江苏上市
公司独董履职呈现新生态 制度改革成效显著

上市公(gōng)司独(dú)立董事制度是中国特色现代企(qǐ)业制度的重要(yào)组成(chéng)部分，是资本市场基(jī)础制度(dù)的重要内容，也是上市公司治理结构的重要(yào)一(yī)环。2023年4月，国务院办公厅印发《关于上市公司独立董事制度改革(gé)的意(yì)见》，标志着我国独董制度迎来重大改革。2023年(nián)江苏上市公司独董履职呈现新生态 制度改革成效显著9月，《上市公(gōng)司独(dú)立董事(shì)管理办法》正式发(fā)布实施。2024年4月12日，国务院最新发布《关(guān)于加(jiā)强监(jiān)管防范风险推动资本市场高质量发(fā)展(zhǎn)的若干意见》，明(míng)确要求(qiú)“切实发挥独立董事监督作用，强化履职保(bǎo)障约束(shù)。”

独董制度改革一年有(yǒu)余，江苏上市
公司独董履职尽责行(xíng)为日渐趋严趋(qū)实，呈现(xiàn)出更加规范有(yǒu)效的新生态。独立董事站(zhàn)位上(shàng)市公(gōng)司及中小投资者利(lì)益(yì)，积极履职，主动(dòng)发声，提示风险，尽职履职案例不断涌现。

4月24日晚，ST恒久(002808)披露收到(dào)三名独 立董事共同提交的(de)《关于(yú)推进公司违规事(shì)项整改及做好(hǎo)2023年度报告工作等(děng)相关(guān)事项的督促函》。前期公司因涉(shè)嫌信息披露违法违规被证
监会立案。三名 独立董事通过面谈、发函及通讯等方式多次与公司(sī)管理层进行沟通，开展调查核实，督(dū)促(c江苏上市公司独董履职呈现新生态 制度改革成效显著ù)整改。公司审计委员会与公司管理层、年审(shěn)会计师召开会议，就年审计划的审计范围和时间安排、审计进展和关(guān)键审计事项等进行充分(fēn)沟通。公(gōng)司2023年度报告披 露在即，独立董事再次通(tōng)过 督促函，表明要求公司尽快推进相关违法违规事项的(de)整改，加强内部控制规范管理，积极采取有效措施(shī)确保(bǎo)公司合法合规经营，维护公(gōng)司的(de)声誉和稳定运营(yíng)等(děng)6条意见。

江(jiāng)苏辖(xiá)区上市公司(sī)扬子新(xīn)材(002652)、ST路通(300555)、永悦科技(603879)也先后公告，收到独立董事督促函(hán)。扬子新材、ST路通独董们表达了对资金占(zhàn)用事项解决进展的关(guān)切，提出了采取措施加快追讨款项，保障公司及广大投资者的合法 权益(yì)不受损害(hài)的意见。永悦科(kē)技已于期后(hòu)收到占用偿还资
金，独董们则
进一步(bù)要求公(gōng)司(sī)对违法违规事项深入分析，尽(jǐn)快推进整改，完善制(zhì)度流程，严控非经(jīng)营性资金使用和划拨(bō)。三家公司
均第一时间表(biǎo)明了 高度重视独董意(yì)见、落实独董要求的(de)态度，扬
子新材还针对资金占用还款情况、后续解决方式和(hé)预(yù)计解决时间等问题进行(xíng)了公开回复，独立董事的发声取 得了(le)较(jiào)好的效果。

一年来，江苏证监局贯彻落(luò)实党中央、国务院决策部署和中国证监会的(de)工作要求，在履职(zhí)引导、履职(zhí)保(bǎo)障及培训宣传等方面开展了很多(duō)工
作，有效提升了改革(gé)成效。一(yī)是畅通渠道，传(chuán)达监管要(yào)求。点对点与独董建立(lì)了双向联系机制；将对上市公司的所有发(fā)文抄送独董，保障
独董的知情权。二是分类分层，引导(dǎo)独董履职尽责。梳理近期多项独董履职相关重点工作，一对一向独董下发通知，明确工作要求；对于重点公司，进一步开展现场(chǎng)督导，提示风险，推动独董积极主动履职(zhí)。三是强化引导，传递独董履(lǚ)职新生(shēng)态的积极信号。通(tōng)过线(xiàn)上线下相结合，现场(chǎng)培训(xùn)和短视频宣传齐上阵，开展制度(dù)改革相关(guān)培训宣传(chuán)，目前(qián)已基本实现所有上市公(gōng)司董(dǒng)监(jiān)高全覆(fù)盖。

总体而言，独董制度改(gǎi)革实施以来，独董履职(zhí)已全面呈现新生态，独董们正从“花瓶董事”逐(zhú)渐向“监(jiān)督者(zhě)”“咨询专家(jiā)”“参与决策者(zhě)”的角色转变。未来，相信独立董事们将继续(xù)以(yǐ)提升履职能力和效能为核心(xīn)，归(guī)位尽责，切实发挥在(zài)上(shàng)市(shì)公(gōng)司规范运(yùn)作、提高上市(shì)公司(sī)质量方(fāng)面的重要作用，维护上市公司和中小投资者利益。

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