​证券业版个人征信发威！多位券商高管，有"违法失信"记录

证券业版个(gè)人征(zhēng)信制度实施满2年(nián)，威力(lì)显现。

近日，信达(dá)证券一口气聘任(rèn)了三位高(gāo)管，其中包括(kuò)九州(zhōu)证券(quàn)原董事长，魏先锋聘请其为该(gāi)公司副总经理。

不过，中国证券业(yè)协会（下称“中证协”）的个人公示信息显示，魏(wèi)先锋有一条“违法失(shī)信”信息。一时间(jiān)，信达证券(quàn)也因聘任有“违法失信(xìn)”履历(lì)人员而引发外界争议。无独有(yǒu)偶(ǒu)，券商中国(guó)记者日前也收到举报邮件称(chēng)金元证(zhèng)券(quàn)聘(pìn)任有“违法失信(xìn)”信息 记录的高管(guǎn)。

券商中国记者调查获悉，除了上述高管，不少(shǎo)券商业务条线人员的公示(shì)信息中——尤其是投行领域等都增添了“违(wéi)法失信”信息，这其实与中证协2022年(nián)9月1日正式实施的《证券(quàn)行业执业声誉信 息管理办
法》有关(guān)，证(zhèng)券从业(yè)人员的正负面信息包括监管警示函、谈(tán)话等处罚信息
，均被采集、记录和(hé)公开
，从(cóng)而警示从业人员，要加强(qiáng)自律，珍惜维护好自己(jǐ)的执业(yè)声誉(yù)。

不过，也有业内人士认为，直接公示信息显示为(wèi)“违法失信”，措辞或不够(gòu)严
谨，容易令外界(jiè)误认为是(shì)司法领域的违法(fǎ)失信、“老(lǎo)赖”等行为，建议修订为“负面声誉”等更精准词汇。

在职高管增添“违(wéi)法失信”信(xìn)息

8月28日，信达证券公告，公司董事(shì)会(huì)聘任魏先锋等3位为公司高(gāo)管 ，魏先锋从此前的公司业务(wù)总监职务升职为公 司副总(zǒng)经(jīng)理。

履历显示，魏(wèi)先锋曾任职于武汉外国语学校、岳华(huá)会计师事务所、中(zhōng)瑞岳华会计(jì)师事务
所、昆吾九鼎投资管理有限(xiàn)公司(sī)、九州证券，曾任信达证券
业务总监。

不过，中证协从业人员信(xìn)息显示，魏先锋具有1条“违(wéi)法
失信”信息，这引发信达证券是(shì)否聘任“违法失信(xìn)”高管的争议。

券商中国记者了解到，在加盟信达证券之前，魏(wèi)先锋曾担任九州证券（现华源证券）董事长。2021年10月，作为九(jiǔ)州证(zhèng)券董事长魏先锋，被青海证监局采取监管谈话措施(shī)。原因是，魏(wèi)先锋作为九州证券(quàn)董事长签署相关“对赌”协议知(zhī)情不报，合规(guī)意识淡漠。

无独有偶，就在8月26日，券商
中国记者收到(dào)相关举报邮件，举报金元(yuán)证券聘任“违法(fǎ)失信”人(rén)员田原为高(gāo)管(guǎn)。

据券商中国记者了解，田原的“违法失信”信息也与
此前被采
取监(jiān)管谈话的行政措施有关。

公开信息显示，金元证券副总经理田原曾担任五矿证券副(fù)总(zǒng)经(jīng)理，在(zài)去年(nián)6月(yuè)，深(shēn)圳证监局曾发布一(yī)则《关于对田原采取监管谈话措施的决定》的公(gōng)告。公告 披露，经查五矿证券私募资产管理业务存在以下问(wèn)题：一是债券投资决(jué)策和风险(xiǎn)管控存在问(wèn)题。二是非标资产投资管理不规范。三是资管新(xīn)规整改不到位，过渡期内新增不合规产品。四是关联交易管理(lǐ)机制不完善。田原作为(wèi)五矿证(zhèng)券时任资产管理业(yè)务(wù)部门负(fù)责(zé)人，对上述违规行为负有管理责任，深圳证监(jiān)局决定对其采(cǎi)取监管谈(tán)话(huà)的行政监管措施。

券商(shāng)中(zhōng)国记者查询(xún)中(zhōng)证协官(guān)网资料发(fā)现，不乏头部券商现任(rèn)高(gāo)管(guǎn)也背(bèi)负“违(wéi)法失信”信息(xī)。

例如，北京某头(tóu)部券商高管分管的股票质押业务由于具有不审慎情况而负有领导责任，今年4月(yuè)被北京证监(jiān)局出具警(jǐng)示函，为其增添了一条“违法失信(xìn)”信息。沪上某头部券商多位高管也因(yīn)为监(jiān)管(guǎn)谈话(huà)，被记上了“违法失(shī)信”信息。

投行与研究领域“违法失信”情况不(bù)少

实(shí)际(jì)上，中(zhōng)证协公(gōng)示(shì)的从业人员信息中新增“违(wéi)法失信”最多(duō)的领域(yù)可能是投行(xíng)和研究等领(lǐng)域。

近年来，投行(xíng)业务
是严监管的主阵地之(zhī)一，为加(jiā)强投行业务监管(guǎn)，压严压(yā)实保荐机构责任​证券业版个人征信发威！多位券商高管，有"违法失信"记录，投行类罚单层出不穷，诸多 投行保代被罚。

券商中国记者注意到，不少头部投(tóu)行(xíng)公示(shì)的保荐代(dài)表(biǎo)人中，具(jù)有“违法失信”记录的(de)人员数量达两位数。例如，截至中证协8月29日(rì)数据，海通证券共443名保(bǎo)荐代表(biǎo)人，有21人(rén)有“违(wéi)法失信”记录，其中7人有2条违法失信记录。中信证券626名保代(dài)中，17人有“违法失信”记录，其中2人有2条(tiáo)违法失信记录。中信建投607名保代中，19人有“违法失信”记(jì)录，其中1人有2条违法失信记录。

与此同时(shí)，在研究(jiū)领域，不少(shǎo)因研报合规问题、研究所合规问题而曾被监管部门出具罚单的分(fēn)析师都添了一笔记录。

例如，最(zuì)近传出降职(zhí)为方正(zhèng)证(zhèng)券研究所副(fù)所长(zhǎng)的(de)刘章明，就有(yǒu)一条“违法失(shī)信(xìn)”记录，是因为年初方正证券(quàn)研报业务合规问题而受(shòu)罚。

今年1月，湖南证监局对方正证券采取责令改正措(cuò)施，而(ér)2023年5月份上任的方正证券研究所所长刘章(zhāng)明被出具警示函。湖南证监局称，经查，方正证券在开展发(fā)布证券研究报告业务(wù)过程中，存在发布证券研究报告前泄露证券研(yán)究报告内容和观点的情形。刘章明 作为公司发布证(zhèng)券研究报告(gào)业务部门行政负责人，对上述情形负有领导责任(rèn)。

又如，国泰君安研究所原所长黄燕铭也(yě)有一(yī)条“违法(fǎ)失(shī)信”记录。2023年6月，上海证监(jiān)局曾对国泰君安出具警示函。上(shàng)海证监局表示(shì)，经查(chá)，发现国泰君安关于发布证券研究报告(gào)业务质量控制和合规审查的制度规定(dìng)不完善，未建立有效的证券研究报告市(shì)场(chǎng)影响评估机(jī)制，未对某证券研究报告相关敏感信息可能对市场产生的(de)影响进行(xíng)审慎评估。而(ér)作为当时的研究(jiū)所所(suǒ)长，黄燕(yàn)铭对(duì)研究所存在的(de)问题负有管理责任，因此也被出具警示函。

证券业版个人(rén)征信(xìn)记录威力显
现

外(wài)界看(kàn)似比较严重的“违 法失信”信息，实则主要是监管处(chù)罚信(xìn)息直接同步挂钩到个人履历上(shàng)，这主要与2022年证券业版个人征信发力有关。

2022年9月(yuè)1日，《证券行业执业声誉信息管(guǎn)理办法》正式实施，被誉为证(zhèng)券(quàn)业(yè)版个人征信。中证协同步更新从业人(rén)员的公示(shì)信息栏目。公示信息在原来的基(jī)础(chǔ)上，新增了“表彰奖励”“违法失信”“其他正面(miàn)信息”“其他负面信息”等(děng)栏(lán)目。

“这个执业声(shēng)誉，差(chà)不多是将从业人员职(zhí)业经历过程中的重大奖惩(chéng)、正负面信息都收录进去了，是个(gè)人的从业档案，对个人的(de)执业(yè)会起到一定的约束作用。从(cóng)业人员要珍惜(xī)自己的执业声誉。”一位(wèi)头部券(quàn)商人士向(xiàng)记者表示。

据了解(jiě)，《关于进一步加强中国(guó)证券业协会自律管理职责的意见》提出，协会要“构建市场化的自律约束、道(dào)德
约束、诚信约束、声誉约束 机制”。为(wèi)贯彻落实《意见》，进一步(bù)建立健全证券行业执业​证券业版个人征信发威！多位券商高管，有"违法失信"记录声誉管理机制，加强对行业主(zhǔ)体的自律约束
、声誉约束，充分发挥市场化(huà)约束机制的作用，服务好(hǎo)注册制改(gǎi)革，协会(huì)组织起草(cǎo)了《管理办(bàn)法》。

具体而言，个(gè)人(rén)的基(jī)本信息包括个人姓名、性别、国籍、证件类型、证件号码，以(yǐ)及所在机构、部门、职务、登记类别和编号（如(rú)有）等。

诚信信息包括表彰奖励信息和(hé)违法失信信(xìn)息。表(biǎo)彰奖励信(xìn)息包括表彰奖励名称、作(zuò)出(chū)单位、作出时间、表彰
奖励类别等。

而违法(fǎ)失信信(xìn)息包括(kuò)违法失信名(míng)称、作出单位、作出(chū)时间、违法失信(xìn)类型等(děng)。比如(rú)：中国证监会及其派出机(jī)构作(zuò)出的行政处(chù)罚(fá)、市场禁(jìn)入决定(dìng)和采取的监督管
理措施；证券期
货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律(lǜ)、行政(zhèng)法规、规章规定的(de)管理措施；拒不履行已达成的证券期货纠(jiū)纷(fēn)调解协议；因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民(mín)法院判处刑罚；以不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作，被予以行政处(chù)罚、纪律处分，或者(zhě)因(yīn)情节(jié)较轻(qīng)，未受(shòu)到处罚处理，但被纪律检查
或行政监察机构认定(dìng)的信(xìn)息；协(xié)会作出(chū)的(de)自律管理措施；协会认定的其他情况。

因此(cǐ)，上述高(gāo)管、投行、研究等领域人员增加的“违法失信”信(xìn)息，主要是被证监会或地方(fāng)证监局作出的行政处(chù)罚、采取的监管措施等信息的同步。这意味着，在 严(yán)监管(guǎn)形势之下，行业的每家券商可(kě)能或多或少会有从(cóng)业人员 背(bèi)负上“违法失信”信息。

校对：李(lǐ)凌锋‍‍‍‍

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