证监 会：坚持在市场化法治化轨道上推进金融创新发展——学习《习近平关于金融工作论述摘编》

中国证监会党委理论学(xué)习中心组

习近平总书记高度重视金融工作，先后作出一系列重要(yào)论述。在这次中央金融工作会议和省部级(jí)主要领导干部推动金融(róng)高质量发展专题研讨班上(shàng)，习近(jìn)平总书记系统阐述了中国特色金融发展之路的基本要(yào)义和(hé)中国特色现代金融 体系的主要内涵，把(bǎ)我们党对金融工作(zuò)本(běn)质规律(lǜ)和发展道路(lù)的认识(shí)提升(shēng)到了新高度，是做好新时代(dài)新征程金融工作的根本遵循和行动指(zhǐ)南。中(zhōng)国证监 会党委把认真学习领会中(zhōng)央金融工作会议和习近(jìn)平总书
记关于资本市(shì)场重(zhòng)要指示批示精神作为当前首要的政治任务(wù)，坚持(chí)学思用贯(guàn)通、知信行统一，以资本市场强监(jiān)管防风险促(cù)高质(zhì)量发展的实际行动，坚定拥护“两个确立”、坚决做到“两个维护(hù)”。

坚持
在市场(chǎng)化法治化轨道上推进金融创新发展，是中国(guó)特色金融发展之路“八个坚持”的重要内容。资本市场的(de)市场属性极强，规范(fàn)要求极(jí)高，这要求我们在做好资本市场监管工作时，进(jìn)一步深化对资本市场发(fā)展一般规(guī)律和中国(guó)国情市情的认识，在实践中继续探索完(wán)善(shàn)，走好中国(guó)特色金融发展之(zhī)路。

一(yī)、坚持在市场化(huà)法治化轨道上(shàng)推进金融创新发展是加(jiā)快建设金融强国的必然要求

金融是创新活跃的行业，金融创新能力是金融强国的重要软实力。以现代商(shāng)业(yè)银行、现代资本市场(chǎng)、现(xiàn)代(dài)投资体系为特(tè)征的金融创新活动，为各国现代(dài)化提(tí)供了重要支持
。党(dǎng)的十八大以来，以习近平同(tóng)志为核心的党中央持续推进我国金融事业(yè)实践创新、理论创新(xīn)、制度创新，取得了一系列重大成(chéng)果(guǒ)，有力支撑经济社会发(fā)展大局，为如期全面建成小证监会：坚持在市场化法治化轨道上推进金融创新发展——学习《习近平关于金融工作论述摘编》康社会、实现第一个百年奋斗目标作出了重要贡献。在党中央的坚强领导下，我国资本市场改革开放持续深化，法治体系(xì)不断(duàn)健(jiàn)全，投融 资功能(néng)逐步(bù)增(zēng)强，市(shì)场生态进一步优化。这其中的一条宝贵经验就是，坚持在市场(chǎng)化法治化(huà)轨道上推(tuī)进金融创新发展。

也要看到，在资本(běn)逐利性的驱(qū)动下，金融创新具有两面(miàn)性，如果缺乏(fá)必要的 规范，任(rèn)由其无序发展，可(kě)能引发风险、造成乱象(xiàng)，影响经济社会(huì)发展。近年来，一些不法分子搞伪创新、乱创新，甚至借金融创新之名、行违法犯罪之实，酿成巨(jù)大风险。金融活，经(jīng)济活；金融稳，经济稳(wěn)。推进金 融高质量发展，必须深刻把握金融发展规律，坚持(chí)守正(zhèng)创新，坚持(chí)市场化法治化，科学处理
好发展与规范、创新(xīn)与监管的关系，守牢风险底线，确保资本市场
金融创新始终沿着更好服务实体经济需要和人民群众利益的方向前进。

二(èr)、在市场化法(fǎ)治化轨道上推进金融创新发展的关键是处理好政府和市场的关系

习近平(píng)总书(shū)记强调：“金融的(de)安全靠制度、活力在市场、秩(zhì)序靠法治。”中国证监会党委深刻认识到，推进金融创新(xīn)发展必须充分发挥市场在资源配 置(zhì)中的决定性作用，更好发(fā)挥政府作用，完善法治，加强监管，深化改革，充分调动市场各方积极性主动性，进一步(bù)激发创新活力，为经济社会高质量发展提供更加优质的金融服务(wù)。

一 是不(bù)断(duàn)完善金融法律和市场规 则体系。金融交易涉及复(fù)杂多样的权利义务关系
，具有(yǒu)信息(xī)不
对称(chēng)特(tè)征，对信用的要求非常高，必须有健全的监管制度。资本市场涉
及(jí)面广、利(lì)益主(zhǔ)体多元，必须尊重规律，尊(zūn)重(zhòng)规则，着力推进基础制度建设，逐步构建起符(fú)合我国发展阶(jiē)段要(yào)求的资本市场法律制度体系。

二是持续提升金融(róng)治理效能(néng)和监管有效性。法律的生(shēng)命力和(hé)权威在于实施。金(jīn)融创新更新迭(dié)代快，并具有明显的顺周(zhōu)期性(xìng)和强外溢性，必须加强对金融创新的(de)监管，及时消除空白和盲区。资本市场是各类风险的交汇口、泄洪区，要坚持“两强两严”，依法从严加强监(jiān)管，严厉打击欺诈发行、财务造假、市场操纵等违法违规行为，维护市场“三公(gōng)”秩(zhì)序，切实保障资本市场(chǎng)平(píng)稳健康运行。

三是深(shēn)化金融供给侧结(jié)构性改革。当(dāng)前，制(zhì)约我国金融高质量发展(zhǎn)还存在一(yī)些卡(kǎ)点堵点，包括服(fú)务(wù)实体经济质效不高，融资结构(gòu)不合理，支持科技(jì)创新、绿色转型、中小微企(qǐ)业不够充分有力等。这(zhè)些问题在资(zī)本市场也有不同程度(dù)的表现，必须(xū)用好改革这个关键一招，着力破(pò)除相关体制(zhì)机制性障碍，进一步完善(shàn)多层次(cì)资本市场体(tǐ)系，推动(dòng)股债期协同发展，不断提升资本市场服务(wù)高质量发展质效。

三、坚持市场(chǎng)化法治化(huà)，强监管防风险推动(dòng)资本市场高质量发展

中国证监会党委将始终坚持以习近平新时代中国特色社会主义思(sī)想为指导，全面贯(guàn)彻党的二十大和中央金融(róng)工作会(huì)议精神，深入落实国务(wù)院印发的《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展(zhǎn)的若(ruò)干意见》，抓(zhuā)紧完善(shàn)配套(tào)制度(dù)规则(zé)，推动资本市场(chǎng)“1+N”政策(cè)体系形成和落地实施，着力稳市(shì)场稳(wěn)信心稳(wěn)预期。证监(jiān)会将紧紧(jǐn)围绕加快建设安全、规范(fàn)、透明、开(kāi)放、有活力、有韧性的资本市场这(zhè)一总目标，重点做好以(yǐ)下工作(zuò)。

增强制度包容性适应性，服务新质生产力发展。习近平(píng)总书记对加快发展新质生产力多次作出重要部署。资本市(shì)场在分担创新风险、促进创新资本(běn)形成、优化创新资源配置等(děng)方面具(jù)有(yǒu)天(tiān)然优势，服务新质(zhì)生产力发展大有(yǒu)可为。要证监会：坚持在市场化法治化轨道上推进金融创新发展——学习《习近平关于金融工作论述摘编》(yào)促进更好发挥资本市场功能(néng)，扎(zhā)实做好金融“五篇大文章”，坚持市场化法治化改(gǎi)革方向，推动股票发行注
册制走深走实，增强资本市场制度竞争力(lì)，有效支撑(chēng)科技创新，提升对新产业新业态新技术的包容性。

依法全面加强监管，更加有(yǒu)效保护投资者合法权益。坚持资本市场监管的(de)政治(zhì)性、人民性，坚守监管主责主业(yè)，全面强化机构监管、行为(wèi)监管、功能监管、穿透式监管和持续监管，不断提升监管针对性有效性。落实好监管要“长牙(yá)带刺”、有棱有角的要求，以“零(líng)容忍”的态度严厉惩治各类违法违规行为，强化监管震慑，净化市场生(shēng)态。坚持看不清 管不住则不展(zhǎn)业，加快构建从入口、持续监管到出口，再到机构监管、交易监管的全方位立(lì)体化资本市场监管体系，积极稳妥推进金融创新和与(yǔ)之相(xiāng)匹配(pèi)的监(jiān)管能(néng)力建设。

健全资本市场风险预防预警处置问责制度体系。金融既有管理和分散 风险的功
能，又自带风险基因，防(fáng)控风险是金融工(gōng)作的永恒主题。要坚持系统(tǒ证监会：坚持在市场化法治化轨道上推进金融创新发展——学习《习近平关于金融工作论述摘编》ng)思维、底(dǐ)线思维、极限思维，统筹好发展与安全、开放与安 全，坚持用市场
化(huà)法治化手段防范化(huà)解(jiě)风险(xiǎn)，进一步完善资本市场基础制度，切实增强资本市场内在(zài)稳定(dìng)性。强化对资本市场风 险的监测预警和早期纠正，完善对资本市场金融创 新活动的风险评估和反馈改进机制。健全资本市(shì)场(chǎng)风险问责追责机制，压(yā)实风险防控责(zé)任(rèn)。

加强资(zī)本市场法治建设。法治兴则市场兴，法治强则监管强。要更好发(fā)挥法(fǎ)治在(zài)资(zī)本市场高质(zhì)量发展中的固根本(běn)、稳预期、利长远作用(yòng)。加快推动制定修订(dìng)证券(quàn)投资基金法、上市公司监管条例、公司债券监管条例、不动产投资信托基(jī)金管理条例(lì)等(děng)法律(lǜ)法规，大幅提(tí)升证券违法违规成本。强化行政、民事(shì)、刑事立体化追责，加(jiā)大证券纠纷(fēn)特别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼制度适用力度(dù)，为各类主体提供公平(píng)有序的市(shì)场环境，以高质量法治(zhì)保障(zhàng)促进资本(běn)市场创新发展。

校对：廖胜超

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