国家金融监督管理总局关于印发金融机构涉刑案件管理办法的通知

　　各金融监管局，各政(zhèng)策性银行、大型银行(xíng)、股份制银行、外资银行、直销银行、金融资产管理公司(sī)、金融资产投资公司、理财(cái)公(gōng)司，各保险集团（控股）公司(sī)、保险公司、保险资(zī)产管理(lǐ)公司、养(yǎng)老金(jīn)管理公司，各金融控股公司：

　　现将(jiāng)《金融机构涉刑案(àn)件管理办法(fǎ)》印(yìn)发(fā)给你们，请遵照执行(xíng)。

　　国家金融监督管理总局

　　2024年9月2日

　　（此件发至金融监管分局(jú)与地方法人金融机(jī)构）

　　金融机构涉刑案件管理办法

　　第一章总(zǒng)则

　　第一条为进一步规范和加强金融机构涉刑案件（以下简称案件）管理工作，建立责任(rèn)明确、协调高效的工作机制，依法、及(jí)时、稳妥处置案(àn)件，依据《中(zhōng)华人民共和国银行业监督管理(lǐ)法》《中华人(rén)民共和国商业银行法》《中华(huá)人民共和(hé)国保险法》等法律法(fǎ)规，制定本(běn)办法。

　　第二条本办法所称金(jīn)融机构是指在中华人民共(gòng)和(hé)国境内设立的金融控股公司、政策(cè)性银行、商业银行(xíng)、农村合作银行、农村信用合作社、农村资金互助社、贷(dài)款(kuǎn)公司、金融(róng)资(zī)产管理公(gōng)司、企业(yè)集团财务公司、金融(róng)租赁公(gōng)司、汽车(chē)金融公司、消费金融公司(sī)、货币经(jīng)纪(jì)公司、信托公司、理财公(gōng)司、金融资产投(tóu)资公司(sī)、人身保险公司(sī)、财产保险公司、保险资(zī)产管理公(gōng)司、保险集团（控股）公司、再(zài)保险公司、政(zhèng)策性(xìng)保险公司、相互保险(xiǎn)组织、保险专业(yè)代理机构、保险经纪人。

　　外国银行代表处(chù)、外国保(bǎo)险机构代表机构、保险公(gōng)估(gū)人(rén)等金(jīn)融监管总局及其派出(chū)机构监管(guǎn)的其他机构适用本办(bàn)法。

　　第三条本(běn)办法所称案(àn)件管理工作包括案件(jiàn)信息报(bào)送、案件处置和监督管理等。

　　第四条案(àn)件管理工作坚持(chí)机构为(wèi)主(zhǔ)、属地监管、分级负责、依法处置原则。

　　第五(wǔ)条金融机(jī)构承担案件管(guǎn)理的(de)主体责任，应当(dāng)建立与本机构资产规模、业(yè)务复杂程度和内控管(guǎn)理要求相适应的(de)案(àn)件管理体(tǐ)系，制定并有效执(zhí)行(xíng)本(běn)机(jī)构的案件管理制度，负责(zé)本机构案件信息报送、案件处置等工作。

　　第六条金融(róng)监管总局负(fù)责指导、督促(cù)派出机(jī)构和(hé)金(jīn)融(róng)机构的案件管理工作，负责(zé)金融监管总局直接(jiē)监管的金融(róng)机构法人总部案件的管理工(gōng)作，负(fù)责案件管理相关监管制度和信息化建设(shè)等工作。

　　金融监管总局可以提级查(chá)处派出机构(gòu)管辖的案件(jiàn)，也可以授权或者指定派出机构查处金融监管总局管辖的案(àn)件。

　　第七条金融监(jiān)管总局各级派出机构按照属地监管原则(zé)，负责辖区内案件管理工作，并(bìng)承担上级监管部门授权或者指定的相关(guān)工作，必(bì)要时可以提级查处下级派出机构管辖的案件。

　　第(dì)二章案件定义

　　第(dì)八条案件是指金融(róng)机(jī)构(gòu)从(cóng)业人员在业务经营过程(chéng)中，利用职务(wù)便利(lì)实施侵(qīn)犯所在机构(gòu)或者客户合法权益的行为，已(yǐ)由(yóu)公安、司法、监察等机关立案查处(chù)的刑事(shì)案件。

　　金融机构从业人员违规使用金(jīn)融机构重要空白凭证、印章、营业场所等，套取所在机构信(xìn)用参与非法(fǎ)集资等非法金融(róng)活动，已由公安、司法、监察等机关(guān)立案查处的刑(xíng)事案件，按照案件(jiàn)管理。

　　第九条案件风险事件(jiàn)是(shì)指可能演化为案件，但尚未达到(dào)案件确认标准的有关事件。下列情形属于案件风险(xiǎn)事件：

　　（一）金融(róng)机构(gòu)从(cóng)业人员在业务(wù)经(jīng)营过程中(zhōng)，涉嫌利用职务便利实施侵犯所在(zài)机(jī)构或者客户合法权益的行为，金融机构(gòu)向公(gōng)安(ān)、司法、监察等机关报案，但尚未(wèi)立案的；

　　（二(èr)）金融机(jī)构从业人(rén)员被(bèi)公安、司法(fǎ)、监察(chá)等机(jī)关(guān)立案调查，但(dàn)无法(fǎ)确(què)定其违(wéi)法犯(fàn)罪行为是否与经营业(yè)务(wù)有关的。

　　第十条有下列(liè)情形之一的案件，属于重大案件：

　　（一(yī)）涉案业务余额等值人民币一亿元（含）以上的；

　　（二）自案件确认后至案件审(shěn)结期间任一时(shí)点，风险(xiǎn)敞口金额（指涉案金额扣除已回收的现金或(huò)者等同现金(jīn)的资产）等值(zhí)人民币五千万元（含）以上，且占案(àn)发法人机构净资产百分(fēn)之十（含）以上(shàng)的(de)；

　　（三）性质恶劣、引发重大负面舆情、造成挤兑或(huò)者集中退(tuì)保以及可能诱发区(qū)域性系统(tǒng)性风险(xiǎn)等具有(yǒu)重大社会不良影响(xiǎng)的；

　　（四）金融(róng)监管总局及其派出机构认定的(de)其他属于重大案件的情形。

　　第十(shí)一条自查发现案(àn)件是指(zhǐ)金融机构(gòu)在日常(cháng)经办业务或者经营管理中，通过(guò)风险排查、业务检(jiǎn)查、内审监(jiān)督、纪检监察、巡视巡察(chá)以及本机构受理的(de)投(tóu)诉举报等内(nèi)部途径，主动发(fā)现线索、主动报案并及时向金融监管总局案件管理部门或(huò)者属(shǔ)地派出机构报送案件报(bào)告的(de)案件。

　　金融机构(gòu)国家金融监督管理总局关于印发金融机构涉刑案件管理办法的通知s-style="font-L">通过外部转办的(de)投诉举报、外部审计、监管检查、舆情监(jiān)测、外部(bù)巡视巡察等渠道发现的案件(jiàn)，不(bù)属于自(zì)查(chá)发现案件。

　　第三章信息报送

　　第十二(èr)条案发机构在知(zhī)悉或者应当知悉案件(jiàn)发生后，应当于五个(gè)工作日内分别向属(shǔ)地派出机构和法人总部报告。派(pài)出机构收到(dào)报告(gào)后，应当审核报告(gào)内容，于五个工作日内完成案件确认报告。

　　金融监管(guǎn)总局(jú)直接监管的金融机构在知悉或者应当知悉法人总部案件发(fā)生后(hòu)，应当于五个工作日(rì)内向金融监管总局案件管(guǎn)理部门报告，并(bìng)抄送(sòng)机构监管部门。

　　金融机构分支机构发(fā)生重大案件的，金融机构法人总(zǒng)部在(zài)收到其分支机构案件报告后，应当审核报告内容，于五个工作日内向金融监管总局或者属地派(pài)出机构报告。

　　第十三(sān)条金融机构(gòu)应当综合考虑相关人员作案时的身份和业务经办机构等因素，按(àn)照实质重于形式的原则，将与案件联(lián)系(xì)最(zuì)紧密的机构确定为案件报送主体。

　　第十四条金融机构内部发生多起(qǐ)案(àn)件(jiàn)，且案件之间无关联的(de)，应当分别报送案件。单一案件涉及多家金融机构的，各金(jīn)融(róng)机构(gòu)应当分别报送案件。单一(yī)案(àn)件涉及金融机构内部多(duō)家机构，且由同一派出机构监管的，可以由较高(gāo)层级案发机构合并报送案件。

　　第十五条涉案人员先后在同一金融机构(gòu)内部不同机构任职，办案机(jī)关通报信息明确任职(zhí)机(jī)构的，由任职机构报送案件；未明确任职机(jī)构的，由符合案(àn)件定(dìng)义的最后任职机构报送案件。涉案机构由(yóu)不(bù)同(tóng)派(pài)出机构监管的，案(àn)件报送机构的属地派出机构负责牵头案件处置，其他派出机构对辖区内涉(shè)案机构(gòu)的违法违规行为进行查(chá)处，并(bìng)及时将查处情况通报牵头部(bù)门。

　　派出机构在案件处(chù)置过程中发(fā)现辖区外金融机(jī)构(gòu)案件线索的，应当按照监管权限，及时向金融监管总局或者属地派出机构移交。

　　第十六条案件应当当年报告(gào)、当年统计，按照监管部门案(àn)件确认时间纳入(rù)年度统计(jì)。案件性质、涉(shè)案金(jīn)额等依据公安、司法、监察等机关的立(lì)案(àn)信息确定(dìng)。不能知悉相关信息的，案(àn)发机(jī)构初步(bù)核查后，按照监管权限(xiàn)，由金(jīn)融监管总局或者属地派出机构认定。

　　第十七条案件处置过程中(zhōng)，涉案金额、涉案机构、涉案人(rén)员以及涉案罪(zuì)名(míng)等(děng)发(fā)生重大变化的，金融(róng)机构应当及时报送案件续报。

　　第(dì)十八条对于公安、司法、监察等机关依法撤案，不予移(yí)送检察(chá)机关起诉，检(jiǎn)察机关(guān)不予起诉，审判机关依法终止审理、不予追究刑事责任、判决无罪或者经监管部门核查不符合案(àn)件定义的，金融机(jī)构应当及时撤销案(àn)件。

　　对于已撤销的案件，相关金融机构和(hé)人员存在违(wéi)法违规行为的，应当依法查处。

　　第十(shí)九条案(àn)件风险事件报告(gào)、续报报送要求与案件一致。金融机构在报送案(àn)件风(fēng)险事件报告后，应当(dāng)及时开展核查(chá)，持(chí)续关注事件(jiàn)进展，符合案件定义的，及时(shí)报送案件报告；明确不符合案件定义的，及时撤销案件风险事件。

　　对于已撤销的(de)案件(jiàn)风险事件，相关金融机构和人员存在违法违规(guī)行为的，应(yīng)当(dāng)依法查处。

　　第(dì)四(sì)章机构处置

　　第二十条金融机构对案(àn)件处置工作(zuò)负主体责任，主要承(chéng)担以下职责：

　　（一）按规定(dìng)报送(sòng)案件、案件风险事件等案件信息；

　　（二）开展涉案业务(wù)调查，按(àn)规定报送调(diào)查报(bào)告；

　　（三）对案件责任人员进(jìn)行责任认(rèn)定并开展追责问(wèn)责；

　　（四）排查并弥补内部管(guǎn)理漏洞(dòng)；

　　（五）对造成重大社会不良影响的重大案件，及时向地方(fāng)政(zhèng)府报告案件情况(kuàng)；

　　（六）按规定报送案件审结(jié)报告；

　　（七）对案件进行通报，重大案件应当开展全员警示教育。

　　第(dì)二十一条金融(róng)机构应当成(chéng)立(lì)调查组开展涉案业(yè)务调查工作。金融机构发生重大(dà)案件或者法人总(zǒng)部直(zhí)接管理人员涉案的，调查组组长由法人总部(bù)负(fù)责人担(dān)任；分支机构发生非重(zhòng)大案(àn)件的，调查组(zǔ)组长由其上(shàng)级机构负责人或(huò)者相(xiāng)关部门主要负责人(rén)担任。

　　农村合作金融机构发生重大案件的，调查(chá)组(zǔ)组长由省级机构(gòu)负责人或者其管理行负责人担任；不属于(yú)省级机构或者管理行(xíng)管理的农村合作金融机构，按照本条第(dì)一款规定执行。

　　第二十二条(tiáo)涉案业务调(diào)查相关工(gōng)作主要包括：

　　（一）对涉案人(rén)员经办业务进行排查，制(zhì)定处(chù)置方案；

　　（二）查清基(jī)本案情，确定案件性质，总结案发(fā)原(yuán)因，查找内控管理存(cún)在的问题；

　　（三）最大限度挽回损失(shī)，依法(fǎ)维护机构和客户(hù)权益(yì)；

　　（四）提出自查发现案件的认(rèn)定意见和理由；

　　（五）做好舆情管理和(hé)流动性风险(xiǎn)管理，必要时争取地方(fāng)政(zhèng)府支持，维护案发机构正(zhèng)常经(jīng)营秩序；

　　（六）积极配(pèi)合公安(ān)、司(sī)法、监察等机关侦办案件。

　　第二十三条金融机构应当在报送案件报告后六个(gè)月内向金融监管总局案(àn)件管理部门(mén)或者属地派出机构(gòu)报送调查(chá)报告。不(bù)能按期报送的，应当(dāng)书面申请延期，每次(cì)延期时间不超过六个月。

　　第二十四条金融机构应当制定与本机构资(zī)产规模和业务复杂程度相适应的案件问责制度或者在问(wèn)责制度中明确案件问责情形(xíng)，报送(sòng)金融(róng)监管总局案(àn)件管理部门或(huò)者属(shǔ)地派(pài)出机(jī)构(gòu)。

　　国有金融机构应当(dāng)按照(zhào)国有企(qǐ)业管理人员处分相(xiāng)关规定，加强(qiáng)对履行组织(zhī)、领导、管理、监督等职责人员的教(jiào)育、管理(lǐ)、监(jiān)督，严格依规对案件责任(rèn)人员开展追责(zé)问责。

　　第二十五条金(jīn)融机构应当分级开展(zhǎn)案件追责问责工作(zuò)。金融机(jī)构发生重大案件或者(zhě)法人总部直接管理人(rén)员涉案的，追责问责(zé)工作由法人总部牵头(tóu)开展，其余案件追责问责工作由案发(fā)机构的上级机(jī)构牵头开展(zhǎn)。

　　农村合(hé)作金融机(jī)构发生重大案件或者法人总部负(fù)责人涉案的，由省级机(jī)构或者(zhě)管理行依(yī)据干部(bù)管(guǎn)理权限对案发机构法人总部(bù)相关负责人开展追责问(wèn)责，其余案件追(zhuī)责(zé)问责由案发机构法人总部负责；不属于省(shěng)级机构或者管理行(xíng)管理的农村合作金融机构，按照本条第一款(kuǎn)规定执行。

　　第二(èr)十六条金融机构应当追究案发(fā)机构案(àn)件责任人员的(de)责任，并对其上一级(jí)机构相(xiāng)关(guān)条线(xiàn)部门负责人、机构分管负责人、机构(gòu)主(zhǔ)要负责人以及(jí)其他案件(jiàn)责任人员进行责任(rèn)认定(dìng)，对存(cún)在案件责任的应当予以问(wèn)责。

　　发生重大案件的，金融(róng)机构除对(duì)案发机构及其上一级机构案件责任人员进行责任(rèn)认(rèn)定外(wài)，还应当对其上(shàng)一(yī)级机构的上级机构相关条线部门负责人、机构分管负责人、机(jī)构主要负责人等进(jìn)行责(zé)任认定，对存在案(àn)件责任的应当予以问责。

　　认定为自查发现案件的，金融机构对主动作为、发现案件(jiàn)的案件(jiàn)责任人员，可以结合国家金融监督管理总局关于印发金融机构涉刑案件管理办法的通知>其在自查发(fā)现案件中(zhōng)起到的作用，适当减轻问责。

　　第二十七条金融机构应当针对案件制定整改方(fāng)案，建立整(zhěng)改台账(zhàng)，明确整改(gǎi)措施，确定整改(gǎi)期限，落实整改责任。整改完成后，向属地派出机构报告整改落实情况；金融监管总局(jú)直接监管的金融机构法人总部向金融监管总局机构(gòu)监管部门报告(gào)总部(bù)案件整改落实情况，抄送金融(róng)监管总局案(àn)件管理(lǐ)部(bù)门。

　　第二十八条金融机构(gòu)应(yīng)当在(zài)报(bào)送案件报告后一年内查清违法违规事实、完(wán)成案件追责(zé)问责，向金融监管(guǎn)总局案件管理部门或者属地派出机(jī)构报送审结报告。不能按期报送的(de)，应当书面申请延期，每(měi)次延期(qī)时间不超过六(liù)个月(yuè)。金融机构申请(qǐng)延期报送调查报告的，审结报告报送时限自动顺延。

　　金融机构应当及(jí)时向金融监管总局或(huò)者属地派出机构(gòu)报送案件司法判决(jué)文书(shū)。

　　案件处置工作结(jié)束(shù)后，应当保存有关档(dàng)案资料。

　　第五(wǔ)章(zhāng) 监管处置

　　第二(èr)十九(jiǔ)条金融监管总局案件管理部门或者属地派出机构应当(dāng)指导、督促案发(fā)机构做好案(àn)件处置(zhì)。主要承担以下职责：

　　（一）指导、督(dū)促金融机构开展涉案业务调查，及时掌握案件调(diào)查和侦办情况，审核相关案件报告；

　　（二）指导、督促金融机构(gòu)开展追责问责和问题(tí)整改；

　　（三）开展案件调查，对金融机构和案(àn)件责(zé)任人员(yuán)的违(wéi)法违规行为依法采(cǎi)取相应监管措施或者实施行政处罚；

　　（四）对案件是否属于(yú)自查发现作(zuò)出结论；

　　（五）必要时(shí)向地方政府报告重(zhòng)大案件情况；

　　（六）视风险情况组织辖区内金融机构(gòu)对同类业务进行排查。

　　第三十条金融监管总局及(jí)其派(pài)出机构应当对重大(dà)案件(jiàn)实施现场督导或(huò)者非现(xiàn)场督导，对案情复杂、金额巨大、涉及面广(guǎng)的重(zhòng)大案件，原则上(shàng)应当实(shí)施现场督导。

　　各金融监管局应当加强对辖区内重大案件处置工作的指导，必(bì)要时提级(jí)查处(chù)或者指定异地派出机构查(chá)处重大案件(jiàn)。

　　第三十一条金融监管总局及其派出机构应当重点关注各级机构负责人案件，督促案发机构深入分析案发(fā)原因(yīn)、强化制(zhì)度流(liú)程管控、加强关键人员管理(lǐ)、以案为鉴开(kāi)展警示教育。

　　第三十二(èr)条金融监管总局及其派出机构应当按照监(jiān)管权限，综合考(kǎo)虑(lǜ)案件(jiàn)涉及违法违规行为的事实、性质、情节、危害后果以及(jí)主观过错等因素，对(duì)相关金融机构和(hé)案件(jiàn)责任人员(yuán)依法采取(qǔ)监管措(cuò)施或者实施行政处罚。

　　金融监管总(zǒng)局及其派出机构应当严格依据法律、行政法(fǎ)规(guī)、监管规定以(yǐ)及行政处罚裁量(liàng)权的有关(guān)要求实施行政处罚。对自查发现案件实施行政处罚时(shí)，应当考虑自查发现情节，依据相关裁量原则，可(kě)以(yǐ)依法对相关(guān)金融机构和案件责任(rèn)人员从轻、减轻或者不予行(xíng)政处罚。

　　第三十三条案件业务涉(shè)及多家金融机构的，金融监管总局及其派出机构应当按照(zhào)穿透原则(zé)，依法对(duì)相关金融(róng)机构和责(zé)任人员的违法违(wéi)规行为进行查处。

　　第三十四条(tiáo)金(jīn)融监管总局及其派(pài)出机构应当(dāng)加强与公(gōng)安、司法、监察等机关的沟通对接，推(tuī)动案件信息共(gòng)享、协同办(bàn)案。

　　第三十五条金融监管(guǎn)总局及其派出(chū)机构应当(dāng)及时对典型案件编发案(àn)情通报、风(fēng)险提示，向金融机构通报作案(àn)手法和风险点、提出监管意见(jiàn)。

　　各金(jīn)融监管局(jú)发布的案情通报、风险提示应当抄送金融监(jiān)管总局(jú)案件管理部(bù)门和机构(gòu)监管部门(mén)。

　　第三十六条金融监管总局及其派出机构应当严格审核(hé)金融机(jī)构(gòu)审结报告(gào)，及时高效推动案件处置，在金融(róng)机构报送(sòng)审结报告后(hòu)六个(gè)月内完成监管审结。不能按(àn)期审结的，应当书(shū)面申(shēn)请(qǐng)延期，每次延期时间(jiān)不超过六(liù)个月。

　　对报送案件报告后两(liǎng)年内未审结(jié)的(de)案件，金融监(jiān)管总局及(jí)其派出机构应当视情节依(yī)法对(duì)案发机构采取监(jiān)管约谈、责令限期整改、下发监管意见书等监管措施，督促案发机构及时审结案件。

　　对作出不予立案调查决定(dìng)或者经立案调查决定不予行政处罚的(de)案件，应当在审结报告中(zhōng)明确(què)，并说明理由。

　　案件处置工作结束后，应当(dāng)保存有关档案资(zī)料(liào)。

　　第六章监(jiān)督管理

　　第三十七条(tiáo)金融监(jiān)管总局及其派出机构在对金融机构进行监管评级评估、市场准入、现场(chǎng)检查计划(huà)制定(dìng)时，应当体(tǐ)现差异化(huà)监管原则，综合参考案件发生、处置以及自查发现案件等情况(kuàng)。

　　第三十八条金融机构应当按照本办法开展案件管理工作。违反本办法的，由金融监管(guǎn)总局(jú)或者属地派出机构依据《中华人民共和国银(yín)行业监督(dū)管(guǎn)理法》《中华人民共和国商业银(yín)行法》《中华人民(mín)共和国保险法》等法律法规，采取相(xiāng)应(yīng)监管措施或者实施行政处罚。

　　第三十九(jiǔ)条派出机构违反本办(bàn)法，不及时报告辖区内案件、未按规定(dìng)处置案件的，由上级监管部(bù)门责令(lìng)其改正(zhèng)；造成重大(dà)不良后果或者影响的，依据相关追责问责和纪律处分规定，追究相关(guān)单位和人员的(de)责任。

　　第四十条金融(róng)机构、金融(róng)监管总(zǒng)局及其派出(chū)机(jī)构应(yīng)当保守案件管(guǎn)理过程中获悉的国家秘密、商业秘密和(hé)个人隐私。对违反保密规定，造成重大不良影响的，应当依法处理。

　　第七章附则

　　第四十一条本办法所称“从业人员”是指(zhǐ)按照《中华人民共和国劳动合同法》规定，违法犯罪行为发生时，与金融机构签订劳(láo)动合同的在(zài)岗人员，金(jīn)融(róng)机构董（理）事会成员、监事(shì)会成员及高级管(guǎn)理人员，签订代理合同的个人保险(xiǎn)代(dài)理人以及金融机构聘用或者与劳务派遣机构(gòu)签订协议从事辅助性金融服务的其他人员。

　　本办法所称“案件责任人员”是指(zhǐ)在违法违规行为发生时，负有(yǒu)责任(rèn)的金融机构从业人员，包括相关违法违规行为的实(shí)施人或者参与人，以及对(duì)案件发生负有管理、领导、监督等责任的人员。

　　本办法所称“违法违规行为”是指违反法律、行政法规、规章和规范性文件中有关银行(xíng)业(yè)保险业监督管理规定的行为。

　　第(dì)四十二条金融机构涉嫌单位犯罪的，适(shì)用本办法。

　　金融机构组织架构和层(céng)级(jí)不适用(yòng)本办法相(xiāng)关要求，案件涉及国家秘密或者有关部门对(duì)案件具有特殊规定的，金融机(jī)构可以提出申请，由金融监(jiān)管总局案件管(guǎn)理部门或者属地派出机构根据实际(jì)情况决定案件管理形式。

　　第四十(shí)三条(tiáo)本办法由金(jīn)融监(jiān)管总局负责解释。金融监管总局派出机构可以依据本办(bàn)法制定实施(shī)细(xì)则。

　　第四十四条本办法自印发之日(rì)起施行。

　　第四十五条本办法(fǎ)生效后，《银行保险机构涉刑案件管理办法（试行）》（银保监发〔2020〕20号）、《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》（银监办发〔2012〕127号）、《银行业(yè)金融机构(gòu)案防(fáng)工作评估办法》（银监办发〔2013〕258号）、《银(yín)行业金融机构案件风险排查管理办法》（银监办发〔2014〕247号(hào)）、《中国(guó)银保监会办公厅关于银行保险机构涉刑案件信(xìn)息报送管理有关事项的通知》（银保监办发〔2020〕55号）、《银行保险机构重大(dà)案件督导实施细则(zé)（试行）》（银保监办发〔2021〕99号）、《农村中小金融机构案件责任追究指导(dǎo)意见(jiàn)》（银监办发〔2009〕38号）、《保险机构案件(jiàn)责任追究(jiū)指(zhǐ)导意(yì)见》（保监发〔2010〕12号）同时(shí)废止。