金融圈震惊！期货公司副总非法获利近1.6亿元，法院判了！

近日(rì)，人民法(fǎ)院案例库公布了一则期货(huò)公司部门副总经(jīng)理挪用资金非(fēi)法获利(lì)的案例。

案例详情显(xiǎn)示，主犯赵某甲利用职务便利，以欺骗方式改变公司资金保管状态用于(yú)个人营利，从中谋取巨额利益，部(bù)分资金甚至被用于操纵证券市(shì)场，最终被判处有期徒刑(xíng)9年。此外，两位(wèi)从犯分别(bié)被判处有期徒刑六年。

期货公(gōng)司资管(guǎn)部副总(zǒng)涉违法配资操作

先来看(kàn)下(xià)基本案情。

2017年1金融圈震惊！期货公司副总非法获利近1.6亿元，法院判了！1月至2018年5月，鲁某期货股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称鲁(lǔ)某期货公司）通过某银行募集资金(jīn)陆续(xù)发行鲁某万泰资产管理计(jì)划（以下简称FOF基金）三至(zhì)七期。

为适应(yīng)资产(chǎn)管(guǎn)理业务(wù)监管要(yào)求，鲁某期货公司决定将基金产品(pǐn)投资于私募基金，并引入场外期权交易模式维护基金净值，以保障基金产品(pǐn)获得(dé)稳定的收益。

然而，在运作过(guò)程(chéng)中(zhōng)，赵某甲利用担任这家期货公司资产管理部副总经理及FOF基金投资(zī)经(jīng)理的职务便利，在资产管理部员工赵某乙的协助下，开始联系(xì)私募基金公司(sī)，并在公司不知情的情况下，开展通道业务。即由鲁某期货公(gōng)司FOF基金购买私募基金公司发行的(de)私募证券投资基金(jīn)，再由私募基金公司让渡私(sī)募基(jī)金全部交易权限和大部分风险管理（以下简称风控）权(quán)限。

2018年2月至11月，赵(zhào)某甲将(jiāng)两家私募基(jī)金(jīn)公(gōng)司发行的基金产品在证(zhèng)券公司进行融资后，通过雷某介绍将8亿元基金交易份额出借于施某等人开展场外(wài)配资业务。赵某甲等人(rén)从中赚取巨额利息(xī)，期间赵某甲让施(shī)某将约1400万元(yuán)配资利(lì)息转到本人及(jí)赵某乙妻子银行账户，最终归(guī)赵(zhào)某甲实际支配和使用。

2018年(nián)5月至8月，赵某甲为自行开展配资业务，在被告人朱某、赵某乙等人协助下，以同学、前同事关(guān)系为(wèi)基础(chǔ)组织配资团队。赵某甲等(děng)人先(xiān)后联系、对接了(le)其他私募基金公司开展(zhǎn)通(tōng)道业务，发行基金产(chǎn)品，将FOF基金募集的资金5.36亿元，在(zài)证券公司进行融资后用于配资。

自2018年6月(yuè)至(zhì)2019年1月，赵某甲等人(rén)共获取配资利息(xī)等违(wéi)法所得约1.59亿元。其中，1亿(yì)余元被(bèi)赵某(mǒu)甲用于实施操纵某股票。

法院生效裁判认为，赵某甲利用职务便利，在朱某、赵某乙的帮助下，挪用本单位向(xiàng)客(kè)户募集的资金归个人使用(yòng)，或者用于操纵证券市(shì)场的犯罪活(huó)动，并从中谋取巨额非法利(lì)益，上述被告人的(de)行为均构成挪用资金罪，且数额巨大。

在(zài)挪用资金犯罪中，赵某甲起主要作用(yòng)，系主犯；朱某、赵某乙起次要作用，系从犯。

具体而言，赵某甲(jiǎ)利用担(dān)任公(gōng)司资产管理部副总经理(lǐ)管理、运营FOF基金(jīn)产(chǎn)品的职务便利(lì)，在赵某(mǒu)乙、朱某的协助下，与五家(jiā)私募基金公司(sī)联系发行私募基金(jīn)作为(wèi)FOF基金产品的投(tóu)资通道，向鲁某期(qī)货(huò)公司隐瞒由其本人实际控(kòng)制FOF基金资金(jīn)，用(yòng)于为他人配资及自己成立公司为他人配资。

上诉被驳回，主犯被判处有期徒(tú)刑九年

综上所述，法院认为赵某甲的行为构成挪用资金罪，且数额巨大。赵某乙和朱某作为共犯，也应当承担相应的刑事责(zé)任。因此，法院作出(chū)了赵(zhào)某甲(jiǎ)犯挪用资金(jīn)罪，判处有期徒刑九年；赵某乙和朱某分别犯挪(nuó)用资金罪，判(pàn)处(chù)有期徒刑六年的判决。

宣判后，被告人赵某甲、朱某、赵某乙均提出上诉。之后，法院驳回上(shàng)诉，维持(chí)原(yuán)判。根据人民法院案例库公布的信(xìn)息，本案有两大裁判要(yào)旨。

第一，赵(zhào)某(mǒu)甲利用担任期货公司(sī)管理、运营基金产品的职务便利，以虚构事实、隐瞒真相的方法，与其他私(sī)募基金(jīn)公(gōng)司联系(xì)发行私募基(jī)金作为基金产品的投资通道，由其本人实际控制基金资金，用于营利或用于违法犯(fàn)罪活动牟(móu)取非法利益的，属于刑法第二百七十二条规定的(de)“挪用本单(dān)位资金归个人使用”。

第(dì)二，行为人明知其他(tā)行为人(rén)通(tōng)过(guò)私募基(jī)金产品开展通道业务(wù)的目的(de)是(shì)为(wèi)他人(rén)配资谋取个人利益，并非资金(jīn)募集公司(sī)正当的业务方式(shì)和(hé)经营行(xíng)为，仍积极联系、对接私募基金公司，并提供银(yín)行金融圈震惊！期货公司副总非法获利近1.6亿元，法院判了！账户用于收取配资利息(xī)，配合开(kāi)展场外期权业务等事宜；或者与(yǔ)其他行为人共同组织团队、经营管理(lǐ)公(gōng)司(sī)，参与相关事宜的，系对挪用资金行为的实施和完成起帮助作(zuò)用，成立(lì)共同犯罪。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道金融圈震惊！期货公司副总非法获利近1.6亿元，法院判了！