年内92家公司发布超百份被证监会立案调查公告

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　　本报记者吴晓璐

　　9月6日，诺德股份、华铭智能、ST旭电(diàn)（维权）、ST旭蓝（维权(quán)）、嘉麟杰等5家上(shàng)市公司发布公告称(chēng)，因涉嫌信(xìn)息披露违法违规，公司或公司控(kòng)股股(gǔ)东、控(kòng)股股东一致(zhì)行动人、公司高管等被证监(jiān)会立案调查(chá)。

　　据同花顺iFinD数据统计，截(jié)至9月8日，今年以来，92家公司（含已(yǐ)退市公司）发布103份(fèn)公司或公司控股股东、实际控制人、高管被证监会立案调查的公(gōng)告，与去(qù)年同期基(jī)本持平。其中，5家公司在退市后收到了立(lì)案(àn)调查告知书。

　　中山大学岭南学院教授韩乾在接受(shòu)《证券日报》记者采(cǎi)访时表示，这(zhè)说明监管依然保持了(le)对相关违法违规行为的(de)查处力度。对退市的企业(yè)追查到底，反映了监管(guǎn)从严管理的决心，有利于提高上市(shì)公司信息(xī)披(pī)露的质量，降(jiàng)低企业和投资者之间的信(xìn)息不对(duì)称，有力保护投资者利益，促进股市(shì)的(de)长期(qī)年内92家公司发布超百份被证监会立案调查公告健康发展。

　　涉嫌信披违(wéi)规占比超(chāo)八成

　　从被立(lì)案(àn)调查原因(yīn)来看，86份涉嫌信息披露违(wéi)规，占比81.9%，较去年同期进一(yī)步提升(shēng)；公司实际控制人、高管涉嫌内幕交易和涉嫌短线交易分别有(yǒu)7份、6份。其中，涉嫌内幕交易的立案调查数量明显提升，去年同(tóng)期(qī)仅1份(fèn)涉嫌内幕交易被立(lì)案调查。

　　华商律(lǜ)所执行合伙(huǒ)人齐梦林对《证券日报》记者表示，今年以来，上市公司股东、高管涉嫌内幕交易的立案(àn)调查(chá)数量明显提升，表(biǎo)明监管(guǎn)力度进一(yī)步(bù)趋严，以从严(yán)的态势净化资本(běn)市场的违规行为，尤其是涉嫌内幕交易的违规行为。

　　此外(wài)，部(bù)分公司或相关负责人涉嫌保荐(jiàn)业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、涉嫌操纵(zòng)证券市场、涉嫌违反限制性规定转让、非公开发行股票过程中涉嫌违法违规、涉嫌持股变(biàn)动相关违法违规等，被证监会立案调查。

　　上海久诚律师(shī)事务所(suǒ)许(xǔ)峰在接受《证券日报》记者(zhě)采访时(shí)表示(shì)，今年以来，监(jiān)管部门对中介机构(gòu)的监(jiān)管力度明显(xiǎn)提升，尤其是资格罚案例增多，有助于提(tí)升投资者信心，以及中介机构的优胜劣汰。

　　对退市公司监管(guǎn)力度不减

　　前述103份立(lì)案调查告知书，有5份是在公司退市后(hòu)证(zhèng)监会下发的，原因都是涉嫌信息披露违法违(wéi)规。越博(bó)退7月22日退市，8月29日收到证监会立(lì)案告知书。另外有1家公(gōng)司在2022年退市，3家(jiā)在2023年退市，但在今年收(shōu)到了证监会的立案调查告知书。

　　在市场人士看来，加强(qiáng)对退(tuì)市公司监管，有助于维护市场秩序，防(fáng)止公司(sī)逃避责任(rèn)，确保投资者权益不受侵害。

　　许峰(fēng)表示，监管部门加大对相关公司退(tuì)市过(guò)程中(zhōng)以及退市后的(de)监管力度(dù)，并加强投资者(zhě)保护力度。一(yī)方面，上市公(gōng)司退市后(hòu)，也需要对上市(shì)公司及其实控人(rén)、董监高在公司濒(bīn)临(lín)退市过程中是否存在操纵股价的行为进行严格监管。另一方面，上市公司退市(shì)后又因信息披(pī)露违规被立案调查(chá)，体现了严监管态势。

　　如天首5（此(cǐ)前A股简(jiǎn)称(chēng)为天首发(fā)展）于2022年8月29日退市。2024年(nián)7月30日，公司公(gōng)告称，因涉嫌(xián)信息披露违法违规，公司于2024年(nián)7月12日被中国证券监督管理委员会立案。公司将积极配合中国证券监(jiān)督管理委员会调查，降(jiàng)低其对公司(sī)产生的不利影响。

　　当日(rì)，公司同时(shí)公告称，公司董事长邱某杰收到证监会行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)预(yù)先(xiān)告知书。告知书(shū)显(xiǎn)示，在公司退市(shì)前，邱(qiū)某杰借用他人(年内92家公司发布超百份被证监会立案调查公告rén)证券账户交(jiāo)易(yì)“天首发展”，在持有天(tiān)首发展(zhǎn)股份超过5%和10%后，均未按规定履行(xíng)报告、披露义务，且继续交易“天(tiān)首发展(zhǎn)”，证监会拟对其罚没(méi)369.41万元。

　　“这表明监(jiān)管对(duì)信息披露违(wéi)法违规行为的‘零容忍’。”齐(qí)梦林表示，信息披露违法违规行为的处罚不因退市而终止，体现了监管机(jī)构对信息披露合规的高度重视，有利于资本市(shì)场的长(zhǎng)期健康发展。

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