)成侵害。对此，近(jìn)年来，监管部门严厉打击(jī)此类行为。根据证(zhèng)监会公布的数据，2019年至(zhì)2023年，共查办(bàn)67起从业人员违 法炒(chǎo)股案件，对139人作出行政处罚。

既然是法(fǎ)律明令禁止(zhǐ)的行为，且(qiě)监管部门对此予以严厉打击，为(wèi)何还有证(zhèng)券从业人员铤而走险，触碰法律“红线”？笔者认为，一(yī)是其自身法(fǎ)律意识淡(dàn)薄，对后(hòu证券从业人员莫碰违规炒股“红线”)果缺乏清晰的认知(zhī)；二是面对利益诱惑，相关人员存在侥幸心理。

同时，也反映出券商(shāng)在内控和合(hé)规管理方面存在(zài)缺陷。这就要求券商(shāng)一(yī)方面要加强合规管控，认真落实从(cóng)业人员管理要求，提升从(cóng)业人员的道德水(shuǐ)准、合规风险意识和廉洁从(cóng)业(yè)水平，确(què)保从 业(yè)人员(yuán)遵守市场规则，维(wéi)护各方利益；另(lìng)一方面，要强化(huà)执业行为管(guǎn)控，强化内部监测、自查自纠及问责机制(zhì)，坚决遏制从(cóng)业人员违规买卖股票行为的发生。

监管部门开出的一张(zhāng)张罚单，时刻(kè)警醒证券从业人员要遵守法律(lǜ)法规(guī)及从业规范。希望广(guǎng)大从业人员以此为
戒，知敬畏、存戒(jiè)惧、守底线，不要逾(yú)越法律“红线”。如果(guǒ)试图(tú)通过违法违规行为获取不义之财，最终的结果只会是搬(bān)起石头证券从业人员莫碰违规炒股“红线”砸自己的脚，这是得不偿失的。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 证券从业人员莫碰违规炒股“红线”